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  § 20 Ausnahmen von den Verpflichtungen nach § 14

  
  Lieferung: 01/17

  …Korrespondenzbankgeschäfts, an Institute vergeben werden, die diese Dienste erbringen, sofern die Kredite bis zum Geschäftsschluss zurückzuzahlen sind, 6. abgeschriebene… …Assessment Institution, ECAI) verfügen, die laut der zuständigen Behörde gemäß den Regelungen zur Risikogewichtung von Forderungen an Institute nach nach… …Ausland Sofern die Forderungen der Zweigstellen ausländischer Institute, die unter die Regelungen des § 53 oder des § 53c fallen, oder von… …Institute aufgrund der Inanspruchnahme offener Kreditlinien durch ihre Kunden in Probleme gerieten, hat sich der deutsche Gesetzgeber dafür entschieden…

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  § 25l Geldwäscherechtliche Pflichten für Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 07/22

  …Finanzholding-Gesellschaft ist und dessen Tochterunternehmen ausschließlich oder hauptsächlich Institute oder Finanzinstitute sind, wobei mindestens eines dieser…
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      Artikel 12 Aktiva der Stufe 2B

  
  Lieferung: 06/20

  …weiterhin eine zuverlässige Liquiditätsquelle im Sinne von Art. 12 Abs. 1 Buchst. c Ziff. iii darstellen. Die weniger bedeutenden Institute (LSI) in… …erstklassige liquide Aktiva der Stufe 2B angerechnet werden. Diese Institute dürfen gemäß ihrer Statuten aus religiösen Gründen keine zinsbringenden… …dürfen aber nur von schariakonformen Instituten verwendet werden. Es ist sicherzustellen, dass diese Institute nicht weniger liquide Aktiva vorhalten… …und zum Vorhandensein einer stabilen Marktinfrastruktur. Zuständige Behörden, die für schariakonforme Institute eine Behandlung im oben genannten Sinne…

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  § 25f Besondere Anforderungen an die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation von CRR-Kreditinstituten sowie von Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen und gemischten Finanzholding-Gruppen, denen ein CRR-Kreditinstitut angehört; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 03/19

  …Rechtsverordnung sind die Spitzenverbände der Institute anzuhören. (5) Das Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan des Finanzhandelsinstituts, des CRR-Kreditinstituts oder… …Einlagegeschäftes für alle Institute verbietet, wurden § 3 mittels dem sog. „Trennbankengesetz“ um die Absätze 2 bis 4 erweitert. Damit wurden neuerdings spezielle… …– Kommentar Hierbei handelt es sich allerdings eher um allgemeine Anforderung, die auch sonst für Institute gelten, und nicht um Spezifika von… …davon, ob das BMF oder die BaFin diese Rechtsverordnung erlässt) sind die – Spitzenverbände der Institute vor Erlass – anzuhören (Abs. 4 S. 3). Inhaltlich…

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      Artikel 428d CRR Derivatkontrakte

  
  Lieferung: 09/20

  …erforderlichen stabilen Refinanzierung für Derivatkontrakte wenden die Institute diesen Artikel an. (2) Unbeschadet des Artikels 428ah Absatz 2 berücksichtigt ein…
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  BTO 2 Handelsgeschäft

  
  Lieferung: 08/22

  …hohen Volumina und schnellen Handelsprozessen für die Institute zu begrenzen. In diese Richtung zielen auch die Ergänzungen aus der MaRisk-Novelle 2010, z…
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  BT 2.1 Aufgaben der Internen Revision

  
  Lieferung: 02/23

  …Interne Revision eines oder mehrerer der auslagernden Institute im Auftrag der auslagernden Institute, – einen vom Auslagerungsunternehmen beauftragten… …auslagernden Institute im Auftrag der auslagernden Institute, – einen vom Auslagerungsunternehmen beauftragten Dritten oder – einen von den auslagernden…
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  § 2 Rechtsträgerkennung

  
  Lieferung: 03/23

  …die EBA, dass alle Institute, über die im Rahmen ihrer Meldepflicht Informationen benötigt werden, einen LEI für alle Unternehmen ihrer Gruppe erhalten… …, sowie Institute, die nach § 1a KWG i. V. m. Art. 11 CRR die Konsolidierung vorzunehmen haben (§ 10a Abs. 1 S. 2 KWG). Nachgeordnete Unternehmen sind gemäß… …Albert AnzV – Kommentar 125 § 2 AnzV ren sind oder freiwillig konsolidiert werden. Institute (ausgenommen zentrale Gegenparteien), die nach § 1a KWG als… …CRR-Institute gelten, gelten hierbei als Institute im Sinne des Art. 18 CRR. § 2 Abs. 6 AnzV weitet die Pflicht, sich eine Rechtsträgerkennung zu beschaffen, über…

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  § 4 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 17 und Absatz 1b Satz 2 des Kreditwesengesetzes

  
  Lieferung: 03/23

  …Institute 1 der Aufsicht Kredite – an Kommanditisten, Gesellschafter einer Gesellschaft mit beschränkter Haftung, Aktionäre, Kommanditaktionäre oder…
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  § 5c Führungszeugnis der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person

  
  Lieferung: 04/23

  …von der EZB direkt beaufsichtigten Institute; vgl. auch Ausführungen zu § 5 AnzV. 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 5c AnzV Anlass der Verpflichteter… …gesetzliche Erfordernis der unverzüglichen Anzeige nicht erfüllt). Institute, die der deutschen Aufsicht ein neues Aufsichts- bzw. Verwaltungsratsmitglied über… …Übersetzung von Unterlagen in englischer Sprache verzichten kann. Für die direkt von der EZB beaufsichtigten bedeutenden Institute gibt es – ebenfalls in den… …einschlägigen BaFin-Merkblättern – eine Sonderregelung, wonach diese Institute die Anzeige und alle beigefügten Unterlagen in deutscher oder in englischer Sprache…

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