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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 314 Geschäftsindikator

  
  Lieferung: 03/25

  …vorbehaltlich der Zufriedenheit der für ihn zuständigen Behörde zukunftsgerichtete Schätzungen. 2 Das Institut geht zur Verwendung historischer Daten über, sobald… …diese Daten verfügbar sind. (9) 1 Die EBA arbeitet Entwürfe technischer Regulierungsstandards aus, in denen Folgendes festgelegt wird: a) die Komponenten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 316-324 Datenerhebung und -governance

  
  Lieferung: 03/25

  …von dem durch operationelle Risiken bedingten Ereignis Kenntnis erlangt hat (‚Feststellungdatum‘); iii) das Datum oder die Daten, an dem bzw. denen ein… …gegenüber operationellen Risiken ermittelt und werden relevante Daten zu operationellen Risiken, einschließlich Daten zu wesentlichen Verlusten, nachverfolgt…
• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben des BAK vom 3. November 1998 betreffend Neuregelung für den Alternativansatz für Investmentanteile im Bestand von Institute im Rahmen der Groß- und Millionenkreditvorschriften

  
  Lieferung: 04/99

  …Kapitalanlagegesellschaft dann erst am folgenden Tag vorgenommen werden. Am dritten Tag werden die Daten kontrolliert und erst am vierten Tag (nach Freigabe) an die Anleger…
• Dokumententyp - Verwaltungsvorschrift

  Merkblatt der Deutschen Bundesbank Allgemeine Übersicht: Zahlungen im Außenwirtschaftsverkehr – Stand der Forderungen und Verbindlichkeiten im Außenwirtschaftsverkehr – Stand der grenzüberschreitenden Unternehmensbeteiligungen

  
  Lieferung: 01/14

  …Geheimhaltung aller Einzelangaben nach § 16 BStatG und § 5 Bundesdatenschutzgesetz (BDSG) verpflichtet. Es erfolgt keine Weitergabe der Daten an andere Behörden…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 51 Kosten und Gebühren

  
  Lieferung: 04/96

  …Prüfung der Richtigkeit der für die Zusammenfassung nach § 10 a Abs. 6 und 7, § 13 a Abs. 3 und § 25 Abs. 2 übermittelten Daten entstehen, sind von dem zur… …Richtigkeit der für die Zusammenfassung nach §§ 10 a Abs. 6 und 7, 13 a Abs. 3 und 25 Abs. 2 übermittelten Daten, die von dem zur Zusammenfassung verpflichteten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 4.3.3 Stresstests

  
  Lieferung: 08/24

  …auf vergangenheitsbezogenen Daten. Hierbei werden bestimmte, in der Vergangenheit aufgetretene, Extrementwicklungen für die Zukunft unterstellt und ihre… …Auswirkung bezogen auf das aktuelle Portfolio simuliert. Ein Szenario auf Basis historischer Daten kann beispielsweise aufgebaut werden, indem für bestimmte…
• Dokumententyp - Deutsche Bundesbank

      Richtlinie zur Durchführung und Qualitätssicherung der laufenden Überwachung der Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute durch die Deutsche Bundesbank – Aufsichtsrichtlinie

  
  Lieferung: 05/18

  …macht in Abstimmung mit der BaFin Vorschläge für aufsichtliches Handeln; sie berücksichtigt dabei ihre institutsrelevanten Daten und makroprudentiellen… …eingegangenen Daten, Dokumente und Informationen erhält. 3.5.2 Melde- und Anzeigewesen weniger bedeutende Institute (1) Meldungen nach dem KWG und auf dessen…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 7b Zusammenarbeit mit der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde, der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde und der Europäischen Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung

  
  Lieferung: 09/23

  …Verwaltungsmaßnahmen und verhängten Sanktionen, 4. jährlich in aggregierter und anonymisierter Form Daten über strafrechtliche Ermittlungen und verhängte strafrechtliche… …insbesondere nach § 36 KWG (Nr. 10); – Angaben zu den erhobenen Daten zu Risikomanagementzielen (Unternehmensführungsregelungen) nach Art. 435 Abs. 2 CRR (Nr…

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• Dokumententyp - Verordnung

  Verordnung über die Erhebung von Gebühren und die Umlegung von Kosten nach dem Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetz

  
  Lieferung: 01/06

  …die Bemessung des Umlagebetrages notwendigen, von einem Wirtschaftsprüfer oder einer Wirtschaftsprüfungsgesellschaft bestätigten Daten mitzuteilen… …der Kreditinstituts-Rechnungslegungsverordnung genügt. (2) Liegen die Bilanz oder die Daten nach Absatz 1 am 1. Juli nicht vor, schätzt die… …Bundesanstalt die Bilanzsumme und setzt den Umlagebetrag anhand der geschätzten Daten fest. Die Bundesanstalt kann auf Antrag eine angemessene Nachfrist von bis…

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• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG – Allgemeiner Teil

  
  Lieferung: 07/23