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  AT 7.2 Technisch-organisatorische Ausstattung

  
  Lieferung: 07/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.2 AT 7.2 Technisch-organisatorische Ausstattung 1 Umfang und Qualität der technisch-organisatorischen Ausstattung… …Kommentar ner zu Größe, Geschäftsmodell und Risiko des Instituts proportionalen Art und Weise umzusetzen (s. a. Protokoll der Sitzung des Fachgremiums IT v… …, Störungsmanagement, Leistungs- und Kapazitätsbedarf 2 Informations- und Kommunikationstechnologie (IKT) 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.2 Kapitel Ggf… …. 3b KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 3 130 MaRisK/AT 7.2 KWG – Kommentar nungsvorschlag zum Thema „Digital Operational Resilience“ im Finanzsektor (kurz… …von Rollenmodellen ist darauf zu achten, dass Funktionstrennungen beibehalten bzw. Interessenkonflikte vermieden werden. 4 Bitterwolf KWG – Kommentar… …Brandmelder. 1 1a 2 KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 5 3 3a 3b 130 MaRisK/AT 7.2 KWG – Kommentar – Integrität der Daten bedeutet, dass diese vollständig und… …Kommentar 130 MaRisK/AT 7.2 tional anerkannte Zertifizierungen sind hier möglich. Im Unterschied zum Bottom-Up-Ansatz beim BSI-IT-Grundschutz handelt es sich… …MaRisK/AT 7.2 KWG – Kommentar des ISB, die organisatorisch und prozessual so auszugestalten ist, dass mögliche Interessenkonflikte vermieden werden 3… …(vgl. AT 4.3.1 Tz. 2) genannt, in den BAIT „Need-to-know- und Least-Privilege Prinzipien“ (vgl. Kapitel 6, Tz. 6.2). 8 Bitterwolf KWG – Kommentar 130… …erstmaligen Einsatz KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 9 6a 7 8 130 MaRisK/AT 7.2 KWG – Kommentar und nach wesentlichen Veränderungen zu testen und abzunehmen (vgl…

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  AT 7.3 Notfallmanagement

  
  Lieferung: 07/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.3 AT 7.3 Notfallmanagement 1 1 Das Institut hat Ziele zum Notfallmanagement zu definieren und hieraus abgeleitet… …Kommentar Kommentierung: Das Erfordernis eines angemessenen Notfallmanagements ergibt sich unmittelbar aus dem Gesetz. Nach § 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 5 KWG… …Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.3 Ausgangspunkt des Notfallmanagements ist gemäß dem im Rahmen der 6. MaRisk-Novelle neu eingefügten Satz 1 die… …. 28 a. a. O.). KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 3 5 130 MaRisK/AT 7.3 KWG – Kommentar Um die zeitkritischen Aktivitäten und Prozesse (inkl. der… …Übersicht zu gewährleisten. 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.3 Eine ausführliche Beschreibung eines Managementsystems für die Notfallbewältigung… …angemessene interne und externe Kommunikation sicherzustellen. 5 Im KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 5 130 MaRisK/AT 7.3 KWG – Kommentar Fall der Auslagerung von… …Informationstechnik (BSI). 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.3 Die Geschäftsfortführungspläne müssen gewährleisten, dass im Notfall zeitnah Ersatzlösungen… …Notfallkonzepts zu berücksichtigen haben. Diese sind: 1b 2 2a KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 7 3 4 130 MaRisK/AT 7.3 KWG – Kommentar – (Teil-)Ausfall eines… …Fall der Auslagerung von zeitkritischen Aktivitäten und Prozessen verlangen die 8 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.3 MaRisk daher in AT 7.3 Tz… …, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 9 1 2 130 MaRisK/AT 7.3 KWG – Kommentar Notfalltests verifizieren die dem Konzept zugrunde gelegten Annahmen und decken mögliche…

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  § 25i Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf E-Geld

  
  Lieferung: 06/22

  …KWG – Kommentar 115 § 25i § 25i Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf E-Geld (1) Kreditinstitute haben bei der Ausgabe von E-Geld die Pflichten… …, Erg.-Lfg. 6/22 Langweg 1 115 § 25i KWG – Kommentar (4) 1 Liegen Tatsachen vor, die die Annahme rechtfertigen, dass bei der Verwendung eines E-Geld-Trägers 1… …der Änderungsrichtlinie zur Vierten EU-Geldwäscherichtlinie vom 12. Dezember 2019 (BGBI. I S. 2502). 2 Langweg KWG – Kommentar 115 § 25i… …2015/849 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. Mai 2015. KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Langweg 3 1 115 § 25i KWG – Kommentar dass sie kaum zur Abgrenzung… …Langweg KWG – Kommentar 115 § 25i Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf E-Geld (Abs. 1) Nach der NRA 6 bestehen Geldwäscherisiken insbesondere – bei… …, Ziffer 4.4.2. KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Langweg 5 115 § 25i KWG – Kommentar schäftsbeziehung 9 durchgeführt werden, die Schwellenwerte nach § 10 Absatz 3 Nummer… …und bei der beim Zustandekommen des Kontakts davon ausgegangen wird, dass sie von gewisser Dauer sein wird. 6 Langweg KWG – Kommentar 115 § 25i Zu § 10… …115 § 25i KWG – Kommentar Nach § 25i KWG werden ausschließlich Kreditinstitute verpflichtet, gemäß § 27 Abs. 2 des Gesetzes über die Beaufsichtigung von… …: Unternehmen, Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, Rechtsquellen, BaFin-Vorgaben. 8 Langweg KWG – Kommentar 115 § 25i signifikante Anzahl von… …, ausgelöst wird. 13 BT-Drs. 17/8043 vom 01. 12. 2011. 14 BT-Drs. 182/17 vom 23. 02. 2017. KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Langweg 9 4 5 6 115 § 25i KWG – Kommentar…

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  § 48t Maßnahmen zur Begrenzung makroprudenzieller oder systemischer Risiken

  
  Lieferung: 06/22

  …KWG – Kommentar 115 § 48t § 48t Maßnahmen zur Begrenzung makroprudenzieller oder systemischer Risiken (1) Stellt der Ausschuss für Finanzstabilität… …Buchstabe a bis f der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 einschließlich der in Ab- KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Hahn 1 115 § 48t KWG – Kommentar satz 1 vorgesehenen… …KWG – Kommentar 115 § 48t Neu eingefügt durch Art. 1 des Gesetzes zur Umsetzung der Richtlinie 2013/36/EU über den Zugang zur Tätigkeit von… …KWG – Kommentar systems insgesamt. 1 Die Vorschrift wurde durch das CRD IV-Umsetzungsgesetz eingeführt und ist am 1. Januar 2014 in Kraft getreten. 2… …Abs. 9 des Gesetzes vom 10. 07. 2020 (BGBl. I, 1633). 4 Hahn KWG – Kommentar 115 § 48t alwirtschaft führen können – und die BaFin auffordern, Abhilfe zu… …. I 2020, 2773. KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Hahn 5 4 115 § 48t KWG – Kommentar dung finden wird, hängt über das komplexe Verfahrensrecht hinaus vor allem von… …, Kreditwesengesetz mit CRR, § 48t Rn. 7 (Stand 2019), wonach durch § 48t kein eigenständiges nationales Recht geschaffen werde. 6 Hahn KWG – Kommentar 115 § 48t… …Bundestag zur Finanzstabilität in Deutschland, Juni 2017, BT-Drs. 18/12930, S. 40ff. KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Hahn 7 7 8 9 115 § 48t KWG – Kommentar 2.2… …nk.de/resource/blob/2021-finanzstabiltitätsbericht-data.pdf; Abruf: 02. 02. 2022. 8 Hahn KWG – Kommentar 115 § 48t men gegenüber einem einzelnen Institut per Verwaltungsakt wären mit dem Sinn und Zweck der… …10 11 12 115 § 48t KWG – Kommentar 3.2 Zuständigkeit der BaFin Art. 458 Abs. 1 CRR ermächtigt die Mitgliedstaaten, die Behörde zu benennen, die für die…

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  AT 4.3.1 Aufbau- und Ablauforganisation

  
  Lieferung: 06/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.1 AT 4.3.1 Aufbau- und Ablauforganisation 1 1 Bei der Ausgestaltung der Aufbau- und Ablauforganisation ist… …, dass damit KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Bitterwolf 1 1 2 3 130 MaRisk/AT 4.3.1 KWG – Kommentar die Grenzen der im Modul BTO enthaltenen Öffnungsklauseln… …KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.1 wenn aufgabenbedingt eine solche Gefahr nicht besteht (z. B. bei einem Wechsel von der Stabsfunktion auf der… …Prüfung nicht pflichtgemäß offenbart (vgl. Hennig/Precht, in: Ziegler/Gelhausen, WPO Kommentar, 3. Aufl. 2018, zu § 49 Versagung der Tätigkeit (HS 2), Rn… …. 78). 4 KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Bitterwolf 3 130 MaRisk/AT 4.3.1 KWG – Kommentar definieren und aufeinander abzustimmen. 2 Berechtigungen und Kompetenzen… …Berechtigungen und Kompetenzen übergeordnet in die MaRisk eingefügt. Dieser findet sich, bezogen auf die IT-Berechtigun- 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT… …2b 3 4 5 130 MaRisk/AT 4.3.1 KWG – Kommentar Die BAIT verlangen im Kapitel 6 darüber hinaus, dass im Rahmen des Berechtigungsmanagements u. a. ein…

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  AT 4.3.4 Datenmanagement, Datenqualität und Aggregation von Risikodaten

  
  Lieferung: 06/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.4 AT 4.3.4 Datenmanagement, Datenqualität und Aggregation von Risikodaten 1 1 Die Anforderungen dieses Moduls… …nach Wochen zur Verfügung standen. KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Bitterwolf 1 1 1a 2 130 MaRisk/AT 4.3.4 KWG – Kommentar Das Baseler Dokument zur… …KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.4 zite in der Datenqualität gäbe 2 . Zudem hätten Erfahrungen aus der CO- VID 19-Pandemie gezeigt, dass in diesem… …4.3.4 KWG – Kommentar Die Geschäftsleiter sind für die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation eines Instituts verantwortlich (vgl. AT 3 Tz. 1), dies… …identifiziert (vgl. Tz. 2 Satz 2), – zusammengeführt (vgl. Tz. 3) und – ausgewertet (vgl. Tz. 3 und Tz. 6) 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.4 werden… …4.3.4 KWG – Kommentar ten zu formulieren und geeignete Kriterien für die Überwachung zu definieren (Tz. 3 Sätze 4 und 5). BCBS 239 beinhaltet darüber… …Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.4 aggregation haben und welche Maßnahmen vorgeschlagen werden, um deren Auswirkungen zu minimieren (vgl. BCBS 239, Tz. 39). Die… …überprüft werden, ob KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Bitterwolf 7 1 2 130 MaRisk/AT 4.3.4 KWG – Kommentar sie (überschlagsmäßig) mit den erwarteten Werten übereinstimmen… …. Begleitschreiben v. 27. 10. 2017; S. 3). Aus diesem Grund müssen die Datenaggregationskapazitäten u. a. auch gewährleis- 8 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT… …130 MaRisk/AT 4.3.4 KWG – Kommentar Ad-hoc-Informationen nach verschiedenen Kategorien Eine Generierung und Analysefähigkeit der Risikopositionen nach…

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  Vorwort zur Kapitaladäquanzverordnung

  
  Lieferung: 06/22

  …CRR – Kommentar vor 1000 Kapitaladäquanzverordnung (Capital Requirements Regulation – CRR –) Vorwort zur Kapitaladäquanzverordnung VERORDNUNG (EU) Nr… …Kommentar. 4 Z. B. BT-Drs 18/9983, S. 14 u. a.; Bankenverband im „Positionspapier zu Maßnahmen in der Außenhandelsfinanzierung …“… …1 vor 1000 CRR – Kommentar ordnung – GroMiKV –, die beide noch immer in Kraft sind, wenn auch mit wesentlich geringerem Regelungsumfang) befanden… …. 387–403); CRR – Kommentar vor 1000 – Teil 5: zurzeit nicht belegt (zuvor „Risikopositionen aus übertragenen Kreditrisiken“, Art. 404–410); – Teil 6…

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  Artikel 1 Anwendungsbereich

  
  Lieferung: 06/22

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 1 Teil 1 Allgemeine Bestimmungen Titel I Gegenstand, Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen Artikel 1 Anwendungsbereich… …3) ................. 8 KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Brogl 1 1 2 3 4 1000 Art. 1 CRR – Kommentar Vorbemerkung Die im Sprachgebrauch der Praxis nahezu durchgängig… …Brogl, Kza „vor1000“ und bei Hanten „Das CRD IV Maßnahmepaket“, Kza „vor 115“ in diesem Kommentar. 4 Z. B. BT-Drs 18/9983, S. 14 u. a.; Bankenverband im… …sitionspapier-massnahmen-aussenhandelsfinanzierung-eindammung-wirtschaftlic hen-folgen-corona/ , abgerufen am 24. 06. 2022. 2 Brogl im Hinblick auf folgende Punkte erfüllen müssen: CRR – Kommentar 1000 Art. 1 a)… …EU-Mutterfinanzholdinggesellschaft oder einer gemischten EU-Mutterfinanzholdinggesellschaft sind. KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Brogl 3 7 8 9 1000 Art. 1 CRR – Kommentar Ausnahme behördlicher…

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  Artikel 2 Aufsichtsbefugnisse

  
  Lieferung: 06/22

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 2 Artikel 2 Aufsichtsbefugnisse (1) Um die Einhaltung der Bestimmungen dieser Verordnung zu gewährleisten, werden die… …Behörden aber auch gleichzeitig die Pflicht zur An- KWG, Erg.-Lfg. 6/22 Brogl 1 1 2 3 4 5 6 1000 Art. 2 CRR – Kommentar wendung auf. Um welche Befugnisse es… …(EU) Nr. 1093/2010 (ABl. L 225 vom 30. 7. 2014, S. 1). 2 Brogl CRR – Kommentar 1000 Art. 2 – der Europäischen Zentralbank, soweit es um Angelegenheiten…

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  Artikel 3 Anwendung strengerer Anforderungen durch Institute

  
  Lieferung: 06/22

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 3 Artikel 3 Anwendung strengerer Anforderungen durch Institute Diese Verordnung hindert Institute nicht daran, mehr…