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• Dokumententyp - Verordnung

      Verordnung über die Anzeigen nach § 2c des Kreditwesengesetzes und § 17 des Versicherungsaufsichtsgesetzes – Inhaberkontrollverordnung – InhKontrollV

  
  Lieferung: 05/23

  …KWG – Kommentar 115 § 2c Anh. 1 Verordnung zur weiteren Umsetzung der Beteiligungsrichtlinie* vom 20. März 2009 (BGBl. I S. 562, 688) Die… …. 2007, S. 1). KWG, Erg.-Lfg. 5/23 1 115 § 2c Anh. 1 KWG – Kommentar Verordnung über die Anzeigen nach § 2c des Kreditwesengesetzes und § 17 des… …. 2 KWG – Kommentar 115 § 2c Anh. 1 (3) Unterlagen und Erklärungen, die nicht in deutscher Sprache verfasst sind, hat der Anzeigepflichtige zusätzlich… …direkt und indirekt gehaltene Anteile zu berücksich- KWG, Erg.-Lfg. 5/23 3 115 § 2c Anh. 1 KWG – Kommentar tigen. Einer Person, die einen Anteilsinhaber… …Absatz 9 Satz 2 und 3 des Kredit- 4 KWG – Kommentar 115 § 2c Anh. 1 wesengesetzes oder § 7 Nummer 3 zweiter und dritter Teilsatz des… …, damit die KWG, Erg.-Lfg. 5/23 5 115 § 2c Anh. 1 KWG – Kommentar Bundesanstalt oder die zuständige Landesaufsichtsbehörde diese in ihre Beurteilung… …Zweckvermögens kontrollieren oder in mindestens die- 6 KWG – Kommentar 115 § 2c Anh. 1 ser Höhe an der Verteilung dessen Gewinns teilnehmen; bei natürlichen… …und das Zielunternehmen ausübt. KWG, Erg.-Lfg. 5/23 7 115 § 2c Anh. 1 KWG – Kommentar (3) Ist der Anzeigepflichtige ein Private-Equity-Fonds oder ein… …, Mitgliedschaft oder Gewerbeerlaubnis durch eine Behörde versagt oder aufgehoben worden ist oder 8 KWG – Kommentar 115 § 2c Anh. 1 eine dieser Personen oder eines… …Satz 2 Nummer 1 können Strafverfahren unberücksichtigt bleiben, die mangels hinreichenden Tatver- KWG, Erg.-Lfg. 5/23 9 115 § 2c Anh. 1 KWG – Kommentar…

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• Dokumententyp - Sonstige

  Vordrucke für passivische Beteiligungsanzeigen Anlage 5 zur AnzV

  
  Lieferung: 05/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 8 AnzV Anh. 1 Vordrucke für passivische Beteiligungsanzeigen Anlage 5 zur AnzV Vordruck PB CRR-Kreditinstitut (§ 1 Abs. 3d… …CRR) Versicherungsunternehmen (§ 7 Nr. 33 VAG) Zahlungsinstitut (§ 1 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 ZAG) KWG, Erg.-Lfg. 5/23 1 125 § 8 AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar… …__________________________________________________________________________________________________ Ort/Datum Firma/Unterschrift Seite 2 2 3 15 AnzV – Kommentar 125 § 8 AnzV Anh. 1 Fußnoten: 1 Nur von Sparkassen und Kreditgenossenschaften…

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• Dokumententyp - Sonstige

  Vordrucke zur Anzeige von Nebentätigkeiten Anlage 6 zur AnzV

  
  Lieferung: 05/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 10a AnzV Anh. 1 Vordrucke zur Anzeige von Nebentätigkeiten Anlage 6 zur AnzV NTLSI KWG, Erg.-Lfg. 5/23 1 125 § 10a AnzV Anh. 1… …AnzV – Kommentar 2 AnzV – Kommentar 125 § 10a AnzV Anh. 1 Anlage 12 zur AnzV NTSI ECB-CONFIDENTIAL KWG, Erg.-Lfg. 5/23 3 125 § 10a AnzV Anh. 1 AnzV –… …Kommentar 4 AnzV – Kommentar 125 § 10a AnzV Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 5/23 5…

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• Dokumententyp - Sonstige

  Vordruck über Beteiligungen von Geschäftsleitern Anlage 7 zur AnzV

  
  Lieferung: 05/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 11 AnzV Anh. 1 Vordruck über Beteiligungen von Geschäftsleitern Anlage 7 zur AnzV Vordruck BG CRR-Kreditinstitut (§ 1 Abs. 3d… …Versicherungsunternehmen (§ 7 Nr. 33 VAG) Zahlungsinstitut (§ 1 Abs. 1 Satz Nr. 1 ZAG) KWG, Erg.-Lfg. 5/23 1 125 § 11 AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar BG Fußnoten: 1 oder der…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes – Bestellung von Personen

  
  Lieferung: 04/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 5 AnzV § 5 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes (Bestellung von Personen) (1) Für Anzeigen nach… …Unterlagen nach seinem Kenntnisstand richtig sind. KWG, Erg.-Lfg. 4/23 Albert 1 125 § 5 AnzV AnzV – Kommentar Inhaltsübersicht Allgemeines… …Kommentar 125 § 5 AnzV auch für Finanzholdings und gemischte Finanzholdings, die nach § 24 Abs. 3a S. 1 Nr. 1 bzw. Nr. 4 und S. 5 KWG die Absicht der… …. 4/23 Albert 3 5 125 § 5 AnzV AnzV – Kommentar nach wie vor von einer Einreichung in Papierform aus (vgl. Rn. 2 zu § 1 AnzV). Zu Beginn der… …applications via the IMAS Portal, Version 23. 09. 2021. 4 Albert AnzV – Kommentar 125 § 5 AnzV EZB beaufsichtigten Unternehmen erforderlich sind. Dadurch soll… …§ 5 AnzV AnzV – Kommentar Stand Februar 2022, sowie in den „Hinweisen zum Ausfüllen des Formulars Lebenslauf ARM/VRM im Fachverfahren Personenanzeigen… …– Kommentar 125 § 5 AnzV Anzeigepflichtige, die elektronisch über MVP einreichen, können von einer längeren Einreichungsfrist Gebrauch machen (vgl. Rn… …. (vgl. Rn. 5). ter). Bei Einreichung über SSM IMAS 8 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 Albert 7 9 125 § 5 AnzV AnzV – Kommentar Rechts- Anzeigetat- Formular Einrei-… …8 Albert AnzV – Kommentar 125 § 5 AnzV CRD 6 aufgeführt sind: Erfahrung, Leumund, Interessenkonflikte und Unvoreingenommenheit, Zeitaufwand und… …zu § 25c KWG). KWG, Erg.-Lfg. 4/23 Albert 9 125 § 5 AnzV AnzV – Kommentar Vorstandsmitglied, Geschäftsführer, persönlich haftender Gesellschafter…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Vordrucke zu § 5 AnzV Anlage 1 zur AnzV

  
  Lieferung: 04/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 5 AnzV Anh. 1 Vordrucke zu § 5 AnzV Anlage 1 zur AnzV Vordruck PVGLSI KWG, Erg.-Lfg. 4/23 1 125 § 5 AnzV Anh. 1 AnzV –… …Kommentar 2 AnzV – Kommentar 125 § 5 AnzV Anh. 1 Anlage 8 zur AnzV Vordruck PVGSI ECB-CONFIDENTIAL KWG, Erg.-Lfg. 4/23 3 125 § 5 AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar… …4 AnzV – Kommentar 125 § 5 AnzV Anh. 1 Anlage 2 zur AnzV Vordruck PVVALSI KWG, Erg.-Lfg. 4/23 5 125 § 5 AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar 6 AnzV –… …Kommentar 125 § 5 AnzV Anh. 1 Anlage 9 zur AnzV Vordruck PVVASI ECB-CONFIDENTIAL KWG, Erg.-Lfg. 4/23 7 125 § 5 AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar 8…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5a Lebenslauf der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person

  
  Lieferung: 04/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 5a AnzV § 5a Lebenslauf der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person (1) 1 Den Anzeigen… ….................................................................................. 6 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 Albert 1 1 1a 125 § 5a AnzV AnzV – Kommentar § 5a Abs. 1 AnzV Zum Inhalt der Anzeigen gemäß § 24 Abs. 1 Nr. 1 und Nr. 15 KWG vgl… …Rechtsverbindlichkeit ist der Lebenslauf zudem eigenhändig zu unterzeichnen und zu datieren. 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 5a AnzV Bei Unklarheiten bzw. fehlender… …Mitgliedern von Verwaltungsund Aufsichtsorganen gemäß KWG und KAGB, 29. 12. 2020, Zf. 36. 2 3 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 Albert 3 125 § 5a AnzV AnzV – Kommentar und… …sind nicht nur sämtliche 4 Albert AnzV – Kommentar 125 § 5a AnzV Arbeitgeber aufzuführen, sondern es ist auch jeweils die Art und Dauer der jeweiligen… …Leitungsorgans und von Inhabern von Schlüsselfunktionen zurück. Vgl. EBA/GL/2012/06, Anhang 1. KWG, Erg.-Lfg. 4/23 Albert 5 125 § 5a AnzV AnzV – Kommentar Der… …eines Gesetzes zur Stärkung der Finanzmarktund der Versicherungsaufsicht, Bundestags-Drucksache 16/12783, S. 16. 6 Albert AnzV – Kommentar 125 § 5a AnzV…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5b Erklärung der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person

  
  Lieferung: 04/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV § 5b Erklärung der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person (1) 1 Ein Institut… …Kommentar (2) Den in Absatz 1 genannten Anzeigen sind beizufügen 1. eine Erklärung dieser Person, ob sie in einem Angehörigkeitsverhältnis im Sinne des § 11… …Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit – durch das beaufsichtigte Unternehmen auszufüllen“ nach Anlage 10 beizufügen. 2 Albert AnzV – Kommentar… …Institution, 1 2 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 Albert 3 125 § 5b AnzV AnzV – Kommentar SI) oder ein Weniger bedeutendes Institut (Less Significant Institutions, LSI)… …Leitungsorgans und von Inhabern von Schlüsselfunktionen, EBA/GL/2012/06, Abschnitte 13.1. und 13.3. 4 Albert AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV vorgenannten Holdings… …Aufsicht maßgeblich sind oder nicht; vielmehr KWG, Erg.-Lfg. 4/23 Albert 5 5 6 125 § 5b AnzV AnzV – Kommentar sollte der Kontakt mit der Aufsicht gesucht… …, EBA/GL/2012/06, 22. 11. 2012, Abschnitt 12.1. 6 Albert AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV – gegen sie ein Strafverfahren 5 wegen eines Verbrechens oder Vergehens… …11.6. 8 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 Albert 7 9 10 125 § 5b AnzV AnzV – Kommentar Gemäß § 5b Abs. 1 S. 2 AnzV können in der Erklärung zunächst diejenigen… …sich ziehen muss. 9 Die Vorschrift ist in Rn. 46 zu § 25c KWG abgedruckt. 8 Albert AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV § 5b Abs. 2 AnzV Gemäß § 5b Abs. 2 AnzV… …Aufsichtsorganen gemäß KWG und KAGB, 29. 12. 2020, Zf. 48. KWG, Erg.-Lfg. 4/23 Albert 9 14 125 § 5b AnzV AnzV – Kommentar Aufsicht prüfen kann, ob nennenswerte…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Vordrucke zur Zuverlässigkeit, zeitlichen Verfügbarkeit, weiteren Mandaten etc. Anlage 2a zur AnzV

  
  Lieferung: 04/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV Anh. 1 Vordrucke zur Zuverlässigkeit, zeitlichen Verfügbarkeit, weiteren Mandaten etc. Anlage 2a zur AnzV Vordruck… …PVZLSI KWG, Erg.-Lfg. 4/23 1 125 § 5b AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar 2 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 3 125 § 5b AnzV Anh. 1 AnzV… …– Kommentar Anlage 10 zur AnzV Vordruck PVFU ECB-CONFIDENTIAL 4 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 5 125 § 5b AnzV Anh. 1 AnzV… …– Kommentar 6 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 7 125 § 5b AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar zwei 8 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV… …Anh. 1 Anlage 11 zur AnzV Vordruck PVFP ECB-CONFIDENTIAL KWG, Erg.-Lfg. 4/23 9 125 § 5b AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar 10 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV… …Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 11 125 § 5b AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar 12 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 13 125 § 5b AnzV Anh. 1… …AnzV – Kommentar 14 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 15 125 § 5b AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar 16 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV… …Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 17 125 § 5b AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar 18 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 19 125 § 5b AnzV Anh. 1… …AnzV – Kommentar 20 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 21…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5c Führungszeugnis der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person

  
  Lieferung: 04/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 5c AnzV § 5c Führungszeugnis der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person (1) Die in… …AnzV – Kommentar Allgemeines Gemäß § 5c AnzV müssen Geschäftsleiter-Bewerber und Mitglieder von Kontrollorganen von Instituten ein Führungszeugnis… …von der EZB direkt beaufsichtigten Institute; vgl. auch Ausführungen zu § 5 AnzV. 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 5c AnzV Anlass der Verpflichteter… …Kommentar ses vgl. Rn. 81 zu § 24 KWG. Zum Kriterium der Zuverlässigkeit vgl. Rn. 42ff zu § 25c KWG. Das (vorgesehene) Organmitglied muss das Führungszeugnis… …. 54, und BaFin, Merkblatt zu den Mitgliedern von Verwaltungsund Aufsichtsorganen gemäß KWG und KAGB, 29. 12. 2020, Zf. 59. 4 Albert AnzV – Kommentar 125… …, Informationsblatt zum MVP-Fachverfahren „Personenanzeigen: KWG“, Stand Februar 2022, S. 4. KWG, Erg.-Lfg. 4/23 Albert 5 3 125 § 5c AnzV AnzV – Kommentar anderen Staat… …unmittelbar bei der Registerbehörde stellen. Absatz 2 Satz 2 und 3 gilt entsprechend.“ 6 Albert AnzV – Kommentar 125 § 5c AnzV 1. im Fall des Absatzes 1 unter… …. 4/23 Albert 7 5 6 125 § 5c AnzV AnzV – Kommentar schäftsleitern (Zf. 53) bzw. dem o. g. Merkblatt zu Mitgliedern des Verwaltungs- und Aufsichtsorgans (Zf… …, 53. 8 Albert AnzV – Kommentar 125 § 5c AnzV forderlich, weil sich aus ihnen Hinweise auf eine etwaige Unzuverlässigkeit ergeben könnten. Vgl. die bei…

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