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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 7b Zusammenarbeit mit der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde, der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde und der Europäischen Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung

  
  Lieferung: 09/23

  …Verwaltungsmaßnahmen und verhängten Sanktionen, 4. jährlich in aggregierter und anonymisierter Form Daten über strafrechtliche Ermittlungen und verhängte strafrechtliche… …insbesondere nach § 36 KWG (Nr. 10); – Angaben zu den erhobenen Daten zu Risikomanagementzielen (Unternehmensführungsregelungen) nach Art. 435 Abs. 2 CRR (Nr…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschäft

  
  Lieferung: 09/23

  …Problemkreditbearbeitung kann abgesehen werden, wenn der Zugriff auf die dafür erforderlichen Daten aufgrund objektiver Gegebenheiten eingeschränkt ist und insofern auf die… …hinreichend großen und repräsentativen Stichprobe sowie auf beobachteten Transaktionspreisen beruhen; d) auf aktuellen Daten von hoher Qualität basieren. KWG… …-Kompetenzen sowie über ausreichende und genaue Daten für eine auf statistischen Modellen basierende Bewertung oder Neubewertung von Sicherheiten verfügen… …und auf beobachteten Transaktionspreisen beruhen und d) auf aktuellen Daten, die von hoher Qualität sind, basieren. 3. Die Institute müssen… …Daten für eine auf statistischen Modellen basierende Bewertung oder Neubewertung von Sicherheiten verfügen (so auch inhaltsgleich Tz. 239 der EBA-GL…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 60b Bekanntmachung von Maßnahmen

  
  Lieferung: 08/23

  …Bußgeldentscheidung nach § 56 Absatz 4c darf keine personenbezogenen Daten enthalten. (3) Eine unanfechtbar gewordene Bußgeldentscheidung nach § 56 Absatz 4e darf nicht… …Persönlichkeitsrecht natürlicher Personen verletzt oder eine Bekanntmachung personenbezogener Daten aus sonstigen Gründen unverhältnismäßig wäre, 2. die Stabilität der… …Unanfechtbarkeit der Bußgeldentscheidung auf den Internetseiten der Bundesanstalt veröffentlicht bleiben. 2 Abweichend von Satz 1 sind personenbezogene Daten zu… …genannten Bußgeldentscheidungen die Bekanntmachung keine personenbezogenen Daten enthalten darf. Diese Regelung läuft zurzeit jedoch leer (s. dazu unten Anm… …. 24). Daneben verpflichtet aber auch Abs. 5 Satz 2 zur ggf. vorzeitigen Löschung personenbezogener Daten (sofern solche Gegenstand der Bekanntmachung… …personenbezogenen Daten s. die Anm. unten). Für die Unverzüglichkeit gelten die allgemeinen Grundsätze (§ 121 BGB), nach denen die Handlung ohne schuldhafte… …Plicht eingefügt, dass personenbezogene Daten zu löschen sind, sobald deren Bekanntmachung nicht mehr erforderlich ist. So kann grundsätzlich auch der Fall… …personenbezogenen Daten mangels Erforderlichkeit bereits gelöscht werden. Ort der Bekanntmachung (Abs. 1) § 60 Abs. 1 gibt ausdrücklich vor, dass die Bekanntmachungen… …personenbezogener Daten der in Absatz 1 genannten verantwortlichen Personen, – Gefährdung der Stabilität von Finanzmärkten oder – Gefährdung laufender Ermittlungen… …personenbezogenen Daten gewährleistet; dabei bleibt es dennoch unbenommen, dass dennoch die Veröffentlichung der diesbezüglichen Daten zu einem späteren Zeitpunkt…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25h Interne Sicherungsmaßnahmen

  
  Lieferung: 07/23

  …offensichtlichen wirtschaftlichen oder rechtmäßigen Zweck erfolgen. 2 Die Kreditinstitute dürfen personenbezogene Daten verarbeiten, soweit dies zur Erfüllung dieser… …....................... 11–12 Erhebung, Verarbeitung und Nutzung personenbezogener Daten (Abs. 2 Satz 2)… …. AO) sowie Begünstigung (§ 257 StGB) und Straftaten gegen den Wettbewerb (§§ 298 ff. StGB), – Ausspähen und Abfangen von Daten, Identitätsdiebstahl, etc… …Erfüllung der vorgenannten Verpflichtung erforderlich ist, dürfen die Kreditinstitute personenbezogene Daten verarbeiten. Unabhängig davon haben sie die… …Risikolage zu definieren (vgl. § 6 Abs. 1 Satz 2 GwG). Das eingesetzte Datenverarbeitungssystem ist mit den relevanten Daten aus den relevanten IT-Systemen, d… …personenbezogener Daten (Abs. 2 Satz 2) Die Erfüllung der vorstehend beschriebenen Anforderungen durch die gemäß § 2 Geldwäschegesetz verpflichteten Institute darf… …Daten erhoben werden dürfen und dafür Sorge zu tragen ist, dass nicht mehr benötigte Daten frühestmöglich wieder gelöscht werden. Um einen Missbrauch der… …ermittelten Daten zu verhindern, wird darüber durch § 11a des Geldwäschegesetzes klargestellt, dass die gesammelten Daten nur zu im Einzelnen vorgegebenen… …Kreditinstitute dürfen personenbezogene Daten verarbeiten, soweit diese zur Untersuchung der in Anmerkung 15 und 16 genannten zweifelhaften oder ungewöhnlichen…

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• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG – Allgemeiner Teil

  
  Lieferung: 07/23
• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG – Besonderer Teil: Kreditinstitute

  
  Lieferung: 07/23

  …Respondenzbank anwendet oder die Daten dupliziert, die die Respondenzbank zu ihren Kunden eingeholt und dokumentiert hat. Kommt es im Rahmen der Überwachung einer… …jeweiligen Dokumente, Daten oder Informationen unter Berücksichtigung des jeweiligen Risikos in angemessenem zeitlichen Abstand aktualisiert werden… …relevanten Daten aus den relevanten IT-Systemen, d. h. vor allem Zahlungsverkehrs- und Transaktionssystemen, und den Kundenstammdatenbanken des Kreditinstituts… …revisionssicher dokumentiert werden. Das Datenverarbeitungssystem muss in seiner Gesamtheit in Bezug auf Daten, Konsistenz, Aktualität und Schnittstellen inhaltlich… …korrekt, vollständig und aktuell sein. Auch die Zuliefersysteme müssen in ihrer Gesamtheit in Bezug auf Daten, Konsistenz, Aktualität und Schnittstellen… …plausibel sein (Verbot von Blackboxen). Bei fehlenden Daten sind die fehlenden Werte klar zu kennzeichnen und zeitnah durch Echtdaten zu ersetzen. Bis die… …Daten ersetzt wurden, sind risikosensitive default-Werte („Ersatzwerte“) zu setzen. Das Datenverarbeitungssystem ist mit den für die einzelnen Indizien… …und Szenarien relevanten historischen Daten zu versorgen. KWG, Erg.-Lfg. 7/23 13 948/35 Aufsichtliche Verlautbarungen zum Geldwäschegesetz 6.2.2…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8c Übertragung der Zuständigkeit für die Aufsicht über Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen, gemischte Finanzholding-Gruppen und gruppenangehörige Institute

  
  Lieferung: 06/23

  …die für die Konsolidierung erforderlichen Daten ordnungsgemäß verarbeitet und weitergeleitet werden. Für die angemessene Eigenmittelausstattung der…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25g Einhaltung der besonderen organisatorischen Pflichten im bargeldlosen Zahlungsverkehr

  
  Lieferung: 06/23

  …, Daten oder Informationen aus einer verlässlichen und unabhängigen Quelle zu überprüfen (Art. 4 Abs. 4). Gemäß Artikel 4 Absatz 5 gilt im Falle von… …Richtigkeit der vorgenannten Angaben zum Begünstigten anhand von Dokumenten, Daten oder Informationen aus einer verlässlichen und unabhängigen Quelle. Stellt…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 12 Anzeigen nach § 24a Abs. 1, 3 und 4 des Kreditwesengesetzes – Errichtung einer Zweigniederlassung und Erbringung grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehrs in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums

  
  Lieferung: 06/23

  …Signatur; waltung der daten“ (Anh. I vgl. Rn. 7 Bundesder Durchfüh- zu § 1 bank: 1× rungsverord- AnzV). Der o. a. Einnung (EU) Nr. 926/2014) reichungsweg… …anderen Änderung AnzV). Der o. a. Ein- EWR- von Daten ei- reichungs- Staat nes vertrag- weg gilt -Staat (oh- lich gebun- auch für SIs, ne Errich- denen… …Notifizierung von Daten eines vertraglich ge- KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 15 22 125 § 12 AnzV AnzV – Kommentar bundenen Vermittlers im Rahmen des Europäischen… …Formulars in Anh. VII zur Durchführungsverordnung (EU) 2017/2382 („Formular für die Notifizierung von Daten eines vertraglich gebundenen Vermittlers im Rahmen… …des Europäischen Passes und für die Notifizierung einer Änderung von Daten eines vertraglich gebundenen Vermittlers“) erfüllt. Dieses Formular ist im… …. ergänzenden Anforderungen für die Anzeigen über die Heranziehung vertraglich gebundener Vermittler. Nach Eingang der Anzeige über die Notifizierung von Daten… …. IX zu der Durchführungsverordnung (EU) 2017/2382 („Formular für die Weiterleitung einer Notifizierung von Daten eines vertraglich gebundenen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 16 Anzeigen nach § 12a Absatz 1 Satz 3 und nach § 24 Absatz 3a des Kreditwesengesetzes – Finanzholding-Gesellschaften, gemischte Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 06/23

  …sichergestellt ist, dass die für die Erfüllung der diversen Konsolidierungspflichten erforderlichen Daten bei dem in Deutschland ansässigen übergeordneten… …terlagen AnzV). Anzeigebeizufügen, vgl. Rn. 7. daten an BaFin und Bundesbank weiterleitet) § 24 Neue Tatsachen Bislang kei- Siehe oben Siehe oben Un- Abs. 3a…