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• Kammergericht Berlin: Bitcoin kein Finanzinstrument

  …: Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen, Kreditplattformen, Crowdfunding, Zahlungsverkehr, Robo-Advice Investition in FinTech: Finanzierungsformen, MPL-Verbriefungs-Modell…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 50–55 CRR Hartes Kernkapital

  
  Lieferung: 07/18

  …Behörde in Kenntnis, b) sie unterrichten die Inhaber der Instrumente des zusätzlichen Kernkapitals, c) gemäß den Anforderungen dieses Artikels nehmen sie… …Kapitalinstrumente, die die Anforderungen der Art. 52 Abs. 1 CRR erfüllen 1 . Die Details dieser Anforderungen werden im Folgenden in der Kommentierung zu Art. 52, Rz… …Anforderungen an das zusätzliche Kernkapital nicht entgegensteht 3 . In der Praxis ist eine Emission von Instrumenten des zusätzlichen Kernkapitals über… …Kernkapital anrechenbar, sofern es alle Anforderungen 1 Art. 4 Abs. 1 Nr. 9 CRR i. V. m. Art. 3 Abs. 1 Nr. 7 CRD IV. 2 Art. 52 Abs. 1 S. 1 lit. p Ziff. i CRR. 3… …Anforderungen an das externe Unternehmen (vgl. Abbildung 2) 1 . Auch dieses darf nicht zum handelsrechtlichen oder aufsichtsrechtlichen Konsolidierungskreis des…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 61–65 CRR Ergänzungskapital

  
  Lieferung: 07/18

  …einmal diejenigen Kapitalinstrumente und nachrangigen Darlehen, die die Anforderungen der Art. 63 CRR erfüllen 1 . Die Details dieser Anforderungen werden… …, die der Erfüllung der Anforderungen an das zusätzliche Kernkapital nicht entgegensteht 4 . Veränderungen der Emissionsbedingungen nach dem 31. Dezember… …2011 von bestehenden Instrumenten, die nicht zu einer vollständigen Erfüllung der Anforderungen der CRR führen, schließen diese Instrumente mit… …ähnliche Anforderungen an das externe Unternehmen (vgl. Abbildung 2) 1 . Auch dieses darf nicht zum handelsrechtlichen oder aufsichtsrechtlichen…

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• Dokumententyp - Sonstige

      Gemeinsame Leitlinien nach Artikel 25 der Verordnung EU 2015/847 zu den Maßnahmen, mit deren Hilfe Zahlungsdienstleister das Fehlen oder die Unvollständigkeit von Angaben zum Auftraggeber und zum Begünstigten feststellen können, und zu den empfohlenen Verfahren für die Bearbeitung eines Geldtransfers, bei dem die vorgeschriebenen Angaben fehlen

  
  Lieferung: 07/18

  …innerhalb der genannten Frist keine Meldung ein, geht die jeweilige ESA davon aus, dass die zuständige Behörde den Anforderungen nicht nachkommt. Die… …frühere Anforderungen fehlender Angaben und b) die Art der fehlenden Angaben (siehe z. B. Punkt 30 e). 14 Becker Meldung an die Behörden KWG – Kommentar 115… …der Zahlungskette vorangehenden Zahlungsdienstleisters, Angaben zu übermitteln, und seine Reaktion auf entsprechende Anforderungen Auswirkungen auf das…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 44b Auskünfte und Prüfungen bei Inhabern bedeutender Beteiligungen

  
  Lieferung: 02/18

  …die Deutsche Bundesbank hinreichende Möglichkeiten zur Sachverhaltsaufklärung haben. Der ursprüngliche Wortlaut von § 44b genügte diesen Anforderungen…

• Kunschke: „ICOs lassen sich bereits innerhalb der aktuellen Regulierung compliant und effizient abbilden“

  …Wie verändert FinTech den traditionellen Bankensektor? Regulatorische Aspekte: Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen, Kreditplattformen, Crowdfunding…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 45a Maßnahmen gegenüber Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 02/18

  …aufgenommenen Anforderungen an die Leitungsorgane einer Finanzholding-Gesellschaft oder gemischten Finanzholding-Gesellschaft (§ 2d). Diese Vorschriften sollen…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53b Unternehmen mit Sitz in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums

  
  Lieferung: 08/18

  …Nr. 2, 7. § 25h Absatz 1 bis 3, soweit es sich um Anforderungen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung handelt, sowie § 25h Absatz… …Pass, für die sie im eigenen Land zugelassen sind. Darüber hinaus müssen diese Institute bereits in ihrem Herkunftsstaat den Anforderungen der Zweiten…
• Dokumententyp - Deutsche Bundesbank

      Richtlinie zur Durchführung und Qualitätssicherung der laufenden Überwachung der Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute durch die Deutsche Bundesbank – Aufsichtsrichtlinie

  
  Lieferung: 05/18

  …sämtlicher Prüfungsanordnungen sowie die Festlegung aufsichtlicher Anforderungen. Auf Grundlage der aufsichtlichen Erkenntnisse, Vorgaben, Warnungen und… …10g KWG (A-SRI) ist oder wenn 6 Becker KWG – Kommentar 115 § 7 Anh. 1 für dieses Institut keine vereinfachten Anforderungen gemäß den Kriterien nach §…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 35 Erlöschen und Aufhebung der Erlaubnis

  
  Lieferung: 09/18

  …niedergelegten aufsichtlichen Anforderungen nicht mehr erfüllt sind; 9. das Institut als Gegenpartei von Wertpapierfinanzierungsgeschäften nachhaltig gegen die… …Pflichten und Anforderungen von Artikel 4 oder 15 der Verordnung (EU) 2015/2365 oder sich auf diese Bestimmungen beziehende Anordnungen der Bundesanstalt… …parallel vor). 1 Sofern ein Institut gegen die mit einer Erlaubnis verbundenen Anforderungen in einer Weise verstößt, die die Aufhebung der Erlaubnis…

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