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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 7/2009 WA der BaFin vom 30. März 2009 - WA 37 - Wp 2015-2009/0007 betr. Einführung des Erlaubnistatbestandes der Anlageverwaltung, § 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 11 KWG

  
  Lieferung: 08/12

  …unerlaubter Anlageverwaltung nach § 54 Abs. 1 Nr. 2, Abs. 2 KWG berührt sie nicht. 6. Für diejenigen Institute, die zum Zeitpunkt des Inkrafttretens des…
• Dokumententyp - Materialien

  Gesetzentwurf der Bundesregierung - Entwurf eines Gesetzes zu Umsetzung von EG-Richtlinien zur Harmonisierung bank- und wertpapieraufsichtsrechtlicher Vorschriften

  
  Lieferung: 05/97

  …die beaufsichtigten Institute erstattet. Für das Bundesaufsichtsamt für den Wertpapierhandel ergibt sich durch den Vollzug des geänderten WpHG ein…
• Dokumententyp - Amtliche Begründung

  Begründung zur Verordnung zur Änderung der Prüfungsberichtsverordnung vom 16.01.2018

  
  Lieferung: 01/20

  …auch auf Institute, die ausschließlich das Finanzierungsleasing nach § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 10 KWG betreiben, ausgedehnt, weil bei diesen Instituten…

• BaFin ergänzt BAIT um Anforderungen an kritische Infrastrukturen

  …Die BAIT geben auf Basis von § 25a Absatz 1 KWG einen flexiblen und praxisnahen Rahmen für die technisch-organisatorische Ausstattung der Institute…
• Dokumententyp - Materialien

  Aufsicht über das Derivativgeschäft der Banken

  
  Lieferung: 01/97

  …Sicherheitsaspekt vernachlässigen. In diesem Zusammenhang richten die Aufsichtsbehörden ihr Augenmerk in erster Linie darauf, wie die einzelnen Institute ihre Risiken… …sollte den Ausschußmitgliedern als Basis dienen, um sogenannte Ausreißer zu ermitteln (d. h. Institute, deren Zinsänderungsrisiko gegenüber jenem… …vergleichbarer Institute besonders hoch ist). Der Ausschuß erklärte, die geltenden Eigenkapitalanforderungen trügen dem Zinsänderungsrisiko wohl in gewissem Umfang… …einem soliden internen Risikomanagement für die umsichtige Geschäftsführung der einzelnen Institute und für die Förderung der Stabilität im Finanzsystem… …daher Gegenstand der Sorge der Aufsichtsbehörden über die Insolvenz einzelner Institute und die Stabilität des gesamten Finanzsystems. 2. Die Arbeit des… …ein Rahmen für die Offenlegung der Markt- und Kreditrisiken auf der Basis der internen Risikomessung und Performance-Bewertung der Institute empfohlen… …möchte das Kreditgewerbe ermutigen, auf den u. a. von der Group of Thirty und dem Institute of International Finance angekündigten Initiativen aufzubauen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53b Unternehmen mit Sitz in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums

  
  Lieferung: 08/18

  …. Vielmehr geht die Bankrechtskoordinierungsrichtlinie vom Grundsatz der gegenseitigen Anerkennung der Aufsicht über die Institute durch die einzelnen Staaten… …Herkunftsmitgliedstaat zugelassen und beaufsichtigt und die Geschäfte durch die Zulassung abgedeckt sind. Deshalb erhalten diese Institute nur für jene Tätigkeiten den… …Pass, für die sie im eigenen Land zugelassen sind. Darüber hinaus müssen diese Institute bereits in ihrem Herkunftsstaat den Anforderungen der Zweiten… …Gesetzesbegründung (Begr.Reg. 4. Ä.G. KWG, Kza 595 S. 73 f.) kann nur auf diese Weise die Wettbewerbsgleichheit zu deutschen Instituten hergestellt werden. Institute… …Datenbereitstellungsdienste keine Wertpapierfirmen, Institute oder Wertpapierdienstleistungsunternehmen sind. 4 BaFin „Datenbereitstellungsdienste“ (www.bafin.de ). 5 VO (EU)… …Europäischen Zentralbank vom 5. Dezember 2017: 119 Institute. 4 Abl. EU L 176/338. 5 Abl. EU L 254.2. 16 Becker KWG – Kommentar 115 § 53b wird der nationalen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 51a Anforderungen an die Eigenkapitalausstattung für Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung

  
  Lieferung: 07/14

  …Eigenkapitalanforderungen festzulegen. Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung bilden die einzige Gruppe innerhalb der Kreditinstitute, die keine CRR- Institute sind und die… …. 1 S. 1 KWG i.d.F. bis 31.12.2013 für alle Institute enthält Abs. 1 S. 1 die Forderung, dass die Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung angemessene… …Eigenmittel haben müssen. Diese Forderung soll sicherstellen, dass diese Institute jederzeit in der Lage sind, ihre Verpflichtungen gegenüber ihren Gläubigern… …Institute offenbart hat (so Begr.RegE BT-Drucksache 277/09 vom 03. 04. 2009, S. 16). Diese Vorschrift ermöglicht eine nachhaltige Festsetzung erhöhter… …besonderer Institute die Abgabe vierteljährlicher Meldungen nicht erfordert. In § 6 Abs. 1 SolvV war eine solche Ausnahme ausdrücklich nur für…

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• Dokumententyp - LiqV-Kommentar

      § 3 Zahlungsmittel

  
  Lieferung: 02/20

  …Institute, I 5 – A 1 2 3 4 KWG, Erg.-Lfg. 2/20 Albert 3 115 § 11 Anh. 1/§ 3 LiqV KWG – Kommentar 33–2/96, vom 25. 11. 1998 zurückgegriffen werden. Nachfolgend… …der Institute (I 5 – A 33–2/96) vom 25. 11. 1998 enthalten auch detaillierte Hinweise zu den Zahlungsmitteln, die nach § 3 Abs. 2 LiqV in Abhängigkeit… …dem Institut als Pensionsnehmer oder Entleiher 13 Vgl. BaFin, Rundschreiben 5/2002 (BA) v. 13. 03. 2002, Grundsatz II über die Liquidität der Institute… …Bekanntmachung über die Änderung und Ergänzung der Grundsätze über die Eigenmittel und die Liquidität der Institute (I 5 – A 33–2/96) vom 25. 11. 1998 ist hierzu… …der Institute bleiben alle dem ESZB verpfändeten Vermögenswerte ihren ursprünglichen Positionen zugeordnet (es erfolgt kein Abzug in Höhe des…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 122a Spezialfinanzierungsrisikopositionen

  
  Lieferung: 06/25

  …(„Risikopositionen des KWG/CRR, Erg.-Lfg. 6/25 Bitterwolf 1 1000 Art. 122a CRR – Kommentar Typs Objektfinanzierung“), so wenden Institute ein Risikogewicht von 100 %… …Einnahmen in dem aus dem Verkauf der Rohstoffe zu erzielenden Erlös („Risikopositionen des Typs Rohstoffhandelsfinanzierung“), so wenden Institute ein… …Quelle für die Rückzahlung als auch zur Besicherung des Darlehens – gilt („Risikopositionen des Typs Projektfinanzierung“), so wenden Institute die… …. die Unterscheidung nach Art der Finanzierung, sind insoweit folgerichtig an die IRBA-Regelungen angelehnt. Aus Sicht kleinerer Institute, die den… …Bericht war die praktische Bedeutung im Ergebnis allerdings sehr gering. Von 2.388 untersuchten Banken nutzten lediglich 91 Institute den Faktor, wobei sich…

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• Dokumententyp - Gesetz

  Gesetz über das Kreditwesen – Kreditwesengesetz - KWG

  
  Lieferung: 07/26

  …Depotgesetzes. (1b) Institute im Sinne dieses Gesetzes sind Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute. (1c) Große Unternehmen im Sinne dieses Gesetzes… …sind große Institute und große Tochterunternehmen sowie nach § 2f Absatz 1 zugelassene Mutterfinanzholding-Gesellschaften und gemischte… …Unternehmen, die keine Institute und keine Kapitalverwaltungsgesellschaften oder extern verwaltete Investmentgesellschaften sind und deren Haupttätigkeit darin… …Milliarden Euro überschritten hat. Als bedeutende Institute gelten stets 1. Institute, die eine der Bedingungen gemäß Artikel 6 Absatz 4 Unterabsatz 2 der… …Europäische Zentralbank (ABl. L 287 vom 29. 10. 2013, S. 63; L 218 vom 19. 8. 2015, S. 82) erfüllen, 2. Institute, die als potentiell systemrelevant im Sinne… …Unberücksichtigt bleiben die Stimmrechte oder Kapitalanteile, die Institute oder Wertpapierinstitute im Rahmen des Emissionsgeschäfts nach Absatz 1 Satz 2 Nummer 10…

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