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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53q Eigentumsrechte an Zentralverwahrern

  
  Lieferung: 09/22

  …. 1 S. 2 Nr. 6 als eigenständiges Bankgeschäft ausgestaltet. 3 Ein Zentralverwahrer unterfällt damit grundsätzlich den auf Kreditinstitute anwendbaren… …Kreditinstitute, die ausschließlich über eine Zulassung nach Artikel 16 Abs. 1 CSDR für die Tätigkeit als Zentralverwahrer nach Abschnitt A oder nach den… …erweitert die Ausnahmen von der Anwendbarkeit der KWG-Normen auf Kreditinstitute, die neben ihrer Zulassung nach Artikel 16 Abs. 1 CSDR für Tätigkeiten als…

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• Dokumententyp - EU-Recht

      Art. 4 CRR nebst Kurzkommentierung der VERORDNUNG EU Nr. 575/2013 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES vom 26. Juni 2013 – sog. „CRR“

  
  Lieferung: 09/22

  …vom 26. Juni 2013 (sog. „CRR“) über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Die…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25b Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 08/22

  …die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über die Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. 08. 2013… …Nichtanwendungsvorschriften sowie weitere Besonderheiten in Zusammenhang mit Auslagerungen – § 2 Abs. 9a regelt, dass auf Kreditinstitute, die ausschließlich über eine…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 37 Einschreiten gegen unerlaubte oder verbotene Geschäfte

  
  Lieferung: 08/22

  …hinsichtlich Sanktionen und anderen Verwaltungsmaßnahmen bei Verstößen gegen die Zulassungsanforderungen für Kreditinstitute. Nach Art. 66 Abs. 1 Buchst. a, aa… …einen bestimmten Zeitraum als erteilt, so dass in diesen Fällen kein unerlaubtes Handeln vorliegt. Dies gilt z. B. für Kreditinstitute aus der ehemaligen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 2 Handelsgeschäft

  
  Lieferung: 08/22

  …Handelsgeschäften der Kreditinstitute“) von 2005 Eingang in die MaRisk gefunden, wonach eine funktionale und organisatorische Trennung von Handel, Abwicklung und…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25j Zeitpunkt der Identitätsüberprüfung

  
  Lieferung: 07/22

  …Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. August 2013 (BGBl. I S…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25k Verstärkte Sorgfaltspflichten

  
  Lieferung: 07/22

  …Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. August 2013 (BGBl. I S. 3395). Redaktionell geändert durch Artikel 1 Nr… …wer- 3 6 BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise gemäß § 51 Abs. 8 GwG – Besonderer Teil: Kreditinstitute (Stand: Juni 2021). KWG, Erg.-Lfg. 7/22…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25l Geldwäscherechtliche Pflichten für Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 07/22

  …Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz). Redaktionell geändert durch Artikel 1 Nr. 18 des Gesetzes zur Anpassung von… …Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (Abl. EU L 321/6) „ein Finanzinstitut, das keine gemischte…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  
  Lieferung: 07/22

  …Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. August 2013 (BGBl. I S. 3395). Redaktionell geändert durch Artikel 17 Nr. 9 des Gesetzes zur… …, die am internationalen Zahlungsverkehr teilnimmt. 4 Flankiert wird § 25m Nr. 1 von § 15 Abs. 7 Nr. 4 GwG. Danach müssen Kreditinstitute… …, 4. Aufl. 2021, § 25m KWG, Rn. 4a. 5 BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise gemäß § 51 Abs. 8 GwG – Besonderer Teil: Kreditinstitute (Stand: Juni… …. 5 GwG. Danach müssen Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute, Zahlungsinstitute, Finanzunternehmen, Versicherungsunternehmen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 4.4.3 Interne Revision

  
  Lieferung: 07/22

  …existierten bereits vor den MaRisk mit den „Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision der Kreditinstitute“ (MaIR, Rundschreiben BAKred…