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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 7.2 Technisch-organisatorische Ausstattung

  
  Lieferung: 07/22

  …des Anwendungskreises Beziehungen mit der BAIT um Institute, die Zahlungs- Zahlungsdienst- dienste erbringen: 3 nutzern Anforderungen an… …(BSI)) genannt. Darüber hinaus definieren auch Bankenverbände für ihre angeschlossenen Institute Standards zur Ausgestaltung von IT-Systemen; Beispiele… …gruppenangehörige Institute ohne wesentliche eigenbetriebene IT mit einem gleichgerichteten (ähnlichen) Geschäftsmodell und gemeinsamen IT-Dienstleistern einen… …wegen der grundlegenden Bedeutung der IT für die Institute zwar stets durchzuführen ist, aber unter Beachtung des Proportionalitätsprinzips…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 4.4.3 Interne Revision

  
  Lieferung: 07/22

  …Prüffelder auf die Geschäftsleiter verteilt werden; dabei 1 Das „Three Lines of Defense Model” (TLoD) wurde vom Institute of Internal Auditors (IAA)… …. Hintergrund waren Erfahrungen aus der Finanzmarktkrise und das Ziel, die Governance- Strukturen der Institute weiter zu stärken (vgl. Begleitschreiben BaFin vom…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 8.1 Neu-Produkt-Prozess

  
  Lieferung: 08/22

  …, sondern ist aus der Perspektive des Instituts zu beurteilen. Somit ist auch ein am Markt etabliertes Produkt für Institute, welche dieses erstmalig… …Institute allerdings nicht von der Risikoanalyse und – abhängig vom Risikogehalt der Geschäfte – der Konzepterstellung (vgl. Hannemann/ Weigl/Zaruk, MaRisk…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 37 Einschreiten gegen unerlaubte oder verbotene Geschäfte

  
  Lieferung: 08/22

  …öffentliche Stellen (z. B. Ministerien, Polizei) tätig zu sein. Solange sich die Gelder auf Konten deutscher Institute befinden, besteht die Chance, diese… …Demgegenüber ist bei Maßnahmen nach § 38 KWG gegen Institute (z. B. Abwicklungsanordnungen), bei denen die Erlaubnis weggefallen ist, die „Aufsichtsbehörde“… …Geschäften gehören (für etwaige darüberhinausgehende Finanzdienstleistungen ist eine Erlaubnis erforderlich, vgl. § 2 Abs. 6 S. 2 KWG). – Institute, die zwar… …Versicherungsunternehmen besteht eine entsprechende Regelung in § 3 Abs. 1 Nr. 5 WpIG. 14 Albert KWG – Kommentar 115 § 37 – Institute mit Sitz in einem Drittstaat, die in… …seiner Aufsicht durch die Herkunftsland-Behörde insoweit nicht zusätzlich der Aufsicht durch die BaFin bedarf. Entsprechendes gilt auch für Institute mit…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 6a Besondere Aufgaben

  
  Lieferung: 01/22

  …gesetzgeberisches Versehen sein. Darüber hinaus findet nach § 27 Abs. 2 ZAG § 6a auch für Institute im Sinne des ZAG Anwendung, nach § 8a Abs. 5 S. 2 StFG für… …. Finanzdienstleistungen und damit in Verbindung stehenden Finanztransaktionen der Institute zu beschränken. 12 Der Anwendungsbereich von § 6a Abs. 1 wurde vom Gesetzgeber… …kündigen, ohne dass es nach Nr. 2 gesperrt worden wäre. Institute sind mitunter bestrebt, sich von Kunden zu trennen, gegen die ein etwaiger Verdacht besteht…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8g Zusammenarbeit bei der Aufsicht über Zweigstellen und Kreditinstitute, die derselben Drittstaatengruppe angehören

  
  Lieferung: 09/22

  …Aufhebung der Richtlinien 2006/48/EG und 2006/49/EG Text von Bedeutung für den EWR, ABl. L 176 v. 27. 06. 2013, S. 338. 8 Institute in diesem Sinne sind… …besteht die Gefahr, dass hiervon andere Institute oder Kunden, zu denen Geschäftsbeziehungen bestehen, betroffen sind. Bei stark verflochtenen…
• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt Family Offices der BaFin vom 12.07.2018: Hinweise zur Erlaubnispflicht gemäß KWG und KAGB von Family Offices

  
  Lieferung: 06/22

  …des Eigenhandels und des Eigengeschäfts“. b) Ausnahmen nach § 2 KWG § 2 KWG legt fest, welche Unternehmen nicht als Institute anzusehen sind und daher…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle

  
  Lieferung: 09/22

  …, eine gesetzliche Anforderung geworden, wonach die Institute nunmehr einen Prozess einzurichten haben, der es den Mitarbeitern unter Wahrung der…