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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2 Rechtsträgerkennung

  
  Lieferung: 03/23

  …Änderung der Anzeigenverordnung mit dem Rundschreiben 1/2015 (BA) 10 aufgefordert, der Deutschen Bundesbank bis zum 28. 02. 2015 den jeweiligen LEI… …03/2016 – Änderung der Anzeigenverordnung v. 24. 03. 2016, Referentenentwurf, BA 14-FR 2423-2015/0001, S. 23. 10 Vgl. BaFin, Rundschreiben 1/2015 (BA) –…
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  § 21 Begriff des Kredits für die §§ 15 bis 18

  
  Lieferung: 06/09

  …13 bis 14 durch § 3 Abs. 1 Nr. 2 Kred- BestV (heute GroMiKV) fortgeführt und darüber hinaus mit Rundschreiben 8/96 vom 10. Juli 1996 I 3-238-2/95… …Bereich der Großkreditanzeigen zwischenzeitlich mit Rundschreiben 10/98 vom 15. Juli 1998 ( I3 41 AnzV 1/97 ; I 3-238-2/95 ; I 3-238-5/95) wieder… …Entwurf der BefrV). Siehe hierzu auch Rundschreiben 9/96 der BaFin vom 10. 7. 1996 (abgedruckt unter Kza 281 Nr. 27, Bd. II.) zur Frage der…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 24 Anzeigen

  
  Lieferung: 06/24

  …KWG Rundschreiben 1/2007 (BA) der BaFin vom 05.01.07 betr. Beteiligungsanzeigen Anhang 1 Merkblatt der BaFin „Hinweise zur neuen Anzeigenverordnung zur…
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  Artikel 19 Aus dem aufsichtlichen Konsolidierungskreis ausgenommene Unternehmen

  
  Lieferung: 03/25

  …Bankenrichtlinie (Richtlinie 2006/48/EG vom 14. 06. 2006 über die Aufnahme und Tätigkeit der Kreditinstitute) in nationales Recht um. 8 Vgl. BaFin, Rundschreiben… …. 2 CRR stellen wird. 17 Vgl. BaFin, Rundschreiben 6/2008 vom 26. 05. 2008 (Anh. 2 zu § 31 KWG). Der Tenor des Rundschreibens gilt auch nach… …Inkrafttreten der CRR weiter, da er nicht im Widerspruch zu Art. 19 CRR steht; vgl. BaFin, Rundschreiben 5/2014 (BA) zur Anwendung von Aussagen zum Grundsatz I… …sind mindestens fünf Jahre aufzubewahren (vgl. BaFin, Rundschreiben 6/2008 (BA) vom 26. 05. 2008, beigefügt als Anh. 2 zu § 31 KWG). Nach § 45 Abs. 1… …, Rundschreiben 6/2008 (BA) vom 26. 05. 2008 (Anh. 2 zu § 31 KWG), Punkt 1.1. Das Erfordernis der dauerhaften Überwachung der Bagatellgrenzen gilt fort, wenngleich…

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  § 25h Interne Sicherungsmaßnahmen

  
  Lieferung: 07/23

  …die BaFin erstmals mit – mittlerweile aufgehobenem – Rundschreiben 8/2005 vom 24. März 2005 geäußert. Spezifische Ausführungen zum Risikomanagement zur… …– Kommentar mann/Wybitul „Betrugsbekämpfung in Banken: neue Anforderungen aus § 25c KWG“, ZfgK 20/2011 S. 1056–1059. Mit Rundschreiben 5/2017 (GW) vom… …zwischenzeitlich aufgehobenen Rundschreiben 8/2005 (GW) vom 24. März 2005 grundlegende Leitlinien erlassen und anschließend in Ziff. 2.3 ihrer BaFin-AuA-AT überführt…

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  AT 7.2 Technisch-organisatorische Ausstattung

  
  Lieferung: 07/22

  …Geschäftsleitung liegt, die Anforderungen in ei- 1 BaFin Rundschreiben (BA) 10/2017, „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)“ v. 03. 11. 2017 (aktuelle… …hingegen das BaFin Rundschreiben 11/2021 (BA) „Zahlungsdiensteaufsichtliche Anforderungen an die IT (ZAIT)“, dessen Inhalt jedoch einen hohen Deckungsgrad… …der MaRisk als auch der BAIT) wurden die Bestandteile allerdings erweitert und sprachlich in beiden Rundschreiben gleichlautend formuliert. Gemäß…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 94 Ausnahme für Handelsbuchtätigkeiten von geringem Umfang

  
  Lieferung: 06/25

  …Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Rundschreiben 17/99 vom 8. Dezember 1999 – I 3 – 1119 – 3/98 –, Ziff. I.2. 12 Ruf CRR – Kommentar 1000 Art. 94 Anders als nach… …Einzelfall möglicher- 20 Vgl. Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Rundschreiben 17/99 vom 8. Dezember 1999 – I 3 – 1119 – 3/98 –, Ziff. I.2. 21 Nach alter… …. Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Rundschreiben 17/99 vom 8. Dezember 1999 – I 3 – 1119 – 3/98 –, Ziff. I.3. 22 Offengelassen bei…

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  § 45b Maßnahmen bei organisatorischen Mängeln

  
  Lieferung: 02/18

  …Rundschreiben 18/2005 (BA) vom 20. 12. 2005. 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 45b ber seinerzeit jedoch die Bedeutung der (vergleichsweise jungen) qualitativen… …seinerzeit neu eingefügten § 25a Abs. 4 und § 25b Abs. 5 KWG durch Rechtsverordnungsermächtigungen die Möglichkeit geschaffen, die in einem Rundschreiben der… …Geschäftsorganisation sicherzustellen (vgl. Kommentierung zu § 25a Abs. 1 KWG). Zur Konkretisierung der Anforderungen des § 25a KWG hat die BaFin mit dem Rundschreiben… …18/2005 (BA) vom 20. 12. 2005 umfangreiche Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) veröffentlicht, die zuletzt mit dem Rundschreiben 09/2017…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 23 Zusätzliche Liquiditätsabflüsse im Zusammenhang mit anderen Produkten und Dienstleistungen

  
  Lieferung: 06/20

  …Rundschreiben 13/2019 (BA), Zusätzliche Liquiditätsabflüsse im Zusammenhang mit anderen Produkten und Dienstleistungen gemäß Art. 23 Delegierte Verordnung (EU)…
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  § 24b Teilnahme an Zahlungs- sowie Wertpapierliefer- und -abrechnungssystemen sowie interoperabler Systeme

  
  Lieferung: 08/12

  …Gemeinschaftsplattform s. Rundschreiben der Deutschen Bundesbank vom 23. Februar 2011 – www.bundesbank.de/Zahlungsverkehr. 4 Becker KWG – Kommentar 115 § 24 b Zum Bereich…