Suchergebnisse

• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 4 Begriffsbestimmungen

  
  Lieferung: 09/22

  …Unternehmen, dessen Tätigkeit in einer der folgenden Aktivitäten besteht: a) Einlagen oder andere rückzahlbare Gelder des Publikums entgegenzunehmen und Kredite… …(6) genannten Tätigkeiten auszuüben, sofern das Unternehmen kein Waren- und Emissionszertifikatehändler, Organismus für gemeinsame Anlagen oder… …; ii) der Gesamtwert der Vermögenswerte des Unternehmens liegt unter 30 Mrd. EUR und das Unternehmen gehört einer Gruppe an, in der der Gesamtwert der… …konsolidierten Bilanzsumme aller Unternehmen der Gruppe, die einzeln über Gesamtvermögenswerte von weniger als 30 Mrd. EUR verfügen und eine der in Anhang I… …Vermögenswerte des Unternehmens liegt unter 30 Mrd. EUR und das Unternehmen gehört einer Gruppe an, in der der Gesamtwert der konsolidierten Bilanzsumme aller… …Unternehmen der Gruppe, die eine der in Anhang I Abschnitt A Nummern 3 und 6 der Richtlinie 2014/ 65/EU genannten Tätigkeiten ausüben, 30 Mrd. EUR oder mehr… …, dass das Unternehmen einer Drittlandgruppe angehört, die gesamten Vermögenswerte jeder Zweigstelle der Drittlandgruppe, die in der Union zugelassen ist… …, in den kombinierten Gesamtwert der Vermögenswerte aller Unternehmen der Gruppe eingerechnet; 2. „Wertpapierfirma“ eine Wertpapierfirma im Sinne des… …Artikel 8a Absatz 3 hierzu genanntes Unternehmen; 4. (gestrichen) 5. „Versicherungsunternehmen“ ein Versicherungsunternehmen im Sinne des Artikels 13 Nummer… …diesen errichtetes und gefördertes Unternehmen ohne Erwerbszweck, für das eine einer ausdrücklichen Garantie gleichstehende Haftung gilt, und kann…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8g Zusammenarbeit bei der Aufsicht über Zweigstellen und Kreditinstitute, die derselben Drittstaatengruppe angehören

  
  Lieferung: 09/22

  …Kreditinstitute, die derselben Drittstaatengruppe angehören, so tauscht sie mit den anderen für die Beaufsichtigung von gruppenangehörigen Unternehmen oder… …Zweigstellen von Unternehmen mit Sitz in Drittstaaten ........................ 3 Kreditinstitute mit Mutterunternehmen in Drittstaaten… …angehören, zuständig ist. In diesem Fall muss sie mit den anderen für die Beaufsichtigung von gruppenangehörigen Unternehmen oder Zweigstellen zuständigen… …. Zweigstellen von Unternehmen mit Sitz in Drittstaaten § 8g S. 1 KWG nimmt u. a. Bezug auf § 53 KWG, der Regelungen zu Zweigstellen von Unternehmen mit Sitz im… …Ausland enthält. Nach § 53 Abs. 2 Nr. 5 KWG muss das ausländische Unternehmen über eine Erlaubnis zum Betreiben von Bankgeschäften bzw. Erbringen von… …Geschäftsaufnahme eine Erlaubnis nach § 32 KWG. Unternehmen aus dem EWR, die als 3 Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. 06… …teilweise Freistellung von den Vorschriften des § 53 KWG auf Unternehmen mit einem Drittstaat anordnen. Vor diesem Hintergrund wurden die Zweigstellen von… …53 KWG fallen neben Zweigstellen von Unternehmen aus Drittstaaten in seltenen Fällen auch solche von Unternehmen aus dem EWR, die die Voraussetzungen… …verweist Art. 3 Abs. 1 Nr. 63 CRD auf Art. 4 Abs. 1 Nr. 138 CRR: Eine Gruppe von Unternehmen, von denen mindestens eines ein Institut 8 ist und die aus einem… …Mutterunternehmen und seinen Tochterunternehmen oder aus Unternehmen besteht, die untereinander in der in Art. 22 der Richtlinie 2013/34/EU bezeichneten Beziehung…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53q Eigentumsrechte an Zentralverwahrern

  
  Lieferung: 09/22

  …das Verhältnis zwischen zwei Unternehmen i. S. d. Artikels 22 der Richtlinie 2013/34/EU, also den beherrschenden Einfluss oder die Kontrolle, den bzw… …. die ein Unternehmen (Mutterunternehmen) auf bzw. über ein anderes Unternehmen (Tochterunternehmen) ausüben kann oder tatsächlich ausübt. Die Untersagung… …könnte. Zentralverwahrer sind zumeist als nachgeordnete Unternehmen in Institutsgruppen eingebunden. Eine Veränderung der Kontrolle dürfte sich daher eher… …beim übergeordneten Unternehmen ereignen. Die Frage ist also, ob die Vorschrift auch auf indirekte bzw. mittelbare Beteiligungen anwendbar ist. Im Rahmen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25b Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 08/22

  …, Komplexität und Risikogehalt eine Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen auf ein anderes Unternehmen, die für die Durchführung von Bankgeschäften… …Kontrollmöglichkeiten müssen in Bezug auf die ausgelagerten Aktivitäten und Prozesse auch bei einer Auslagerung auf ein Unternehmen mit Sitz in einem Staat des… …Hilfsfunktionen sie auf andere Unternehmen auslagert. Aufsichtlich kritisch wird eine Auslagerung allerdings betrachtet und veranlasst die Aufsicht zum… …. 1 Satz 1 die Auslagerung lediglich abgrenzend als eine i. Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen ii. auf ein anderes Unternehmen iii. für die…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 37 Einschreiten gegen unerlaubte oder verbotene Geschäfte

  
  Lieferung: 08/22

  …Geschäftsbetriebs und die unverzügliche Abwicklung dieser Geschäfte gegenüber dem Unternehmen und den Mitgliedern seiner Organe anordnen, wenn 1. ohne die nach § 32… …den Sätzen 1 bis 3 bestehen auch gegenüber dem Unternehmen, das in die Anbahnung, den Abschluss oder die Abwicklung dieser Geschäfte einbezogen ist… …angemessene Vergütung und den Ersatz seiner Aufwendungen. 2 Die gezahlten Beträge sind der Bundesanstalt von dem Unternehmen gesondert zu erstatten und auf… …1 115 § 37 KWG – Kommentar stalt kann das betroffene Unternehmen anweisen, den von der Bundesanstalt festgesetzten Betrag im Namen der Bundesanstalt… …die Annahme rechtfertigen oder feststeht, dass ein Unternehmen unerlaubt Bankgeschäfte betreibt oder Finanzdienstleistungen erbringt, kann die… …entsprechend anzuwenden, wenn ein Unternehmen zwar die unerlaubten Bankgeschäfte nicht betreibt oder die unerlaubten Finanzdienstleistungen nicht erbringt, aber… …die Veröffentlichung der Information ist das Unternehmen anzuhören. Stellen sich die von der Bundesanstalt veröffentlichten Informationen als falsch… …EU-Verordnungen geregelt ist. Der Erlaubnisvorbehalt zielt darauf ab, das Eindringen ungeeigneter Personen oder unzulänglich fundierter Unternehmen in das… …. 40). 2 Auf Basis der o. a. Gefahrenabwehrnorm kann die BaFin insbesondere gegen Unternehmen des schwarzen Kapitalmarktes mit öffentlich-rechtlichen… …Kapitalmarkt, insbesondere soweit er Bank- und Finanzdienstleistungsgeschäfte betrifft (zu weiteren Anwendungsbereichen vgl. Rn. 2). Unternehmen, die auf dem…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 8.3 Übernahmen und Fusionen

  
  Lieferung: 08/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 8.3 AT 8.3 Übernahmen und Fusionen 1 1 Vor der Übernahme anderer Unternehmen oder Fusionen mit anderen Unternehmen hat… …Anforderungen an die Fundiertheit der Entscheidungsvorbereitung bei Übernahmen anderer Unternehmen oder Fusionen mit anderen Unternehmen. Bei der MaRisk- Novelle…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 9 Auslagerung

  
  Lieferung: 08/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 9 AT 9 Auslagerung 1 Eine Auslagerung liegt vor, wenn ein anderes Unternehmen mit der Wahrnehmung solcher Aktivitäten… …Leistungen, die typischerweise von einem beaufsichtigten Unternehmen bezogen und aufgrund tatsächlicher Gegebenheiten oder rechtlicher Vorgaben regelmäßig… …das kredit- oder darlehensgewährende Unternehmen an diesen Geschäften beteiligt ist (Nr. 2), – Beratung von Unternehmen hinsichtlich der… …Satz 1 KWG nur Auslagerungen auf ein anderes Unternehmen erfasst. Was unter einem „anderen Unternehmen“ zu verstehen ist, wird indessen weder in § 25b… …keine anderen Unternehmen; dies gilt – für inländische Zweigniederlassungen, – für Zweigniederlassungen eines inländischen Instituts in einem anderen… …06. 12. 2001 des (ehemaligen) Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen, dort Tz. 9: Als anderes Unternehmen (Auslagerungsunternehmen) ist jede andere… …„andere Unternehmen“ sein können, selbst wenn sie zum selben aufsichtlichen Konsolidierungskreis gehören wie das auslagernde Institut (zu gruppeninternen… …zum Institut steht und sein Handeln demzufolge dem Unternehmen selbst zuzurechnen ist. Der ggf. auch längerfristige Einsatz von Leiharbeitnehmern, die… …klargestellt gelten, dass jede „Drittleistung“, die typischerweise (d. h. der Natur oder Üblichkeit des Geschäftes nach) von einem anderen Unternehmen oder einer… …typischerweise von einem beaufsichtigten Unternehmen bezogen und aufgrund tatsächlicher Gegebenheiten oder rechtlicher Vorgaben regelmäßig weder zum Zeitpunkt des…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25l Geldwäscherechtliche Pflichten für Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 07/22

  …Adressaten von Aufsichtsmaßnahmen eintritt, wenn vorübergehend ein anderes Unternehmen als die zugelassene (gemischte) Finanzholding-Gesellschaft zum… …übergeordneten Unternehmen bestimmt wird. Die von den Finanzholding-Gesellschaften und den gemischten Finanzholding-Gesellschaften einzuhaltenden „Internen…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 7.2 Technisch-organisatorische Ausstattung

  
  Lieferung: 07/22

  …. 7/22 Bitterwolf 13 3a 3b 130 MaRisK/AT 7.2 KWG – Kommentar Eine Auslagerung liegt vor, wenn ein anderes Unternehmen mit der Wahrnehmung solcher…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25i Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf E-Geld

  
  Lieferung: 06/22

  …: Unternehmen, Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, Rechtsquellen, BaFin-Vorgaben. 8 Langweg KWG – Kommentar 115 § 25i signifikante Anzahl von…