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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25b Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 08/22

  …prinzipienorientierten Regulierung folgend mit Entscheidungsspielraum für die Institute (vgl. Anm. 2 zu § 25a) werden die Anforderungen im Gesetz nur in den Grundzügen… …festgelegt. Die Präzisierung der unbestimmten Rechtsbegriffe und allgemeinen Anforderungen wird der BaFin überlassen, die ihre Auffassung in Form von… …Spielräume für betriebswirtschaftlich sinnvolle Auslagerungslösungen lassen. 9 Die MaRisk ihrerseits erläutern in Modul AT 9 die allgemeinen Anforderungen des… …Abs. 1, 2 und 3 der Auslagerung Spezielle Anforderungen Abs. 1, 2 und 3 an wesentliche Auslagerungen – Allgemein Tz. 6 und 7 – Sonderfall Weiterverla-… …gesetzliche Eingrenzung für den Anwendungsbereich der weiteren speziellen Anforderungen an ordnungsgemäßes Auslagerungsmanagement. Drittleistungen, die dem… …der Präzisierung der Anforderungen (u. a.) des § 25b KWG setzt indessen die MaRisk auf die o. g. gesetzliche Umschreibung auf und liefert als Definition… …Finanzdienstleistung ein multilaterales oder organisiertes Handelssystem im Inland betreiben, u. a. die Anforderungen des § 25b gelten. – § 22a Abs. 3 verbietet die…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8e Aufsichtskollegien

  
  Lieferung: 03/22

  …. der gleichmäßigen Anwendung der bestehenden aufsichtsrechtlichen Anforderungen auf alle Unternehmen der Gruppe unter Berücksichtigung bestehender… …in § 8e KWG bedurften. Insoweit besteht hinsichtlich der näheren Spezifikation der Anforderungen des § 8e KWG auf nationaler Ebene praktisch kein… …Doppelanforderungen, 5. der gleichmäßigen Anwendung der bestehenden aufsichtsrechtlichen Anforderungen auf alle Unternehmen der Gruppe unter Berücksichtigung… …– Art. 11 – Frühwarnsignale, potenzielle Risiken und Schwachstellen – Art. 12 – Nichterfüllung gesetzlicher Anforderungen und Sanktionen – Art. 13 –… …Bewertung des Liquiditätsrisikos, gemeinsamer Entscheidungen über institutsspezifische Anforderungen oder sonstige Tätigkeiten des Kollegiums ermittelt wurden…

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• Dokumententyp - EU-Recht

      EBA-Leitlinien zur Bewertung der Eignung von Mitgliedern des Leitungsorgans und Inhabern von Schlüsselfunktionen – EBA/GL/2021/06

  
  Lieferung: 01/22

  …innerhalb der genannten Frist keine Mitteilung ein, gehen die EBA und ESMA davon aus, dass die zuständige Behörde den Anforderungen nicht nachkommt. Meldungen… …2013/36/EU 2 und Artikel 9 Absatz 1 Unterabsatz 2 der Richtlinie 2014/65/EU 3 die Anforderungen bezüglich der Eignung von Mitgliedern des Leitungsorgans weiter… …Anforderungen für die Position geändert haben oder falls das Mitglied in eine andere Position im Leitungsorgan bestellt wird. Diese Bewertung sollte auf… …Mitglieder, deren Position sich geändert hat, sowie auf die Analyse der relevanten Aspekte unter Berücksichtigung etwaiger zusätzlicher Anforderungen für die… …Instituts, einschließlich der Hauptrisiken verstehen zu können. Ungeachtet der Anforderungen an Erfahrung, Kenntnissen und Fähigkeiten für jedes Mitglied des… …die Anforderungen für die Position geändert haben oder die Mitglieder in eine andere Position im Leitungsorgan bestellt werden; iii. wenn bestellte oder… …dieser Anforderungen an die Eignung der Mitglieder des Leitungsorgans angewandt werden. Bei der KWG, Erg.-Lfg. 1/22 15 115 § 25d Anh. 1 KWG – Kommentar…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 7 Zusammenarbeit mit der Deutschen Bundesbank

  
  Lieferung: 04/22

  …Klarstellungen und sonstige Regelungen im Zusammenhang mit datenschutzrechtlichen Anforderungen, beispielsweise dass die Zusammenarbeit der beiden Behörden auch… …10f KWG), anderweitig systemrelevante Institute (§ 10g KWG) und Institute, für die keine vereinfachten Anforderungen gemäß den Kriterien nach § 19 Abs… …Institute aus. Die Prüfungsberichte, die den Anforderungen des § 29 KWG und der Prüfungsberichtsverordnung genügen müssen, enthalten umfassende und…

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• Dokumententyp - LiqV-Kommentar

      Kommentierung der Verordnung über die Liquidität der Institute – Liquiditätsverordnung – LiqV

  
  Lieferung: 02/22

  …. 2 LiqV konnten CRR-Wertpapierfirmen, die die o. a. CRR-Normen auf Gruppenebene einhalten müssen, auf Antrag durch die BaFin von den Anforderungen der… …Institute die Anforderungen der Liquiditätsverordnung einhalten. Aufgrund des besonderen Geschäftsmodells gelten für die Berechnung der Liquiditätskennzahl…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 4 Begriffsbestimmungen

  
  Lieferung: 09/22

  …die dem Recht eines Drittlandes unterliegen, dessen aufsichtliche und rechtliche Anforderungen denen der Union zumindest gleichwertig sind; 20… …ergibt, wenn die Anforderungen dieser Verordnung gemäß Teil 1 Titel II Kapitel 2 so auf ein Institut angewandt werden, als bildete dieses Institut zusammen… …Basiseigenmittel von Unternehmen, die den Anforderungen der Richtlinie 2009/138/EG unterliegen, wenn diese Bestandteile gemäß Artikel 94 Absatz 1 jener Richtlinie in… …Bestandteile der Basiseigenmittel von Unternehmen, die den Anforderungen der Richtlinie 2009/138/EG unterliegen, wenn diese Bestandteile gemäß Artikel 94 Absatz… …Bestandteile der Basiseigenmittel von Unternehmen, die den Anforderungen der Richtlinie 2009/138/EG unterliegen, wenn diese Bestandteile gemäß Artikel 94 Absatz… …5 Mrd. EUR; die Mitgliedstaaten können einen niedrigeren Schwellenwert festsetzen; c) es unterliegt keinen Anforderungen oder unterliegt vereinfachten… …Anforderungen in Bezug auf die Sanierungs- und Abwicklungsplanung im Einklang mit Artikel 4 der Richtlinie 2014/59/ EU; d) seine Handelsbuchtätigkeiten werden als…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25i Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf E-Geld

  
  Lieferung: 06/22

  …ausgestellten anonymen Guthabenkarten nur akzeptieren, wenn diese Karten die Anforderungen erfüllen, die den in Absatz 2 genannten gleichwertig sind. KWG… …. April 2017 für die technischen und sonstigen Anforderungen an das Videoidentifizierungsverfahren (Kza 948/26). 9 Geschäftsbeziehung im Sinne des § 1 Abs… …ausgestellten anonymen Guthabenkarten nur akzeptiert werden, wenn die Guthabenkarten die Anforderungen erfüllen, die den in § 25i Absatz 2 KWG genannten…

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• Dokumententyp - EU-Recht

      DELEGIERTE VERORDNUNG EU 2021/923 DER KOMMISSION vom 25. März 2021 zur Ergänzung der Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur Festlegung der Kriterien für die Definition der Managementverantwortung, der Kontrollaufgaben, der wesentlichen Geschäftsbereiche und einer erheblichen Auswirkung auf das Risikoprofil eines wesentlichen Geschäftsbereichs sowie zur Festlegung der Kriterien für die Ermittlung der Mitarbeiter oder Mitarbeiterkategorien, deren berufliche Tätigkeiten vergleichsweise ebenso wesentliche Auswirkungen auf das Risikoprofil des Instituts haben wie diejenigen der in Artikel 2 Absatz 3 der genannten Richtlinie aufgeführten Mitarbeiter oder Mitarbeiterkategorien

  
  Lieferung: 01/22

  …. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates (2) einige Institute von den Anforderungen bezüglich des Handelsbuchs befreit werden können und dass in… …Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf die organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen und die Bedingungen für die Ausübung ihrer Tätigkeit…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 37 Einschreiten gegen unerlaubte oder verbotene Geschäfte

  
  Lieferung: 08/22

  …gesetzlichen Anforderungen (vgl. Kommentierung zu § 32 KWG) insbesondere hinsichtlich des Anfangskapitals, der Organisation und des bzw. der fachlich geeigneten… …besonders hohe Anforderungen an die Sorgfalt der entsprechenden Entscheidung der BaFin zu stellen. Die Einführung einer expliziten Regelung zum Einschreiten… …KWG-Novelle (vgl. Kza 599–600) genügt die Statuierung einer Erlaubnispflicht allein den Anforderungen der o. a. Richtlinie nicht. Die Mitgliedstaaten sind…

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• Dokumententyp - LiqV-Kommentar

      § 1 Anwendungsbereich

  
  Lieferung: 02/22

  …oder teilkonsolidiert einhalten mussten, auf Antrag von den Anforderungen der Liquiditätsverordnung befreit werden. Sonstige…