Suchergebnisse

• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Vorwort zu den Zentralverwahrervorschriften: §§ 53o bis 53q KWG

  
  Lieferung: 09/22

  …Ausführungsbestimmungen zur CSDR in die deutsche Rechtsterminologie eingeführt. Die Ausführungsbestimmungen wurden im Rahmen von zwei Artikelgesetzen erlassen: dem Gesetz… …Systematik des WpHG17 3 und durch Artikel 12 in die des 13 Gesetz über die Verwahrung und Anschaffung von Wertpapieren (Depotgesetz – DepotG) in der Fassung… …geändert wurde. 14 Gesetz vom 20. 11. 2015, BGBl. I S. 2029, in Kraft getreten am 30. 03. 2017 durch die Bekanntmachung über das Inkrafttreten von Teilen des… …Gesetz vom 30. 06. 2016 BGBl. I S. 1514, in Kraft getreten am 31. 03. 2017 durch die Bekanntmachung über das Inkrafttreten von Teilen des Ersten… …Zweiten Finanzmarktnovellierungsgesetzes (Gesetz vom 23. 06. 2017 BGBl. I S. 1693) nunmehr inhaltsgleich in §§ 1 Abs. 1 Nr. 8 Buchst. g, 3 Abs. 1 Nr. 17…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8g Zusammenarbeit bei der Aufsicht über Zweigstellen und Kreditinstitute, die derselben Drittstaatengruppe angehören

  
  Lieferung: 09/22

  …Umgehung der für die Drittstaatengruppen nach diesem Gesetz und der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 geltenden Anforderungen zu verhindern. 2 Die Bundesanstalt…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25b Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 08/22

  …Vor Erlass der Rechtsverordnung sind die Spitzenverbände der Institute zu hören. Eingefügt durch das Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2013/36/EU über… …(BGBl. I S. 3395 ff.). Ergänzt (Abs. 5) durch das Gesetz zur Anpassung des nationalen Bankenabwicklungsrechts an den Einheitlichen Abwicklungsmechanismus… …4a) durch das Gesetz zur Stärkung der Finanzmarktintegrität (Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz – FISG) vom 03. 06. 2021 (BGBl. I S. 1534 ff.) 2… …prinzipienorientierten Regulierung folgend mit Entscheidungsspielraum für die Institute (vgl. Anm. 2 zu § 25a) werden die Anforderungen im Gesetz nur in den Grundzügen… …, iii. die Unternehmenskontrolle, iv. die Besetzung der Führungspositionen und v. Aufgaben, die der Geschäftsleitung durch Gesetz oder sonstige Regelungen… …begnügen möchte. Auf § 126b BGB kann insoweit nicht zurückgegriffen werden, da diese Norm voraussetzt, dass „… durch Gesetz Textform vorgeschrieben …“ ist… …näher, dass hier von „durch Gesetz vorgeschriebene schriftlicher Form“ auszugehen 17 und damit § 126 BGB („Schriftform“) einschlägig ist: dies erfordert u… …Bedarfsfall das separate Benennungsdokument vorzulegen. Anordnungsbefugnisse gegenüber auslagerndem Institut (Abs. 4 u. a.) Die durch das Gesetz zur Umsetzung…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 37 Einschreiten gegen unerlaubte oder verbotene Geschäfte

  
  Lieferung: 08/22

  …. Neu gefasst durch die Sechste KWG-Novelle vom 22. 10. 1997 (BGBl. I S. 2.518 ff.). Redaktionell geändert durch das Gesetz über die integrierte… …(BGBl. I. S. 2.010 ff.). Abs. 3 angefügt durch das Gesetz zur Stärkung der Finanzmarkt- und der Versicherungsaufsicht vom 29. 07. 2009 (BGBl. I S. 2305… …Transaktionsregister vom 31. 02. 2013 (EMIR-Ausführungsgesetz; BGBl. I S. 174 ff.). Abs. 1 S. 1 geändert durch das Gesetz zur Umsetzung der… …Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie vom 20. 11. 2015 (BGBl. I S. 2.029 ff.). Abs. 1 S. 1 neu gefasst durch das Erste Gesetz zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund… …europäischer Rechtsakte (Erstes Finanzmarktnovellierungsgesetz – 1. FiMaNoG) vom 30. 06. 2016 (BGBl. I S. 1.514 ff.). Abs. 1a eingefügt durch das Gesetz zur… …. 4 angefügt durch das Gesetz zur Umsetzung der Richtlinien (EU) 2019/878 und (EU) 2019/879 zur Reduzierung von Risiken und zur Stärkung der… …Proportionalität im Bankensektor (Risikoreduzierungsgesetz, RiG) vom 09. 12. 2020 (BGBl. I S. 2773). Abs. 1 S. 1 Nr. 1 geändert durch das Gesetz zur Umsetzung der… …. 5 in Nr. 6 umbenannt durch das Gesetz zur begleitenden Ausführung der Verordnung (EU) 2020/1503 und der Umsetzung der Richtlinie EU 2020/1504 zur… …Gesetz über Ordnungswidrigkeiten (OWiG) und § 130 OWiG) einleiten. Gem. § 54 KWG wird mit Freiheitsstrafe bis zu fünf Jahren oder mit Geldstrafe bestraft… …kann. Zeitgleich wurde § 44c KWG (vgl. dortige Rn. 1) in das Gesetz eingefügt, um der Aufsichtsbehörde eine wirksamere Sachverhaltsaufklärung in Bezug…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 9 Auslagerung

  
  Lieferung: 08/22

  …(Nr. 3), 3 Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente und der Durchführungsrichtlinie der Kommission…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25j Zeitpunkt der Identitätsüberprüfung

  
  Lieferung: 07/22

  …Kontos oder Depots. Nach der Neufassung dieser Vorschrift 4 durch das Gesetz zur Umsetzung der Vierten EU-Geldwäscherichtlinie, zur Ausführung der…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25k Verstärkte Sorgfaltspflichten

  
  Lieferung: 07/22

  …Geldwäschegesetz oder in diesem Gesetz genannter Schwellenbeträge, soweit ein Sortengeschäft nach § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 7 nicht über ein bei dem Institut… …Leistung von Egon Becker. 2 Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (Geldwäschegesetz – GwG – Kza 947/1). 3 BR-Drucks. 182/17 vom 23…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 7.3 Notfallmanagement

  
  Lieferung: 07/22

  …Kommentar Kommentierung: Das Erfordernis eines angemessenen Notfallmanagements ergibt sich unmittelbar aus dem Gesetz. Nach § 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 5 KWG… …„Notfallmanagement“ ersetzt und somit eine umfassendere Betrachtungsweise im Gesetz verankert. Diese Erweiterung hat sich auch in den MaRisk niedergeschlagen. Waren…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25i Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf E-Geld

  
  Lieferung: 06/22

  …Geldwäscherechts von Florian Bentele und Matthias Schirmer „Im Geldwäscherecht viel Neues. – Das Gesetz zur Optimierung der Geldwäscheprävention“, Zeitschrift für… …E-Geld siehe auch § 33 des Gesetzes über die Beaufsichtigung von Zahlungsdiensten – ZAG (Kza 170). 17 § 1 Abs. 2 Nr. 1 ZAG. 18 Gesetz über die…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 48t Maßnahmen zur Begrenzung makroprudenzieller oder systemischer Risiken

  
  Lieferung: 06/22

  …oder einer Gruppe der der Aufsicht der Bundesanstalt nach diesem Gesetz oder der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 unterliegenden Institute und Unternehmen… …Regierungsbegründung zum CRD IV-Umsetzungsgesetz, BT-Drs. 10974, S. 1. 2 Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2013/36/EU über den Zugang zur Tätigkeit von… …Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) v. 28. 08. 2013, BGBl. I 2013, 3395. 3 Art. 3 Nr. 8, Art. 13 Abs. 3 Gesetz zur… …Absatz 2 gegenüber Europäischem Parlament, Rat und Europäischer Bankaufsichtsbehörde entfallen, Art. 3 Nr. 8 Gesetz zur Umsetzung der Richtlinien (EU)… …Nr. 8 Gesetz zur Umsetzung der Richtlinien (EU) 2019/878 und (EU) 2019/ 879 zur Reduzierung von Risiken und zur Stärkung der Proportionalität im… …CRR II-Anpassungen deutlich gekürzt. 61 Regierungsbegründung zum Gesetz zur Umsetzung der Richtlinien (EU) 2019/ 878 und (EU) 2019/879 zur Reduzierung…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen