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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2 Rechtsträgerkennung

  
  Lieferung: 03/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 2 AnzV § 2 Rechtsträgerkennung (1) Zur Identifizierung im Meldewesen benötigen die folgenden Unternehmen eine… …Deutsche Bundesbank zu melden haben, die Pflichten nach den Absätzen 1 und 3 bis 5 erfüllen. KWG, Erg.-Lfg. 3/23 Albert 1 125 § 2 AnzV AnzV – Kommentar… …Inhaltsübersicht Allgemeines, Rechtsgrundlagen ........................................................... 1 § 2 Abs. 1 AnzV… …................................................................................... 5 § 2 Abs. 2 AnzV ................................................................................... 6 § 2 Abs. 3 AnzV… …................................................................................... 7 § 2 Abs. 4 AnzV ................................................................................... 8 § 2 Abs. 5 AnzV… …................................................................................... 9 § 2 Abs. 6 AnzV ................................................................................... 10 1 2 Allgemeines, Rechtsgrundlagen § 2 AnzV… …besondere Rechtsträgerkennungen, zu erlassen. Vor der o. a. Einfügung war § 2 AnzV mehrere Jahre nicht belegt, nachdem die ursprüngliche Fassung, in der die… …Inhaberkontrollverordnung (InhKontrollV) geregelt. Die Einfügung des neuen § 2 AnzV über die Rechtsträgerkennung beruht auf Empfehlungen bzw. Beschlüssen europäischer… …03/2016 – Änderung der Anzeigenverordnung v. 24. 03. 2016, Referentenentwurf, BA 14-FR 2423- 2015/0001, S. 22 f. 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 2 AnzV In… …, Erg.-Lfg. 3/23 Albert 3 125 § 2 AnzV AnzV – Kommentar – ggf. die Bezeichnung des öffentlichen Registers, in dem die Hauptniederlassung eingetragen ist (z. B…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5b Erklärung der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person

  
  Lieferung: 04/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV § 5b Erklärung der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person (1) 1 Ein Institut… …Urteile, Beschlüsse, Sanktionen oder sonstiger Dokumente über den Abschluss der Verfahren sind beizufügen. KWG, Erg.-Lfg. 4/23 Albert 1 125 § 5b AnzV AnzV –… …Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit – durch das beaufsichtigte Unternehmen auszufüllen“ nach Anlage 10 beizufügen. 2 Albert AnzV – Kommentar… …125 § 5b AnzV (5) Ein Institut, bei dem die Europäische Zentralbank Aufsichtsbehörde ist, hat den Anzeigen der Absicht einer Bestellung oder… …........................................................................................ 1 § 5b Abs. 1 AnzV ................................................................................. 3 § 5b Abs. 2 AnzV… …................................................................................. 11 § 5b Abs. 3 AnzV ................................................................................. 17 § 5b Abs. 4 AnzV… …................................................................................. 18 § 5b Abs. 5 AnzV ................................................................................. 23 Allgemeines Zum Inhalt der Anzeigen nach § 24… …Abs. 1 Nr. 1 und Nr. 15 KWG vgl. Rn. 1 zu § 5 AnzV. Diesen Anzeigen sind jeweils Erklärungen des Geschäftsleiter-Bewerbers bzw. des Mitglieds (oder… …, die unter der direkten Aufsicht der EZB stehen). § 5b AnzV beinhaltet die Ausführungsbestimmungen zu den Anzeigen nach § 24 Abs. 1 Nr. 1 und Nr. 15 KWG… …Geschäftsbereich bestellt werden sollen, sowie von stellvertretenden Mitglieder des Aufsichtsorgans abgegeben werden. Aufgrund eines Verweises in § 16 Abs. 2 AnzV…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 7 Anzeigen von Instituten nach § 12a Absatz 1 Satz 3, § 24 Absatz 1 Nummer 12 und 13, § 24 Absatz 1a Nummer 1 und 2 sowie § 31 Absatz 3 des Kreditwesengesetzes – bedeutende Beteiligungen an anderen Unternehmen, aktivische enge Verbindungen, Beteiligungen an oder Unternehmensbeziehungen mit Unternehmen mit Sitz im Ausland, Befreiungen

  
  Lieferung: 05/25

  …AnzV – Kommentar 125 § 7 AnzV § 7 Anzeigen von Instituten nach § 12a Absatz 1 Satz 3, § 24 Absatz 1 Nummer 12 und 13, § 24 Absatz 1a Nummer 1 und 2… …des Wertpapierhandelsgesetzes entsprechend. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 5/25 Albert 1 125 § 7 AnzV AnzV – Kommentar (4) 1 Erfüllt ein Beteiligungsverhältnis… …................................................................................. 20 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 7 AnzV Allgemeines, Einreichungsmodalitäten § 7 AnzV beinhaltet die Detailregelungen zu den verschiedenen, im… …Kreditwesengesetz geregelten Anzeigen über aktivische Beteiligungsverhältnisse. So wird in § 7 Abs. 1 und Abs. 2 AnzV festgelegt, dass das Formular AB „Aktivische… …Beteiligungsanzeige“ (Anl. 3 zur AnzV; abgedruckt im Anhang zu dieser Kommentierung) für die folgenden Anzeigepflichten zu verwenden ist: – Anzeigen von Instituten über… …Finanzholdings einzureichenden Beteiligungsanzeigen vgl. Rn. 3. 1 Tab. 1: Anzeigepflichten der Institute gem. § 7 AnzV (Aktivische Beteiligungen; Befreiung von der… …Konsolidierung) Rechts- Anzeige- Frist Formular Einreichungsweg/ grundlage tatbestand Empfänger § 7 AnzV, Einzelanzeigen Einzelan- Vordruck Upload als PDF-Datei §… …Sammelanzeigen nach § 12a Abs. 1 KWG gibt. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 5/25 Albert 3 125 § 7 AnzV AnzV – Kommentar Rechts- Anzeige- Frist Formular Einreichungsweg/… …grundlage tatbestand Empfänger § 7 AnzV, Sammelanzeigen Sammelan- Wie oben. Wie oben. § 24 betr. aktivische zeigen: Abs. 1a bedeutende Be- Stand Nr. 1 und… …. 4 AnzV (vgl. dortige Kommentierung) vorgesehenen Möglichkeit Gebrauch gemacht, für die Beteiligungsanzeigen nach § 24 KWG den elektronischen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5f Geschäftsleiter-Vertreter im Verhinderungsfall

  
  Lieferung: 04/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 5f AnzV § 5f Geschäftsleiter-Vertreter im Verhinderungsfall Die Bestimmungen nach den §§ 5 bis 5e gelten auch für die… …................................................................... 2 Allgemeines Gem. § 5f AnzV gelten die dieser Norm voranstehenden Paragrafen betr. Geschäftsleiter-Anzeigen auch für die Bestellung und das… …Sparkassengesetzes. Änderungen der Funktion Die §§ 5 ff. AnzV und das BaFin-Merkblatt zu den Geschäftsleitern gemäß KWG, ZAG und KAGB vom 29. 12. 2020 enthalten keinen… …über personelle Änderungen bei Geschäftsleitern (Anl. 1 zur AnzV, abgedruckt bei der Kommentierung zu § 5 AnzV) genutzt werden: Hier kann in Abschnitt 3… …Aufsicht der EZB stehenden Bedeutenden Instituten (Significant Institutions, SI) kann der Vordruck PVGSI (Anl. 8 zur AnzV; abgedruckt im Anhang zu § 5 AnzV)… …genutzt werden. 1 2 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 Albert 1 125 § 5f AnzV AnzV – Kommentar sollte der entsprechende Beschluss des Verwaltungsrats mit dem Datum des…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5c Führungszeugnis der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person

  
  Lieferung: 04/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 5c AnzV § 5c Führungszeugnis der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person (1) Die in… …........................................................................................ 1 § 5c Abs. 1 AnzV .................................................................................. 2 § 5c Abs. 2 AnzV… ….................................................................................. 4 § 5c Abs. 3 AnzV .................................................................................. 5 § 5c Abs. 4 AnzV… ….................................................................................. 6 § 5c Abs. 5 AnzV .................................................................................. 7 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 Albert 1 1 125 § 5c AnzV… …AnzV – Kommentar Allgemeines Gemäß § 5c AnzV müssen Geschäftsleiter-Bewerber und Mitglieder von Kontrollorganen von Instituten ein Führungszeugnis… …hinaus besteht – aufgrund des Verweises in § 16 Abs. 2 AnzV – auch für Personen, die die Geschäfte einer Finanzholding oder gemischten Finanzholding… …der Anzeige des Instituts nach § 24 Abs. 1 Nr. 15 KWG über die Bestellung des Mitglieds. Tab. 1: Anzeigepflichten gemäß § 5c AnzV i. V. m. § 24 Abs. 1… …Nr. 1 bzw. Nr. 15 KWG Anlass der Verpflichteter Erforderliche Empfänger1 Frist Beibringung gemäß § 5c Unterlage der Unterla- AnzV gen – Absicht der –… …von der EZB direkt beaufsichtigten Institute; vgl. auch Ausführungen zu § 5 AnzV. 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 5c AnzV Anlass der Verpflichteter… …Erforderliche Empfänger1 Frist Beibringung gemäß § 5c Unterlage der Unterla- AnzV gen bei einer Be- hörde“ (Be- legart „O“) zu beantragen. Zu anderen Fällen siehe…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 6 Anzeigen nach § 24 Abs. 1 Nr. 6 des Kreditwesengesetzes – Zweigstelle und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr ohne Errichtung einer Zweigstelle im Drittstaat

  
  Lieferung: 04/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 6 AnzV § 6 Anzeigen nach § 24 Abs. 1 Nr. 6 des Kreditwesengesetzes (Zweigstelle und grenzüberschreitender… …bleibt. Inhaltsübersicht Allgemeines, Einreichungsmodalitäten ................................................ 1 § 6 S. 1 AnzV… …....................................................................................... 3 § 6 S. 2 AnzV ....................................................................................... 5 Allgemeines, Einreichungsmodalitäten Nach §… …AnzV AnzV – Kommentar § 24 Abs. 1 Nr. 6 KWG beinhaltet somit die Anzeigepflichten im Zusammenhang mit geschäftlichen Aktivitäten deutscher Institute in… …des sogenannten Europäischen Passes gemäß § 24a KWG, § 12 AnzV (Zweigstellen und Dienstleistungen innerhalb des EWR- Raums) bereits die Absicht… …anzeigepflichtig. Tab. 1: Anzeigepflichten der Institute gem. § 6 AnzV Rechts- Anzeigetatbe- Formular Einrei- Empfänger Frist grundlage stand chungsweg § 6 AnzV… …. hierzu auch Erläuterungen im Text. Die Anzeigepflicht gem. § 24 Abs. 1 Nr. 6 KWG i. V. m. § 6 AnzV dient dazu, dass die Aufsicht einen vollständigen… …Umständen erforderliche(n) Erlaubnis(se) bei den jeweils zuständigen ausländischen Behörden einzuholen. 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 6 AnzV § 6 S. 1 AnzV… …Die Anzeigen über die Geschäftsaktivitäten deutscher Institute in Drittstaaten erfolgen formlos; sie müssen gemäß § 6 S. 1 AnzV jedoch folgende… …vgl. Rn. 109 zu § 24 KWG. 3 Eine derartige Standardisierung gibt es lediglich bei den Anzeigen nach § 24a KWG, § 12 AnzV (sogenannter Europäischer Pass)…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 3 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 19 des Kreditwesengesetzes – Wesentliche Auslagerungen

  
  Lieferung: 09/25

  …AnzV – Kommentar 125 § 3 AnzV § 3 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 19 des Kreditwesengesetzes (Wesentliche Auslagerungen) (1) 1 Anzeigen nach § 24… …Subunternehmen Teil der Institutsgruppe im Sinne des KWG/CRR, Erg.-Lfg. 9/25 Albert 1 125 § 3 AnzV AnzV – Kommentar § 10a Absatz 1 Satz 1 des Kreditwesengesetzes… …Budget oder die damit verbundenen Kosten. 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 3 AnzV 2 Bei Anzeigen nach Satz 1 ist der Auslagerungsvertrag auf Verlangen der… …Bestimmungen, KWG/CRR, Erg.-Lfg. 9/25 Albert 3 125 § 3 AnzV AnzV – Kommentar 4. fehlender oder unzureichender Bereitschaft des Auslagerungsunternehmens… …....................................................................................... 48–68 1 Einführung § 3 AnzV beinhaltet umfangreiche Detailbestimmungen zu den Anzeigen gem. § 24 Abs. 1 Nr. 19 KWG über wesentliche Auslagerungen. § 24… …KWG ist am 01. 01. 2022 in Kraft getreten. § 3 AnzV wurde aufgrund zeitlicher Verzögerungen erst mit der Vierten Verordnung zur Änderung der… …relevanten Sachverhalte seit dem Inkrafttreten des § 24 Abs. 1 Nr. 19 KWG, also insbesondere 4 Albert AnzV – Kommentar 125 § 3 AnzV – alle Neuauslagerungen und… …von Anzeigepflichten nach der EU-Verordnung DORA vgl. Rn. 8a. Der frühere § 3 AnzV a. F. war bereits mit der Zweiten Verordnung zur Änderung der… …Änderungsanzeige abgegeben werden. Vgl. BaFin, Wichtige Hinweise zur Konsultation 21/2021, Konsultation der Vierten Verordnung zur Änderung der AnzV vom 03. 12. 2021… …KWG/CRR, Erg.-Lfg. 9/25 Albert 5 125 § 3 AnzV AnzV – Kommentar Eine Auslagerung liegt vor, wenn ein anderes Unternehmen mit der Wahrnehmung solcher…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 9a Anzeigen nach § 24 Absatz 1a Nummer 5 und 6 des Kreditwesengesetzes – Angaben zur Vergütung in CRR-Kreditinstituten

  
  Lieferung: 01/26

  …AnzV – Kommentar 125 § 9a AnzV § 9a Anzeigen nach § 24 Absatz 1a Nummer 5 und 6, Absatz 1c und Absatz 1d des Kreditwesengesetzes (Angaben zur… …Einkommensmillionär tätig ist. 6 Einkommensmillionäre, die eine berufliche Tätigkeit in unterschiedli- KWG/CRR, Erg.-Lfg. 1/26 Albert 1 125 § 9a AnzV AnzV – Kommentar… …Geschäftsjahres vor der Einreichung der Anzeige gewährt worden ist oder nach § 20 Absatz 4 Nummer 2 der Ins- 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 9a AnzV… …(Satz 7) .............................. 63 KWG/CRR, Erg.-Lfg. 1/26 Albert 3 1 2 3 125 § 9a AnzV AnzV – Kommentar Einführung § 9a AnzV beinhaltet die… …Anzeigeerfordernissen (Stand 02. 02. 2023), veröffentlicht. Entwicklung der Norm § 9a AnzV wurde mit der Vierten Verordnung zur Änderung der Anzeigenverordnung vom 23. 11… …Änderung der Anzeigenverordnung, Konsultation 21/2021, Referentenentwurf, S. 1. 4 Albert AnzV – Kommentar 125 § 9a AnzV ten Verordnung zur Änderung der… …Anzeigenverordnung, Konsultation 21/2021, Referentenentwurf, S. 18). Allerdings war der im November 2022 in die Anzeigenverordnung eingefügte § 9a AnzV (ebenso wie die… …AnzV nicht mehr so rechtzeitig hätten erfolgen können, dass die von der EBA für das Jahr 2023 vorgesehenen Meldefristen hätten gehalten werden können… …Vergütungsanzeigen (§ 24 Abs. 1a Nr. 5 und 6, Abs. 1c, Abs. 1d KWG) als auch § 9a AnzV grundlegend überarbeitet, um die Anforderungen der beiden o. g. EBA-Guidelines… …(wie auch der diesen zugrundeliegenden Art. 74 und 75 CRD) national umzusetzen. In § 9a Abs. 1 AnzV gab es Anpassungen bzgl. der Einreichungsfrist und…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  
  Lieferung: 06/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 15 AnzV § 15 Anzeigen nach § 53a Satz 2 und 5 des Kreditwesengesetzes (Repräsentanzen von Instituten mit Sitz im Ausland) (1)… …konsularischen Vertretung im Sitzstaat des Instituts beglaubigte Bescheinigung der Be- KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 1 125 § 15 AnzV AnzV – Kommentar hörde, deren… …Deutschen Bundesbank anzeigen; ebenfalls anzeigepflichtig ist der Vollzug dieser Absicht. Durch § 53a KWG i. V. m. § 15 AnzV erhält die Aufsicht einen… …53 ff. KWG (bei rechtlich unselbständiger Tätigkeit) einschlägig. 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 15 AnzV und beobachtende Funktionen wahrnehmen 2 , d… …anzuzeigen. Tab. 1: Anzeigepflichten von Instituten mit Sitz im Ausland gem. § 15 AnzV Rechts- Anzeigetat- Formular Einrei- Empfänger Frist grund- bestand… …chungslage weg § 15 Errichtung einer Formlos, Papier- BaFin: 1× Unver- AnzV, Repräsentanz in mit Unter- form oder züglich § 53a Deutschland lagen Mail mit… …15 elektron. bank: 1× – Vollzug Abs. 2 S. 1 Signatur; – Verlegung Nr. 3 und 4 vgl. Rn. 7 – Sonstige Ände- AnzV nur zu § 1 rungen gegen- auf Ver- AnzV)… …Erlaubnis zum Betreiben von Bankgeschäften gemäß § 32 Abs. 1 KWG (Stand 31. 12. 2007), S. 13. KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 3 2 3 125 § 15 AnzV AnzV – Kommentar… …Inhalt der Anzeige Die Details zum Anzeigeverfahren bzgl. Repräsentanzen sind in § 15 AnzV geregelt, wobei in § 15 Abs. 1 und 2 AnzV zunächst der Inhalt… …die Errichtung einer Repräsentanz sind gem. § 15 Abs. 2 AnzV die folgenden Unterlagen beizufügen: – Eine rechtsverbindlich unterzeichnete Erklärung des…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5d Auszug aus dem Gewerbezentralregister der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person

  
  Lieferung: 04/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 5d AnzV § 5d Auszug aus dem Gewerbezentralregister der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes… …. Inhaltsübersicht Allgemeines ........................................................................................ 1 § 5d Abs. 1 AnzV… …................................................................................. 2 § 5d Abs. 2 AnzV ................................................................................. 4 Allgemeines Gemäß § 5d AnzV müssen… …stellvertretende Mitglieder des Aufsichtsorgans. Darüber hinaus besteht – aufgrund des Verweises in § 16 Abs. 2 AnzV – auch für Personen, die die Geschäfte einer… …, Erg.-Lfg. 4/23 Albert 1 1 125 § 5d AnzV AnzV – Kommentar Übersichtlichkeit nicht mehr gesondert erwähnt, wenngleich die Vorgaben entsprechend auch für sie… …gelten. Tab. 1: Anzeigepflichten gemäß § 5d AnzV i. V. m. § 24 Abs. 1 Nr. 1 bzw. Nr. 15 KWG Anlass der Verpflichteter Erforderliche Empfänger1 Frist… …Beibringung gemäß § 5d Unterlage der Unterla- AnzV gen – Absicht der – Geschäfts- Auszug aus BaFin: 1× Der Auszug Bestellung leiter Gewerbezent- Es ist kein zu-… …Angaben in der Spalte „Empfänger“ gelten auch für die von der EZB direkt beaufsichtigten Institute; vgl. auch Ausführungen zu § 5 AnzV. 2 Albert AnzV –… …Kommentar 125 § 5d AnzV § 5d Abs. 1 AnzV Der Antrag für den Gewerbezentralregisterauszug muss (ebenso wie beim Führungszeugnis) durch den… …Wohnsitz außerhalb der Bundesrepublik Deutschland haben, können den Antrag unmittelbar beim Bundesamt für Justiz 2 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 Albert 3 125 § 5d AnzV…

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