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• Dokumententyp - Verordnung

      Anordnung über Mitteilungen in Strafsachen MiStra – Auszug

  
  Lieferung: 05/17

  …vorbehalten haben. Auch in anderen Fällen können sie Mitteilungen anordnen. Amtsanwältinnen und Amtsanwälte stehen im Rahmen ihrer Zuständigkeit…
• Dokumententyp - BAKred

  Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betr. Anrechnung von Investmentanteilen betr. Grundsatz I vom 30. Juni 1993

  
  Lieferung: 06/00

  …Kapitalgesellschaft bzw. des Fonds im Rahmen der Prüfung des Rechenschaftsberichtes zu prüfen und zu bestätigen. Die dafür erforderliche Bestätigung des…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom Dezember 2003 betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG; Voraussetzungen zur Berücksichtigung von Hedging-Instrumenten bei der Berechnung bankaufsichtlicher Eigenmittel

  
  Lieferung: 07/11

  …Schreiben bekannt und fordern diese auf, im Rahmen ihrer Darstellung zu den §§ 22, 23 PruÈfBV uÈ ber die Eigenmittelausstattung des Instituts bzw. der…
• Dokumententyp - BAKred

  Schreiben des BAK betr. Zweite Verlautbarung zu Auslegungsfragen im Zusammenhang mit dem Vierten Gesetz zur Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen und andere Vorschriften über Kreditinstitute vom 21. Dezember 1992 BGBl. I S. 2211, 4. KWG-Änderungsgesetz vom 28. Dezember 1993

  
  Lieferung: 05/95

  …müssen im Rahmen der Nummern 4 und 5 des § 10 Abs. 6 a Satz 1 KWG nur insoweit abgezogen werden, als sie am Stichtag der letzten für den Schluß eines… …sollten zwar Vermögenseinlagen als stiller Gesellschafter, Genußrechte und nachrangige Forderungen im Rahmen der Nummern 4 und 5 nur insoweit abgezogen… …Zusammenfassung des haftenden Eigenkapitals der Kreditinstitutsgruppe im Rahmen der freiwilligen und der Pflichtkonsolidierung ist das haftende Eigenkapital der… …Eigenkapitalfestsetzungen nach § 10 Abs. 7 Satz 2 KWG und ab der Feststellung der Bilanz zum 31. Dezember 1993 bei der Berechnung des haftenden Eigenkapitals im Rahmen des §…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 17/2005 BA der BaFin vom 15. November 2005 an alle Bausparkassen in der Bundesrepublik betr.: Finanzierung aus einer Hand

  
  Lieferung: 05/06

  …Kreditinstitut (Auslagerungsunternehmen) nicht entgegen. 8. Zwar dürfte im Rahmen der Finanzierung aus einer Hand dem Auslagerungsunternehmen schon aufgrund der…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 17. Februar 2006 – BA 37 – GS 3371 – 2006/0001 betr. Bildung von Kreditnehmereinheiten nach § 19 Abs. 2 KWG hier: Private Equity Geschäfte

  
  Lieferung: 08/12

  …die Geschäftsführung und vertritt die jeweilige Gesellschaft nach außen. In jeder einzelnen LP hat damit die PEG die Möglichkeit im Rahmen der laufenden…
• Dokumententyp - Materialien

  Gegenäußerung der Bundesregierung zur Stellungnahme des Bundesrates

  
  Lieferung: 04/95

  …zustimmungspflichtig. Es sind keine Sachgründe zu erkennen, die es rechtfertigen, den Ländern kraft Gesetzes eine Mitwirkung im Rahmen des Verfahrens zum Erlaß einer…
• Dokumententyp - Materialien

  Baseler Konkordat - Grundsätze für die Beaufsichtigung der ausländischen Niederlassungen von Banken sowie Mindestanforderungen für die Beaufsichtigung internationaler Bankkonzerne und ihrer grenzüberschreitenden Niederlassungen

  
  Lieferung: 03/92

  …geeignetsten Verhaltensweisen in diesem Bereich, und alle Mitgliedsländer haben sich bereit erklärt, im Rahmen der ihnen zur Verfügung stehenden Möglichkeiten… …wurden. Gleichzeitig müssen die Behörden des Mutterlandes im Rahmen der konsolidierten Beaufsichtigung der Mutterbank beurteilen, ob die Solvenz des… …beimessen, um zu gewährleisten, daß sie bei der Beaufsichtigung der beteiligten Banken voll berücksichtigt werden. Im Rahmen der konsolidierten… …gegebenenfalls festzustellen, welche weiteren Verfeinerungen im Rahmen seiner laufenden Bemühungen zur verstärkten Zusammenarbeit bei der Beaufsichtigung…

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• Dokumententyp - Sonstige

      Gemeinsame Leitlinien nach Artikel 25 der Verordnung EU 2015/847 zu den Maßnahmen, mit deren Hilfe Zahlungsdienstleister das Fehlen oder die Unvollständigkeit von Angaben zum Auftraggeber und zum Begünstigten feststellen können, und zu den empfohlenen Verfahren für die Bearbeitung eines Geldtransfers, bei dem die vorgeschriebenen Angaben fehlen

  
  Lieferung: 07/18

  …Echtzeitüberwachung, ihrem GW/TF-Risiko angemessen sind. In diesem Rahmen sollten Zahlungsdienstleister und zwischengeschaltete Zahlungsdienstleister feststellen… …der regelmäßig von ihnen ausgeführten Transaktionen heranziehen und feststellen, wann eine Transaktion im Rahmen ihres eigenen Geschäftsmodells… …. In diesem Rahmen kann ein Zahlungsdienstleister oder zwischengeschalteter Zahlungsdienstleister den ihm in der Zahlungskette vorangehenden… …Geldtransfer im Rahmen dieser Geschäftsbeziehung erfolgt, sollten Zahlungsdienstleister den in Artikel 40 der Richtlinie (EU) 2015/849 niedergelegten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Das CRD IV Maßnahmenpaket

  
  Lieferung: 01/15

  …Rahmen der delegierten Rechtssetzung4 durch die Befugnis der EBA, Technische Regulierungsstandards (Art. 10 der EBA-Verordnung), Technische… …Aufsichtsbehörden hineinwirken. Dies gilt für die EZB im Rahmen ihrer Zuständigkeit als Bankaufsichtsbehörde, die die Technischen Standards nach Erwägungsgrund 34 und… …schafft hierzu zunächst allgemeine Grundsätze, regelt im Rahmen der technischen Kriterien für Transparenz und Offenlegung die Gegenstände der Offenlegung…

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