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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25i Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf E-Geld

  
  Lieferung: 06/22

  …KWG – Kommentar 115 § 25i § 25i Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf E-Geld (1) Kreditinstitute haben bei der Ausgabe von E-Geld die Pflichten… …werden. (2) 1 In den Fällen des Absatzes 1 können die Kreditinstitute unbeschadet des § 14 des Geldwäschegesetzes von den Pflichten nach § 10 Absatz 1… …rücktauschender Stelle aufgezeichnet werden. 2 § 8 des Geldwäschegesetzes ist entsprechend anzuwenden. (3a) Kreditinstitute dürfen Zahlungen mit in Drittstaaten… …zur Anpassung des Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/ 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD… …115 § 25i KWG – Kommentar Nach § 25i KWG werden ausschließlich Kreditinstitute verpflichtet, gemäß § 27 Abs. 2 des Gesetzes über die Beaufsichtigung von… …von § 25i können die Kreditinstitute von der – Identifizierung des Vertragspartners und gegebenenfalls der für ihn auftretenden Person sowie der Prüfung… …, das wiederaufladbare E-Geld-Träger ausgibt, entsprechend zu beachten. Vorstehende Ausführungen betreffen Kreditinstitute, die E-Geld über einen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 48t Maßnahmen zur Begrenzung makroprudenzieller oder systemischer Risiken

  
  Lieferung: 06/22

  …Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. August 2013 (BGBl. I 2013, 3395); zuletzt geändert durch Art. 3 des… …Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) v. 28. 08. 2013, BGBl. I 2013, 3395. 3 Art. 3 Nr. 8, Art. 13 Abs. 3 Gesetz zur… …definierte Größenklassen 36 überschreiten. Institute sind Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute, § 1 Abs. 1b KWG. Wegen des engen… …, potenzielle Regelungslücken vorsorglich zu schließen. Erfasst sind auch solche Kreditinstitute, die nach der SSM-VO der unmittelbaren Aufsicht der EZB… …„Kreditinstitute, die das Kreditgeschäft betreiben“. § 48t betrifft dagegen alle oder eine Gruppe von Instituten oder Unternehmen, die der BaFin- Aufsicht…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Vorwort zur Kapitaladäquanzverordnung

  
  Lieferung: 06/22

  …. 575/2013 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der… …Kreditinstituten und Wertpapierfirmen …“ 1 sowie der „CRR“, der „Verordnung … über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen…“ 2, 3 Die auch in… …(EU) Nr. 575/2013 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 1 Anwendungsbereich

  
  Lieferung: 06/22

  …nur als „CRR“ bezeichnete „Verordnung … über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen…“ 1 entfaltete im Wesentlichen ab dem 1. 1… …VERORDNUNG (EU) Nr. 575/2013 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 2 Aufsichtsbefugnisse

  
  Lieferung: 06/22

  …2013 zur Übertragung besonderer Aufgaben im Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank (ABl. L 287 vom 29. 10…
• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt Family Offices der BaFin vom 12.07.2018: Hinweise zur Erlaubnispflicht gemäß KWG und KAGB von Family Offices

  
  Lieferung: 06/22

  …Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung [EU] 648/2012 [CRR] in…
• Dokumententyp - Sonstige

  Vorwort zur erneuten konzeptionellen Umgestaltung des Kommentars

  
  Lieferung: 06/22

  …Beaufsichtigung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen … – sog. „CRD IV“ – und der Verordnung … über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53a Repräsentanzen von Instituten mit Sitz im Ausland

  
  Lieferung: 05/22

  …Vermögenswerte ins Ausland transferiert. Für die technische Abwicklung dieser Geldtransferdienste bedienten sich die ausländischen Kreditinstitute dabei vielfach… …durch ausländische Kreditinstitute in Deutschland. So hatte sich herausgestellt, dass die 7 9 Vgl. Kza 599, S. 25f. 10 Vgl. BAKred, Jahresbericht 1998, S… …erforderlich ist). Der Bescheinigung muss außerdem zu entnehmen sein, dass die Behörde das Institut mit seinen Tochterunternehmen, die als Kreditinstitute…

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• Dokumententyp - BaFin

      Leitfaden zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation und persönlichen Zuverlässigkeit

  
  Lieferung: 05/22

  …sich um Kreditinstitute oder (gemischte) Finanzholdinggesellschaften handelt. 2 Die Person, die für eine Position im Leitungsorgan vorgeschlagen oder für… …des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (ABl. L 176 vom 27. 6. 2013)… …Leitungsorgans und der Inhaber von Schlüsselfunktionen liegt in der primären Verantwortung der Kreditinstitute. Die Aufsicht erwartet, dass das bestellte Mitglied… …Kreditinstitute und werden dem effizienten Einsatz begrenzter Aufsichtsressourcen gerecht. Die von den zuständigen Behörden durchgeführte Eignungsprüfung ist eine… …, ob es sich um Kreditinstitute oder (gemischte) Finanzholdinggesellschaften 7 handelt, sowie im Zusammenhang mit Zulassungen oder qualifizierten… …Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank (ABl. L 287 vom 29. 10. 2013, S. 63). 6 KWG – Kommentar 115 § 25d Anh. 4 Der Leitfaden befasst sich auch mit der… …allgemeinen Regelungen für die Unternehmensführung und -kontrolle der Kreditinstitute ist. Die SSM-Rahmenverordnung (SSMR) 13 befasst sich in den Artikeln 93… …Kreditinstitute auswirken könnten, ihre Leitungsorgane mit geeigneten Mitgliedern zu besetzen. Die EZB fasst Beschlüsse über die Eignung von Mitgliedern der… …Leitungsorgane bedeutender Kreditinstitute nach Beurteilung der fachlichen Qualifikation und persönlichen Zuverlässigkeit. Die EZB kann die ihr gemäß der… …anderen Mitgliedern des Leitungsorgans kollektiv rechenschaftspflichtig ist. Die Kreditinstitute sind hauptsächlich für die Auswahl und Nominierung von…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 7 Zusammenarbeit mit der Deutschen Bundesbank

  
  Lieferung: 04/22

  …erfüllen kann und auch tatsächlich erfüllt, kann sie nach Auffassung des Bundesverfassungsgerichts eine wirksame Aufsicht über die Kreditinstitute ohne die…