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• Dokumententyp - BaFin

      Rundschreiben 05/2015 BA – Umsetzung der EBA-Leitlinien zur Offenlegung

  
  Lieferung: 08/16

  …der Überprüfung der Wesentlichkeit sollten die spezifische Natur und der spezifische Zweck der bewerteten Anforderungen berücksichtigt werden. Die… …(Teil-)Information im Vergleich zum Vorjahr, f) das Verhältnis der Information zu den aktuellen Entwicklungen der Risiken und den Anforderungen zur Offenlegung sowie… …Verordnung (EU) Nr. 575/2013 definiert: i. Höhe des Kernkapitals, das als Zähler angesetzt wird (siehe Zeile 20), nach Maßgabe der Anforderungen gemäß Zeile… …Kriterien in Absatz 18 richten, wobei für Institute, die den Anforderungen gemäß Teil 8 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 unterliegen, Folgendes gilt: a)…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2d Leitungsorgane von Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 07/16

  ….......................................... 1 Entwicklung der Vorschrift................................ 8 Bezüge zu anderen Vorschriften............................ 10 Anforderungen an… …Finanzholding-Gesellschaften .................. 19 Ausreichende Zeit.................................... 21 Unterlagen zur Beurteilung der Anforderungen ................ 25… …Holdinggesellschaften, die als übergeordnetes Unternehmen bestimmt worden sind (Abs. 2)...................... 34 Maßnahmen bei Nichterfüllung der Anforderungen an… …Abs. 1 KWG wurden die in der (früheren) europäischen Bankenrichtlinie1 und der Finanzkonglomeraterichtlinie 2 festgelegten Anforderungen an die Personen… …, sofern anwendbar, Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften überwachen, um zu beurteilen, ob die Anforderungen der CRD IV… …der Kreditinstitute vom 20.03.2000. Zwar enthielt diese Richtlinie ursprünglich keine Anforderungen an die leitenden Personen von Finanzholdings; sie… …Leitungsorgane von Instituten. Die für die Leitungsorgane von Instituten geltenden Anforderungen an die Zuverlässigkeit und fachliche Eignung gelten grundsätzlich… …Finanzgruppen mit branchenübergreifenden Tätigkeiten eine zusätzliche Beaufsichtigung gewährleisten. 2 Die aufsichtlichen Anforderungen für Konglomerate betreffen… …besonderen Anforderungen an die Personen, die die Geschäfte einer gemischten Finanzholding- Gesellschaft, die an der Spitze eines Konglomerats steht… …sie 2013 weitgehend in dem Finanzkonglomerate- Aufsichtsgesetz3 5 zusammengeführt. Die Anforderungen an die Personen, die die Geschäfte von gemischten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 51c Sonstige Sondervorschriften für Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung

  
  Lieferung: 07/16

  …zu tragen, wurden neben Definitionen des potenziellen Kundenkreises im Sparverkehr und den Anforderungen an die Geschäftsleiterqualifikation ergänzend… …2232-2010/0001 4 Esser KWG – Kommentar 115 § 51 c Anforderungen gemäß § 12a KWG mit Blick auf eine Institutsgruppe nach § 10a KWG ins Leere; die Freistellung von §… …§ 11 KWG sind nicht anzuwenden, weil für die Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung mit § 51a und § 51b KWG eigene Regelungen zu den Anforderungen an… …Anforderungen an die Eigenkapitalausstattung gemäß § 51a KWG erforderlich1 14 . Dies ist in der Praxis auch deswegen der Fall, weil Neugründungen von…

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• BMF veröffentlicht Referentenentwurf für das Zweite Finanzmarktnovellierungsgesetz

  …Ein wichtiges Anliegen der Reform ist die Schließung von Aufsichtslücken bei der Regulierung von Handelsplätzen durch erweiterte Anforderungen an…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53g Finanzmittelausstattung von zentralen Gegenparteien

  
  Lieferung: 05/16

  …der Finanzmittel anordnen, dass eine zentrale Gegenpartei Anforderungen an das Eigenkapital und die sonstigen Finanzmittel einhalten muss, die über die… …Anforderungen der Artikel 16 und 43 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 hinausgehen, insbesondere 1. um den Aufbau eines zusätzlichen Finanzmittelpuffers für… …Anforderungen an das Eigenkapital und die sonstigen Finanzmittel einhalten muss, die über die Anforderungen der Art. 16 und 43 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012… …Anforderungen an die Finanzmittel einer CCP zu stellen. II. Die Regelungen im Einzelnen 1. Finanzmittelpuffer für Perioden wirtschaftlichen Abschwungs Gemäß § 53g… …prudentiellen Mittel der CCP haben die Gesellschafter derselben keinen Zugriff. Solange die prudentiellen Anforderungen eines jeden regulierten Rechtsträgers… …§ 53g KWG enthält keine Hinweise auf eine quantitative Begrenzung hinsichtlich der zusätzlichen Anforderungen an das Eigenkapital und die sonstigen… …prudentiellen Anforderungen an die CCP könnte die BaFin von unbenannten Fällen in jedem Fall nur unter Zugrundelegung eines sehr hohen Begründungsaufwands…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53h Liquidität

  
  Lieferung: 05/16

  …Liquiditätsanforderungen anordnen, die über die Anforderungen aus Art. 44 EMIR ggf. in Verbindung mit den nach Art. 44 Abs. 2 EMIR erlassenen technischen… …Regulierungsstandards zu erlassen. 2 5 6 Art. 47 EMIR (Anlagepolitik) steht im Zusammenhang mit den Anforderungen des Art. 44 EMIR: Art. 47 Abs. 1 EMIR enthält den… …Kommentar 115 § 53 h 2. Technischer Regulierungsstandard Die Art. 32ff. der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 153/20131 7 konkretisieren die Anforderungen an… …die Kontrolle der Liquiditätsrisiken. Art. 32 Abs. 1 Delegierte VO (EU) 153/2013 legt dabei zunächst auf prinzipienbasierter Basis die Anforderungen an… …des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf technische Regulierungsstandards für Anforderungen an zentrale Gegenparteien“, EU-ABl. v… …und Art. 33 Delegierte VO (EU) 153/2013 enthalten in Bezug auf den Zugang zur Liquidität zusätzliche Anforderungen. Bereits Art. 44 Abs. 1 Satz 3 EMIR… …Liquidität der zentralen Gegenpartei 20 Die in Art. 44 EMIR und den Art. 32 ff. Delegierte VO (EU) 153/2013 genannten Anforderungen an die Liquidität können… …Anordnung engerer Limite ökonomische Kosten verursacht. Tatsächlich sind die gesetzlichen Anforderungen, wie unter oben 2 im Detail dargelegt, weitaus…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53i Gewährung des Zugangs nach den Artikeln 7 und 8 der Verordnung EU Nr. 648/2012

  
  Lieferung: 05/16

  …Handelsplatz den von ihr geforderten operativen und technischen Anforderungen, auch für das Risikomanagement, genügt. Wenn ein Handelsplatz einem förmlichen… …und 4 des Art. 7 EMIR enthalten Anforderungen an Form und Verfahren der Zugangsgewährung. 4 Die Anordnungen des KWG stehen im Zusammenhang mit Art. 7… …Beeinträchtigung des reibungslosen und ordnungsgemäßen Funktionierens der Märkte oder (ii) der Verstärkung der Systemrisiken sind besonders hohe Anforderungen zu… …pflichtgemäßem Ermessen zu prüfen. Die Anforderungen an die Darlegung einer möglichen Untersagung seitens der BaFin sind äußerst komplex. Es müsste insbesondere…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53j Anzeigen; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 05/16

  …Anforderungen an zentrale Gegenparteien“, EU-ABl. v. 23.2.2014, L 52/41. 2 Vgl. zudem auch die Kommentierung des § 53m Abs. 1 Nr. 3 KWG. 3 Wegen des Verhältnisses… …EMIR legt die Anforderungen an die Sicherheiten fest, die eine CCP von ihren Clearingmitgliedern akzeptieren darf. Dies sind nur hochliquide Sicherheiten… …Rates in Bezug auf technische Regulierungsstandards für Anforderungen an zentrale Gegenparteien“, EU-ABl. v. 23.2.2014, L 52/41. 2 Wegen weiterer…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53k Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen

  
  Lieferung: 05/16

  …Anforderungen in Bezug auf die Fortführung des Geschäftsbetriebs erfüllt, die denen gleichwertig sind, die die CCP gemäß dieser Verordnung erfüllen muss; g) die… …beurteilen, ob bei der Durchführung der ausgelagerten Tätigkeiten die Anforderungen der EMIR eingehalten werden. Durch die Auslagerung darf die Bundesanstalt…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53l Anordnungsbefugnis; Maßnahmen bei organisatorischen Mängeln

  
  Lieferung: 05/16

  …Gegenpartei im Einzelfall Anordnungen treffen, die geeignet und erforderlich sind, die Einhaltung der Anforderungen der Verordnung (EU) Nr. 648/2012… …sicherzustellen. Insbesondere zur Sicherstellung der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation, der organisatorischen Anforderungen und der Anforderungen nach den… …anordnen, dass die zentrale Gegenpartei Eigenmittelanforderungen einhalten muss, die über die Anforderungen nach Artikel 16 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr… …erforderlich sind, die Einhaltung der Anforderungen der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (EMIR) sicherzustellen. § 53l Abs. 1 Satz 2 KWG nennt bestimmte Maßnahmen… …Anforderungen nach Art. 16 Abs. 2 EMIR, auch in Verbindung mit technischen Regulierungsstandards nach dessen Abs. 3, hinausgehen. Die Vorschrift wurde durch das… …ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation, der organisatorischen Anforderungen und der Anforderungen nach den Art. 26, 28, 29, 31 Abs. 1 Satz 2 sowie den Art. 33 bis 35… …Anforderungen an eine CCP. Art. 26 Abs. 1 EMIR enthält zunächst den Grundsatz, dass eine CCP über solide Regelungen zur Unternehmensführung verfügen muss, wozu… …hebt von den organisatorischen Anforderungen insbesondere die folgenden Aspekte hervor: (i) allgemeiner organisatorischer Aufbau und Ausstattung, wozu… …Einhaltung der organisatorischen Anforderungen bestehen. Die Vorschrift erlaubt zum einen ein Anordnen des Ergreifens von – i.Ü. unbenannten – Maßnahmen zur… …Regulierungsstandards für Anforderungen an zentrale Gegenparteien“, EU-ABl. v. 23.2.2013, L 52/41. 2 Der Risikoausschuss berät das Leitungsorgan in allen Belangen, die…

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