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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 3 Verbotene Geschäfte

  
  Lieferung: 09/17

  …Sinne bilden Institute, die demselben institutsbezogenen Sicherungssystem im Sinne des Artikels 113 Nummer 7 Buchstabe c der Verordnung des Europäischen… …dahingehend, dass der (über die Jahre nahezu unverändert gebliebene) Absatz 1 im Wesentlichen besondere Formen des Einlagegeschäftes für alle Institute und die… …angehört. Für Unternehmen und Institute, die diese Kriterien nicht erfüllen, hat Absatz 2 (wie auch die damit in Verbindung stehenden Absätze 3 und 4) keine… …Institute oder Gruppen (s. Anm. oben) nach internationalen Rechnungslegungsstandards im Sinne des § 315e des Handelsgesetzbuchs bilanziert (d. h. nach… …Satz 2 genannten Geschäfte (s. dazu die Anmerkungen unten) sind im Falle, dass die dem o. g. Adressatenkreis angehörigen Institute oder Gruppen (s. Anm…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8a Besondere Aufgaben bei der Aufsicht auf zusammengefasster Basis

  
  Lieferung: 09/17

  …Zusammenarbeit insbesondere die laufende Überwachung des Risikomanagements der Institute, grenzüberschreitende Prüfungen, Maßnahmen bei organisatorischen Mängeln… …nach § 45b, die Offenlegung durch die Institute und die in den Artikeln 76 bis 87 und 92 bis 96 der Richtlinie 2013/36/EU genannten technischen Vorgaben… …insbesondere – die laufende Überwachung des Risikomanagements der Institute, – grenzüberschreitende Prüfungen, – Maßnahmen bei organisatorischen Mängeln nach §… …45b, – die Offenlegung durch die Institute sowie – die in den Artikeln 76 bis 87 und 92 bis 96 der Richtlinie 2013/36/EU vom 26. Juni 2013 über den…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 5/2017 GW – Angemessene geschäftsbezogene Sicherungssysteme im Sinne des § 25h Abs. 1 Satz 1 KWG vom 24. Mai 2017 Betreff: Geldwäschebekämpfung

  
  Lieferung: 09/17

  …genutzt worden sind. Nach der Vorschrift des § 25h Absatz 1 Sätze 1 und 2 des Kreditwesengesetzes (KWG) 1 müssen die verpflichteten Institute über ein…
• Dokumententyp - Sonstige

      Auslegungshilfe zum Artikel 2 des Gesetzes zur Abschirmung von Risiken und zur Planung der Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten und Finanzgruppen vom 7.8.2013, BGBl. I S. 3090 – Abschirmungsgesetz

  
  Lieferung: 09/17

  …Auslegungshilfe entbindet die Institute nicht, umfassend und nachvollziehbar die Identifikation der potenziell verbotenen Geschäfte zu dokumentieren und… …, sowie Institute, die nach § 1a KWG in Verbindung mit Artikel 11 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 die Konsolidierung vorzunehmen haben. Nachgeordnete… …Unternehmen sind Unternehmen, die nach Artikel 18 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 zu konsolidieren sind oder freiwillig konsolidiert werden; Institute, die… …nach § 1a KWG als CRR-Institute gelten, gelten hierbei als Institute im Sinne des Artikels 18 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013. 2… …. Sie gelten nicht als „Institute und Finanzinstitute“, die nach Art. 18 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 zu konsolidieren sind (vgl. EBA Single… …grenzüberschreitend erbrachten Finanzdienstleistungen der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) vom April 2005). 3. Ausgenommen sind nur Institute… …32 Absatz 1 KWG (Grundsatz der einheitlichen europäischen Lizenz und der gegenseitigen Anerkennung der Herkunftsstaatsaufsicht). Für diese Institute… …werden, zum Beispiel auf Geschäftsbereichs- oder Portfolioebene. Die Institute können für sie geeignete Kennzahlen für die Überwachung verwenden. 4. Das… …des Abschirmungsgesetzes ist es, dass gerade große systemrelevante Institute keine unverhältnismäßig hohen Risiken eingehen, die den Bestand des…

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• BaFin veröffentlicht „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT”

  …Die BAIT sollen auf Basis von § 25a Absatz 1 KWG einen flexiblen und praxisnahen Rahmen für die technisch-organisatorische Ausstattung der Institute…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 1 Gegenstand

  
  Lieferung: 08/17

  …. Danach müssen Institute über ausreichend erstklassige liquide Aktiva verfügen. Dieser Liquiditätspuffer muss ausreichen, um stressbedingte…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 5 Stressszenarien für die Zwecke der Liquiditätsdeckungsquote

  
  Lieferung: 08/17

  …Finanzkrise beobachtet wurden. Wenn alle Institute des Bankensystems diese multiple Stresssituation unterstellen, dann existiert im gesamten Bankensektor ein…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 6 Zusammensetzung des Liquiditätspuffers

  
  Lieferung: 08/17

  …Vertrauensverlust an den Märkten einhergehen. Zum anderen hätte dies unter Umständen auch Marktwertverluste für andere Institute zur Folge, die ähnliche Wertpapiere…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 38 Übergangsbestimmung für die Einhaltung der Liquiditätsdeckungsquote

  
  Lieferung: 08/17

  …. 2018. Es besteht die Möglichkeit, dass die Mitgliedstaaten oder die zuständigen Behörden von Kreditinstituten oder Teilgruppen dieser Institute in der…

• MaRisk: BaFin stellt finale Fassung zu Mindestanforderungen an Risikomanagement vor

  …Genauigkeit und Vollständigkeit von Risikodaten. Allerdings gilt AT 4.3.4 nur für systemrelevante Institute. Definiert sind diese in AT 1. Vor diesem… …Rahmen erstellt werden, so dass eine aktive und zeitnahe Steuerung der Risiken möglich ist. Diese Anforderungen gelten für alle deutschen Institute. Die… …BaFin ist aber der Auffassung, dass nicht alle Institute die Anweisung AT 4.3.4 umsetzen müssen. Auslagerungen Die Vorschrift des AT 9 „Auslagerung” der… …werden. Steuerung operationeller Risiken: Die Institute sollen künftig ihre operationellen Risiken schärfen und stärker gegen andere sonstige Risikoarten… …Rundschreiben für die betroffenen Institute grundsätzlich drei Jahre ab dem Zeitpunkt der Einstufung als anderweitig systemrelevantes Institut fest… …. Umsetzungsaufwand Auf die Institute kommt somit ein nicht zu unterschätzender Umsetzungsaufwand zu. Allerdings ist dieser je nach Institutsgröße und Komplexität des…

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