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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25i Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf E-Geld

  
  Lieferung: 06/22

  …Kontinuierliche Überwachung der Geschäftsbeziehung einschließlich der Transaktionen, die in ihrem Verlauf durchgeführt werden. Im Rahmen der kontinuierlichen… …verstärkten Sorgfaltspflichten gemäß § 15 Abs. 4 GwG, die zusätzlich zu den Allgemeinen Sorgfaltspflichten zu erfüllen sind. Zu § 10 Absatz 1 Nr. 5 Im Rahmen… …vorhandenen Informationen über die Herkunft der Vermögenswerte. Gemäß § 8 GwG sind von den Verpflichteten (§ 2 Abs. 1 GwG) die im Rahmen der Erfüllung der… …115 § 25h Anm. 2) besteht. Solchen Risiken, die die Bundesanstalt beispielsweise im Rahmen ihrer laufenden Aufsicht, insbesondere auch bei Prüfungen vor…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25j Zeitpunkt der Identitätsüberprüfung

  
  Lieferung: 07/22

  …Rahmen von § 25j muss sichergestellt sein, dass im Falle der Rückzahlung eingegangener Gelder, diese ausschließlich an den jeweiligen Einzahler…
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  AT 4.3.4 Datenmanagement, Datenqualität und Aggregation von Risikodaten

  
  Lieferung: 06/22

  …direkt beaufsichtigten Institute gewählt worden, da es nach wie vor Defi- 1 Im Kontext der MaRisk fielen bei der Einführung dieser Anforderungen im Rahmen… …der bedeutenden Institute gilt. Vor diesem Hintergrund wurde im Rahmen der 6. MaRisk-Novelle 2021 in den Erläuterungen zu AT 4.3.4 Tz. 1 ein Hinweis zur… …Stressphasen, zeitnah zur Verfügung stehen. 2 Das Institut hat unter Berücksichtigung der Häufigkeit von Risikoberichten den zeitlichen Rahmen zu definieren… …von Risikoberichten, selbst den zeitlichen Rahmen zu definieren, innerhalb dessen die aggregierten Risikodaten vorliegen müssen, um die Anforderungen an…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 2 Handelsgeschäft

  
  Lieferung: 08/22

  …aufsichtlichen Überprüfungs- und Bewertungsprozess (SREP)“ (EBA/GL/2022/03, zu Redaktionsschluss lag nur die englische Fassung vor) mit der Vorgabe, dass im Rahmen…
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  § 25b Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 08/22

  …Prozesse einbezieht. 4 Ein Institut hat im Rahmen seines Risikomanagements ein Auslagerungsregister zu führen; darin sind sämtliche wesentlichen und nicht… …zunächst nur den gesetzlich regulatorischen Rahmen für Auslagerungsaktivitäten eines Instituts vor. Im Wesentlichen noch dem Konzept der… …. Gesetzlich (zur behördlich eingeräumten Ausnahme s. u.) ist jedem Institut vorgegeben, dass es im Rahmen seines Risikomanagements ein Auslagerungsregister zu… …aufsichtlichen Vorgaben begründen, die sich zumindest andeutungsweise in der Wortwahl „… im Rahmen seines Risikomanagements …“ erkennen lässt. Der Gesetzgeber… …vielfach schon im Rahmen der MaRisk-Konsultation 14/2020 thematisiert wurde. Inländischer Zustellungsbevollmächtigter bei „Drittstaaten- Auslagerung“ (Abs. 3… …und schwerwiegende Vorfälle im Rahmen von bestehenden 18 Brogl KWG – Kommentar 115 § 25b wesentlichen Auslagerungen, die einen wesentlichen Einfluss auf… …die Geschäftstätigkeit des Instituts haben können – § 25c Abs. 4a Nr. 6 erwartet von den Geschäftsleitern, dass im Rahmen derer Gesamtverantwortung für…

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  § 6a Besondere Aufgaben

  
  Lieferung: 01/22

  …grundsätzlich unmittelbar und ist von allen Kreditinstituten zu beachten. Allerdings war die Europäische Union im Rahmen der Gemeinsamen Außen- und… …Effektivitätsgesichtspunkte nicht der verfassungsmäßigen Ordnung vorgehen dürfen. Als Auslegungskriterium einer Rechtsnorm dürfen sie in diesem Rahmen jedoch dienen. Bei… …hierzu wäre allerdings wünschenswert. 15 16 Einzelne Maßnahmen nach Abs. 1 Im Rahmen des Auswahlermessens und unter Berücksichtigung des Grundsatzes der… …bekannt, und vor einer Information der BaFin werden dessen Bewegungen überprüft. Hierbei ergibt sich, dass der Betroffene dieses Konto bislang nur im Rahmen… …Ermittlungsbehörde oder der Bundesanstalt auffällige Kontobewegungen (eventuell vor deren Ausführung) zu melden. Ein weiteres Beispiel ist, dass im Rahmen von… …kann dem Institut die Durchführung von sonstigen Finanztransaktionen untersagen (Abs. 1 Nr. 3). Dies kommt beispielsweise in Betracht, wenn im Rahmen…

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  § 2e Ausnahmen für gemischte Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 01/22

  …Europäischen Parlaments und des Rates errichtete Europäische Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde) (ESMA) erstellen im Rahmen des… …sich sodann im Einzelnen aus § 9 FKAG. 29 c) Prüfungsmaßstab Der im Rahmen der Äquivalenzprüfung anzuwendende Maßstab ist nach Auffassung des nationalen… …Fortentwicklung angelegten Prozess auszulegen. 32 Schließlich ist insbesondere im Rahmen nur vergleichbarer, d. h. nicht identischer Regelungen, ein Anwendbarkeit…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 2.1 Anwenderkreis

  
  Lieferung: 04/22

  …insofern auch die EZB diesen im Rahmen des „comply-or-explain“ Verfahrens unterliegt. Die EZB entwickelt insbesondere dann eigene Leitfäden, wenn sie… …gesonderten Dialog mit dem jeweiligen Anwenderkreis diskutiert, für Leasing- und Factoringunternehmen erfolgt dies im Rahmen des Gesprächskreises Leasing- und… …Rahmen der 6. MaRisk-Novelle 2021 ergab sich durch das neu eingeführte Gesetz zur Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten (Wertpapierinstitutsgesetz –…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 4.4.3 Interne Revision

  
  Lieferung: 07/22

  …der Vorsitzende des Prüfungsausschusses Auskünfte beim Leiter der Internen Revision einholen kann. Kommentierung: Die Geschäftsleitung ist im Rahmen… …. durch Erlassen von Richtlinien und Weisungen – deren Einhaltung im Rahmen von Prüfungen zu beurteilen ist. AT 4.4.3 Tz. 2 unterstreicht die diesbezügliche… …prüfenden Sachverhalte sind eine wesentliche Voraussetzung für die Funktionsfähigkeit der Internen 1 Im Rahmen der 6. MaRisk-Novelle wurde in BT 2.1 Tz. 3 die…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 6d Eigenmittelempfehlung

  
  Lieferung: 02/22

  …EP%29%20and%20supervisory%20stress%20testing/1015893/Consultation%20Pa per%20on%20Revised%20SREP%20Guidelines.pdf, letzter Abruf am 03. 01. 2022, unter Tz. 1.2, S. 22 oben beibehalten. 4 Vgl. hierzu die im Rahmen der… …ließen und in denen lediglich ausgeführt wurde, dass diese „im Rahmen des fortlaufenden aufsichtlichen Prüfungs- und Bewertungsprozesses […] ermittelt“… …Artikel 4 Absatz 1 CRD) ist damit die BaFin zuständig, mit Ausnahme der im Rahmen des Einheitlichen Aufsichtsmechanismus (Single Supervisory Mechanism –…

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