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• BaFin veröffentlicht Checkliste für Antrag auf Bankerlaubnis

  …drei vollständigen Geschäftsjahre nach Aufnahme des Geschäftsbetriebs zu machen. Anforderungen an die Geschäftsorganisation Diese Darstellung beginnt… …Anforderungen an das Kapital ergeben sich aus folgender Übersicht: Anfangskapital als hartes Kernkapital   Erforderliche Eigenmittel Das… …nachzuweisende Anfangskapital des Institutes muss als hartes Kernkapital im Inland zur Verfügung stehen.  Die Anforderungen hierzu ergeben sich aus Art. 26… …bei Kreditinstituten Das Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten, Aktuelle Anforderungen – Instrumente – Prüfung, des… …Experten-Teams um Ulrich Bantleon und Axel Becker, befassen sich unter anderem den bankaufsichtlichen Anforderungen an Frühwarnverfahren oder mit Krisenindikatoren…

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• BaFin überarbeitet Diskussionspapier zu Leitfaden für aufsichtliche Beurteilung von bankinternen Risikomanagementverfahren

  …ein. Zudem stellen zahlreiche Öffnungsklauseln sicher, dass auch kleinere Institute die Anforderungen flexibel umsetzen können. Grundsätze der… …Verfahren, Methoden und Prozesse sollen alle wesentlichen Risiken des Instituts abdecken und die rechtlichen Anforderungen an das Risikotragfähigkeitskonzept… …Perspektive. Normative Perspektive Die normative Perspektive betrachtet die Gesamtheit der regulatorischen und aufsichtlichen Anforderungen und der hierauf… …basierenden internen Anforderungen. Relevante Steuerungsgrößen sind danach vor allem Kapitalgrößen wie Kernkapitalanforderung, SREP-Gesamtkapitalanforderung… …Risikoquantifizierung ergeben sich für Marktpreisrisiken, operationelle Risiken und Adressrisiken aus den Anforderungen der CRR. Hieraus können dann risikogewichtete…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 35 Bestandsschutz für von einem Mitgliedstaat garantierte Bankaktiva

  
  Lieferung: 08/17

  …Zentralstaat und die Garantie die Anforderungen in Absatz 1 erfüllt. (3) Die Vermögenswerte im Sinne der Absätze 1 und 2 gelten solange als Aktiva der Stufe 1… …diesem Artikel genannten Vermögenswerte unterliegen den gleichen Anforderungen, die im Rahmen dieser Verordnung für Aktiva der Stufe 1 gelten, welche… …. Die in Art. 35 genannten Vermögenswerte unterliegen den gleichen Anforderungen wie die Aktiva der Stufe 1 in Bezug auf Forderungen an Zentral- oder…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 5/2017 GW – Angemessene geschäftsbezogene Sicherungssysteme im Sinne des § 25h Abs. 1 Satz 1 KWG vom 24. Mai 2017 Betreff: Geldwäschebekämpfung

  
  Lieferung: 09/17

  …Vertrauens in den Finanzmarkt. Ich weise ausdrücklich darauf hin, dass die vorstehenden aufsichtsrechtlichen Anforderungen unbeschadet von parallel zu… …beachtenden datenschutzrechtlichen Anforderungen (z. B. angemessene technisch-organisatorische Schutzmaßnahmen, um die gespeicherten Daten vor dem Zugriff…

• BaFin will CRR-Kreditinstitute zu Beschwerdeberichten verpflichten

  …Frühwarnverfahren in Kreditinstituten, Aktuelle Anforderungen – Instrumente – Prüfung, des Experten-Teams um Ulrich Bantleon und Axel Becker, befassen sich unter… …anderem den bankaufsichtlichen Anforderungen an Frühwarnverfahren oder mit Krisenindikatoren bei Firmenkundenkrediten. Ausführungen zur Prüfung von…

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• L-Bank Baden-Württemberg scheitert mit Klage gegen Beaufsichtigung durch EZB

  …Kreditinstituten Das Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten, Aktuelle Anforderungen – Instrumente – Prüfung, des Experten-Teams um… …Ulrich Bantleon und Axel Becker, befassen sich unter anderem mit den bankaufsichtlichen Anforderungen an Frühwarnverfahren oder mit Krisenindikatoren bei…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 36 Übergangsbestimmung für von einem Mitgliedstaat geförderte Einrichtungen für die Verwaltung wertgeminderter Vermögenswerte

  
  Lieferung: 08/17

  …the Stabilitity of Banks Act: MSSBA) eingeführt wurde. (2) Die in Absatz 1 genannten Vermögenswerte unterliegen den gleichen Anforderungen, die im…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2a Ausnahmen für gruppenangehörige Institute und Institute, die institutsbezogenen Sicherungssystemen angehören

  
  Lieferung: 01/17

  …Institute auf Antrag für das Management von Risiken mit Ausnahme des Liquiditätsrisikos von den Anforderungen gemäß § 25a Absatz 1 Satz 3 Nummer 1, 2 und 3… …Management von Liquiditätsrisiken von den Anforderungen gemäß § 25a Absatz 1 Satz 3 Nummer 1, 2 und 3 Buchstabe b und c bezüglich der Risikocontrolling-… …Anforderungen gemäß § 25a Abs. 1 Satz 3 Nummer 1, 2 und 3 Buchst. b) und c) bezüglich der Risikocontrolling-Funktion freistellen. Die ursprüngliche Fassung… …„Anforderungen an eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation gem. § 25a Abs. 1 wurde durch Artikel 1 Nr. 4 des Gesetzes zur Anpassung von Gesetzen auf dem Gebiet… …des Finanzmarktes vom 15. Juli 2014 (BGBl. I S. 934) präzisiert, wodurch die Freistellungsmöglichkeit auf Anforderungen hinsichtlich der… …für Institute, die für das Management von Risiken mit Ausnahme des Liquiditätsrisikos von den Anforderungen gemäß § 25a Abs. 1 Satz 3 Nummer 1,2 und 3… …Gewährung der Ausnahmeregelung setzt voraus, dass a) die Anforderungen des Teils 6 der genannten Verordnung durch das Mutterinstitut auf konsolidierter Basis… …für das Management von Liquiditätsrisiken von den Anforderungen gemäß § 25a Absatz 1 Satz 3 Nummer 1, 2 und 3 Buchst. b) und c) bezüglich der…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 19 Alternative Liquiditätsansätze

  
  Lieferung: 08/17

  …genannten Währung decken, sofern die Fazilität alle nachstehenden Anforderungen erfüllt: i) Sie ist vertraglich unwiderruflich für die nächsten 30… …Information ergeht 30 Tage vor dem Datum der ersten Anwendung an die Aufsichtsbehörden (Art. 1 der Verordnung Nr. 709/2016). Die Anforderungen des Art. 8 Abs. 6… …Liquiditätsabflüsse nach Abzug der Zuflüsse abweichen kann. Das Institut stellt sicher, dass es die zur Erfüllung der Anforderungen an die Deckung der…

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• Bundesregierung beschließt Gesetz zur Umsetzung der Zweiten Zahlungsdiensterichtlinie

  …. Hierfür ist eine Legitimation über mindestens zwei Komponenten – zum Beispiel Karte und TAN – erforderlich. Die Anforderungen an diese starke…