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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 20 Ausnahmen von den Verpflichtungen nach § 14

  
  Lieferung: 01/17

  …Korrespondenzbankgeschäfts, an Institute vergeben werden, die diese Dienste erbringen, sofern die Kredite bis zum Geschäftsschluss zurückzuzahlen sind, 6. abgeschriebene… …Assessment Institution, ECAI) verfügen, die laut der zuständigen Behörde gemäß den Regelungen zur Risikogewichtung von Forderungen an Institute nach nach… …Ausland Sofern die Forderungen der Zweigstellen ausländischer Institute, die unter die Regelungen des § 53 oder des § 53c fallen, oder von… …Institute aufgrund der Inanspruchnahme offener Kreditlinien durch ihre Kunden in Probleme gerieten, hat sich der deutsche Gesetzgeber dafür entschieden…

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• Aufsichtspraxis: BaFin und Deutsche Bundesbank konkretisieren Aufgabenverteilung

  …Aufsichtsrichtlinie regelt die Aufgabenverteilung zwischen BaFin und Bundesbank bei der laufenden Überwachung der Institute nach § 7 KWG. So muss die Bundesbank gemäß §… …Gesetzes zusammen. Unbeschadet weiterer gesetzlicher Maßgaben umfasst die Zusammenarbeit die laufende Überwachung der Institute durch die Deutsche Bundesbank… …Risikosteuerungsverfahren der Institute und das Bewerten von Prüfungsfeststellungen. Die laufende Überwachung durch die Deutsche Bundesbank erfolgt in der Regel durch ihre… …Auswertungen von Unterlagen, Meldungen, Jahresabschlüssen und Prüfungsberichten, die die Institute eingereicht haben, sowie regelmäßige bankgeschäftliche… …Prüfungen. Darüber hinaus führt die Bundesbank Aufsichtsgespräche mit den Instituten. Durch Beteiligung an der Aufsicht über einzelne Institute gewinnt die… …der Deutschen Bundesbank Erlass allgemeiner Regeln zum Beispiel in Form von Grundsätzen und Verordnungen Laufende Aufsicht über die Institute… …Zulassung, Überwachung und gegebenenfalls die Schließung einzelner Institute Erlass allgemeiner Anordnungen und Regeln für die Durchführung von…

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• Neue vergütungsrelevante Regeln für Finanzinstitute in Kraft

  …Vergütungsregelungen für Institute eingeführt.Zu betonen ist insoweit vor allem, dass die Mitglieder eines Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans für ihre Tätigkeit nach den… …der Kontrollfunktion des Aufsichts- oder Verwaltungsorgans vereinbar wären. Zwar haben viele Institute in der Vergangenheit bereits freiwillig auf… …. Allerdings haben auch zahlreiche Institute bislang an ihrer Praxis festgehalten, Mitgliedern ihrer Verwaltungs- bzw. Aufsichtsorgane zumindest in gewissen… …Anzeigepflichten Neben den zentralen Änderungen der Vergütungsbestandteile erweitert Art. 5 FSMANeuOG auch die Anzeigepflichten der Institute gegenüber der BaFin… …Billigung der höheren variablen Vergütung haben die Institute der Finanzaufsicht auch einen Auszug aus der Versammlungsniederschrift zur Verfügung zu stellen…

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• BaFin veröffentlicht Allgemeinverfügung zu Eigenmittelanforderungen

  …(EU) Nr. 575/2013, auch CRR genannt, wenn die Institute auch unter das Rundschreiben zu Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch fallen. Zudem dürfen die Institute im… …0,6 % 1,6 % 1,9 % 2,6 % Freie Versorgungsreserven nach § 340 f HGB bzw. § 26 a KWG a.F.  Institute, die unter den Anwendungsbereich dieser… …reservierten Vorsorgereserven nicht für die Abdeckung weiterer Risiken genutzt werden. Dies haben die jeweiligen Institute auf geeignete Weise sicherzustellen… …die zusätzliche Eigenmittelanforderung auf 0 Prozent reduzieren. Berechnungsbeginn Betroffene Institute müssen ihren individuellen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 46 Maßnahmen bei Gefahr

  
  Lieferung: 09/16

  …In der Praxis erwies sich das Moratorium jedoch – zumindest für systemrelevante Institute – als weitgehend ungeeignet. 2 Die Schließung des Instituts… …systemrelevante Institute steht nunmehr auch im Widerspruch zu den mittlerweile im SAG verankerten Sanierungs- und Abwicklungszielen (§§ 67 ff. SAG). Kritische… …. 4 freigestellte Institute findet § 46 KWG hingegen keine Anwendung. Sie bedürfen wegen der Art der von ihm betriebenen Geschäfte keiner Aufsicht durch…

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• Dokumententyp - BaFin

      Rundschreiben 05/2015 BA - Umsetzung der EBA-Leitlinien zur Offenlegung

  
  Lieferung: 08/16

  …Notwendigkeit, die Offenlegung von Informationen häufiger als einmal jährlich in Betracht zu ziehen VII. Offenlegungen durch Institute, die Ausnahmen von der… …zusammengefassten – Leitlinien regeln zum einen, wie Institute die Konzepte von Wesentlichkeit, Vertraulichkeit und Geschäftsgeheimnis im Zusammenhang mit der… …sich an Institute, auf die die Offenlegungsanforderungen nach Teil 8 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 Anwendungen finden. Dabei bestimmen die Leitlinien… …das Verfahren und die Kriterien, welche die Institute hinsichtlich der Prinzipien der Wesentlichkeit, der KWG, Erg.-Lfg. 8/16 1 115 Anhang 2 zu § 26a… …Orientierung für diejenigen Institute vor, die eine häufigere Offenlegung prüfen. Gegenstand dieses Rundschreibens ist die Umsetzung dieser Leitlinien. II… …. Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen 1. Artikel 432 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 sieht vor, dass Institute von der Offenlegung einer oder mehrerer… …(EU) Nr. 575/2013 sieht vor, dass Institute außerdem von der Offenlegung einer oder mehrerer der in Teil 8, Titel II und III genannten Informationen… …Verordnung (EU) Nr. 575/2013 sieht vor, dass bei Nichtveröffentlichung von Informationsbestandteilen gemäß Artikel 432 Absatz 2 dieser Verordnung die Institute… …als Geschäftsgeheimnis oder als vertraulich einzustufen sind. 3. Artikel 433 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 bestimmt, dass die Institute anhand der… …, besondere Aufmerksamkeit zu widmen. 4. Dieses Rundschreiben bestimmt Verfahren und Kriterien für diejenigen Institute, welche die Regelungen in Teil 8 der CRR…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2d Leitungsorgane von Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 07/16

  …Kommentar 115 § 2 d Kern der Bankenaufsicht in Deutschland ist nach § 6 Abs. 1 KWG die Aufsicht über die Institute (E i n z e l i n s t i t u t s a u f s i c… …Unternehmensart müssen bzw. können Institute, Finanzinstitute, Anbieter von Nebendienstleistungen und Vermögensverwaltungsgesellschaften konsolidiert werden). Sind… …einer Finanzholding- Gesellschaft mehrere Institute mit Sitz im Inland nachgeordnet, gilt als übergeordnetes Unternehmen das Institut mit der höchsten… …Aufsicht über beaufsichtigte Unternehmen eines Finanzkonglomerats vom 27.06.2013 (BGBl. I S. 1.862). 3 Finanzinstitute sind Unternehmen, die keine Institute… …. 72ff. 4 Institute i.S.v. Art. 4 Abs. 1 Nr. 3 CRR sind Kreditinstitute und Wertpapierfirmen gem. Art. 4 Abs. 1 Nr. 1 bzw. 2 CRR (vgl. Anh. 1 zu § 1 Anm… …Finanzholding-Gesellschaften bzw. gemischten Finanzholding-Gesellschaften tatsächlich führen und die die gruppenangehörigen Institute und/oder Versicherungsunternehmen… …gruppenangehörigen Unternehmen, insbesondere die nachgeordneten Institute, erfolgt. Die p r ä - v e n t i v e A u f s i c h t s n o r m des § 2d Abs. 1 KWG soll… …Instituts (und auch die Antragsteller) resultieren daraus, dass Institute einer besonderen Vertrauensempfindlichkeit der Öffentlichkeit ausgesetzt sind. Seit… …der Verschiedenartigkeit der Institute ebenfalls einzelfallbezogen geprüft wird, ob die fachliche Qualifikation des Bewerbers zur Leitung eines… …Finanzholding-Gruppe gehörenden Institute und Finanzunternehmen gehören zwar alle der Bankenund Wertpapierdienstleistungsbranche an , können aber gleichwohl in sehr…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 51c Sonstige Sondervorschriften für Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung

  
  Lieferung: 07/16

  …12a KWG ist folgerichtig. Auch § 26a mit besonderen Offenlegungsvorschriften für CRR- Institute läuft für Wohnungsgenossenschaften mit Spareinrichtung…

• BaFin veröffentlicht Rundschreiben zur Umsetzung der EBA-Leitlinien

  …Die Leitlinien der Europäischen Bankenaufsicht gelten für Institute, die die Offenlegungspflichten nach Teil 8 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013… …erfüllen müssen. Die Institute sollen die Informationen auf Basis der bereitgestellten Erhebungsbögen offenlegen. Dies sind die  Vorlagen A bis C, so die… …BaFin.Zusätzlich sollen die Institute qualitative Informationen zur Bedeutung der Belastung für das eigene Finanzierungsmodell bereitstellen. Hierfür gilt die… …wichtigsten Aspekte:Angaben auf konsolidierter Basis: Die Institute sollen ihre Angaben über belastete und unbelastete Vermögenswerte nach Produkten auf…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 38 Folgen der Aufhebung und des Erlöschens der Erlaubnis, Maßnahmen bei der Abwicklung

  
  Lieferung: 05/16

  …und schließt deren Anwendbarkeit für öffentlich-rechtliche Institute aus. A.II. Entwicklung der Vorschrift Bereits das KWG 1961 enthielt Regelungen zum… …ausschließlich nach den jeweils maßgeblichen Bestimmungen des Landes- bzw. Bundesrechts. 2 Diese durch einen staatlichen Hoheitsakt geschaffenen Institute können… …, 152. Aktualisierung Juli 2011, § 38 Rn. 35, der auf die erhebliche Vertrauensempfindlichkeit der Institute hinweist). B.IV.2. Pflicht des…

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