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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 19/2002 der BaFin vom 7. Oktober 2002 betreffend Befreiung von der Einreichung der Angaben zum Sortenbestand gemäß § 5 Satz 1 Nr. 2 Monatsausweisverordnung MonAwV von Kreditinstituten bei der Deutschen Bundesbank

  
  Lieferung: 01/04

  …Sortengeschäft ist, werde ich dies den Instituten mitteilen. KWG, Erg.-Lfg. 1 / 04 239…
• Dokumententyp - Verzeichnis

      Begriffsbestimmungen im Aufsichtsrecht

  
  Lieferung: 06/23

  …, – SolvV – Verordnung zur angemessenen Eigenmittelausstattung von Instituten, Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen und gemischten…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 4.4.1 Risikocontrolling-Funktion

  
  Lieferung: 08/24

  …. „nicht-risikorelevantes Kreditgeschäft“ initiieren und abschließen. Bei Instituten mit maximal drei Geschäftsleitern ist eine aufbauorganisatorische Trennung des Bereiches… …mit ein. Lediglich bei Instituten mit maximal drei Geschäftsleitern wird eine aufbauorganisatorische Trennung des Bereiches Markt für… …, die jeweiligen Verantwortlichen und ggf. die Interne Revision. NPE-bezogene Anforderungen an die Risikocontrolling-Funktion In Instituten mit hohem… …Aufgaben der Risikocontrolling-Funktion bei Instituten mit hohem NPL-Bestand (d. h. solchen mit einer Brutto-Quote notleidender Kredite von 5 % oder mehr… …trägt die Risikocontrolling-Funktion die Gesamtverantwortung für den Prozess. Bei Instituten mit hohem NPL-Bestand (siehe oben, Anm. 3) hat die… …Geschäftsleiterebene. Bei Instituten mit maximal drei Geschäftsleitern können Risikocontrolling-Funktion und Marktfolge auch unter einheitlicher Leitung der 2. Ebene… …sind und diese Leitung weder Geschäfte initiiert noch in die Kundenbetreuung eingebunden ist. Ferner kann bei solchen Instituten die Leitung der… …Stärkung der Governance-Strukturen in den Instituten und insbesondere eine Stärkung der Risikosicht bei wichtigen risikopolitischen Entscheidungen. Bereits… …– und daran anknüpfend auch die in den Ma- Risk – schwerpunktmäßig auf die funktionale Bedeutung ab; gerade bei kleineren Instituten sind… …von den Instituten, die Leitung der Risikocontrolling-Funktion an wichtigen risikopolitischen Entscheidungen zu beteiligen. Was hierbei unter einer…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 31 Befreiungen; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 02/19

  …Deutschen Bundesbank durch Rechtsverordnung, die nicht der Zustimmung des Bundesrates bedarf, 1. alle Institute oder Arten oder Gruppen von Instituten von der… …Pflicht zur Anzeige bestimmter Kredite und Tatbestände nach § 14 Abs. 1 sowie § 24 Abs. 1 Nr. 1 bis 4 und 6 und Abs. 1a, Arten oder Gruppen von Instituten… …Aufsicht ohne Bedeutung sind; 2. Arten oder Gruppen von Instituten von der Einhaltung des § 26 freistellen, wenn die Eigenart des Geschäftsbetriebes dies… …rechtfertigt; 3. alle Institute, die keine CRR-Institute sind, oder Arten oder Gruppen von Instituten, die keine CRR-Institute sind, von Pflichten zur Anzeige… …unnötige Anzeigen und Meldungen und demzufolge auch ein unnötiger Arbeits- und Verwaltungsaufwand bei den Instituten und den Aufsichtsbehörden vermieden. §… …des § 31 Abs. 1 und 2 KWG – je nach Bedarf bestimmte Freistellungen für alle Institute bzw. für einzelne Arten oder Gruppen von Instituten oder für… …. Vorgaben der CRR) sind unzulässig. Daher kann die BaFin bestimmte Freistellungen (vgl. § 31 Abs. 1 S. 1 Nr. 3 KWG) auch nur solchen Instituten gewähren, die… …Geschäfte insoweit nicht der Aufsicht bedarf. Die Vorschrift des § 31 KWG ermöglicht die Freistellung von Instituten in Bezug auf einzelne Sachverhalte, die… …bestimmten Aufsichtsnormen für bestimmte Arten von Instituten. Neben den in Anm. 5 aufgeführten Freistellungsmöglichkeiten kann die BaFin bereits bei der… …ebenfalls der flexiblen Handhabung des Aufsichtsrechts dient. Nach § 24 Abs. 3b KWG können die BaFin und die Deutsche Bundesbank Instituten oder Arten oder…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  ? 60a Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen

  
  Lieferung: 08/24

  …Strafvollstreckungsbehörde hat in Strafverfahren gegen Inhaber, Geschäftsleiter oder Mitglieder der Verwaltungs- oder Aufsichtsorgane von Instituten oder… …Finanzholding-Gesellschaften sowie gegen Inhaber bedeutender Beteiligungen an Instituten oder deren gesetzliche Vertreter oder persönlich haftende Gesellschafter wegen… …Informationen auch für diese Institute erhält. Ferner wurde damals die Mitteilungspflicht auf die Inhaber bedeutender Beteiligungen (§ 1 Abs. 9) an Instituten… …die Mitteilungspflichten gemäß § 60a KWG auf die Mitglieder der Verwaltungs- und Aufsichtsorgane von Instituten oder Finanzholding-Gesellschaften (s… …erreicht werden, dass die BaFin möglichst frühzeitig bezüglich Inhabern und Geschäftsleitern von Instituten (§ 1b) und anderen in § 60a genannten Personen… …Strafvollstreckungsbehörden in Strafverfahren gegen – Inhaber von Instituten (§ 1 Abs. 1b) oder Finanzholding-Gesellschaften (Art. 4 Abs. 1 Nr. 20 CRR) – Geschäftsleiter (§ 1… …Abs. 2) von Instituten oder Finanzholding-Gesellschaften oder – Mitglieder der Verwaltungs- oder Aufsichtsorgane von Instituten oder… …Finanzholding-Gesellschaften oder gegen – Inhaber bedeutender Beteiligungen (§ 1 Abs. 9; s. auch § 2c) an Instituten oder deren – gesetzliche Vertreter der Inhaber bedeutender… …Beteiligungen an Instituten – oder persönlich haftende Gesellschafter 4 Brogl KWG – Kommentar 115 § 60a wegen – Verletzung ihrer Berufspflichten oder anderer…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Art. 449 CRR Offenlegung des Risikos aus Verbriefungspositionen

  
  Lieferung: 04/21

  …, die durch die Institute begründete Risikopositionen erwerben; ii) von den Instituten geförderte Verbriefungszweckgesellschaften; iii)… …, dass sie Unterstützung gemäß Teil 3 Titel II Kapitel 5 geleistet haben; f) eine Aufstellung der mit den Instituten verbundenen Rechtsträger, die in… …Verbriefungen investieren, die von den Instituten begeben wurden, oder die in Verbriefungspositionen investieren, die durch von den Instituten geförderte… …Methode; l) für von den Instituten verbriefte Risikopositionen die Höhe der ausgefallenen Risikopositionen und die Höhe der von den Instituten im laufenden… …, einschließlich Derivatkontrakte: i) Verbriefungszweckgesellschaften, die durch die Institute begründete Risikopositionen erwerben ii) von den Instituten geförderte… …geleistet haben Aufstellung der mit den Instituten verbundenen Rechtsträger, die in Verbriefungen investieren, die von den Instituten begeben wurden, oder die… …in Verbriefungspositionen investieren, die durch von den Instituten geförderte Verbriefungszweckgesellschaften ausgegeben wurden Buchst. g…

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• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 14. Dezember 2012 - BA 54-FR 2210-2210/0002 betr.: MaRisk-Novelle 2012 - Veröffentlichung der Endfassung

  
  Lieferung: 06/13

  …Instituten diskutiert wird. Die von großen Instituten geforderte Einbeziehung von Inhalten einschlägiger Papiere zum Risikomanagement des Baseler Ausschusses… …, einzelne Themen aus internationalen Papieren aufzugreifen und ihre Adressierung im Risikomanagement mit den betroffenen Instituten zu diskutieren. Zum… …. Ausdrückliche Zielsetzung ist dabei die Stärkung der Governance-Strukturen in den Instituten und insbesondere eine Stärkung der Risikosicht bei wichtigen… …Aufgabe in exklusiver Weise wahrnimmt. Dabei ist es bei großen, international tätigen Instituten international gängige Praxis, dass die Leitung dieser… …dieser Aufgabe auf Vorstandsebene ausdrücklich nur von großen, international tätigen Instituten mit komplexen Geschäftsaktivitäten verlange. Mir ist… …natürlich bewusst, dass bei vielen großen Instituten das Risikocontrolling auch mit anderen Bereichen (z. B. Finanzen, Markfolge) in einem Vorstandressort… …können oder zumindest für diesen Bereich unterstützend wirken. Inwieweit eine solche Kombination von Aufgaben bei größeren Instituten zukünftig als… …und Marktfolge auf Vorstandsebene bei großen, international tätigen Instituten bleibt davon jedoch unberührt. Compliance-Funktion Die Diskussionen… …sein. Inkrafttreten Die neue Fassung der MaRisk tritt mit dem 01.01.2013 in Kraft. Um den Instituten trotzdem ausreichende Umsetzungszeiträume…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 434 Mittel der Offenlegung

  
  Lieferung: 06/26

  …Offenlegungen dieselben Informationen enthalten, die ihr von den Instituten übermittelt wurden. 2 Institute haben das Recht, der EBA die Informationen gemäß den… …Offenlegungen kleiner und nicht komplexer Institute auf der Grundlage der von diesen Instituten gemäß Artikel 430 an die zuständigen Behörden gemeldeten… …Informationen. (5) 1 Das Eigentum an den Daten und die Verantwortlichkeit für deren Richtigkeit liegt weiterhin bei den Instituten, die sie erstellen. 2 Die EBA… …richtet einen einheitlichen Zugangspunkt für Offenlegungen von Instituten ein und macht ein Archiv der gemäß diesem Teil offenzulegenden Informationen auf… …Internetplattform beauftragt, die als einheitlicher Zugangspunkt für Offenlegungen von Instituten dient (sog. „Pillar 3 Data Hub“ – P3DH). Ziele des P3DH sind (gemäß… …komplexe Institute (SNCIs) 2 (vgl. Art. 434 Abs. 4). 1 Zur Differenzierung siehe Art. 433a zu „großen Instituten“ und Art. 433c zu sog. „anderen Instituten… …“ und Kommentierung dort. 2 Zu „kleinen und nicht komplexen Instituten“ (SNCIs) siehe Art. 433b und Kommentierung dort. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 6/26 Sylvia… …Plattform und Dateninfrastruktur, die von der EBA entwickelt und genutzt wird, um regulatorische Daten von Instituten zu sammeln und zu analysieren, heißt… …(EBA/ITS/2025/01)” hat die EBA am 12. 02. 2025 an die EU-Kommission übermittelt 5 . In diesem ITS ist das von großen und anderen Instituten zu befolgende Verfahren… …bei den Instituten verbleiben (vgl. Tz. 58 a. a. O.). – Art. 3 beinhaltet die Merkmale für den Datenübermittlungskanal. Die Einreichung der…

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• Dokumententyp - Deutsche Bundesbank

      Richtlinie zur Durchführung und Qualitätssicherung der laufenden Überwachung der Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute durch die Deutsche Bundesbank – Aufsichtsrichtlinie

  
  Lieferung: 05/18

  …Bedeutende Institute 1.2 Weniger bedeutende Institute 1.3 Wechsel von Instituten 2 Grundlagen der Zusammenarbeit 2.1 Aufgaben und Zuständigkeiten bei der… …Entscheidungen 3.3 Instrumente der Erkenntnisgewinnung bei bedeutenden Kreditinstituten 3.4 Instrumente der Erkenntnisgewinnung bei weniger bedeutenden Instituten… …Aufsichtshandbuchs der EZB nach Instituten mit niedriger, mittlerer und hoher Priorität unterschieden. (2) Kreditinstitute, die keine CRR-Kreditinstitute sind, sowie… …zu berücksichtigen, dass die EZB bei diesen Institutionen keine Aufsichtsfunktion wahrnimmt. 1.3 Wechsel von Instituten Der Übergang eines Institut in… …zukunftsgerichtet, ob den von den Instituten eingegangenen Risiken Regelungen, Strategien, Verfahren und Mechanismen gegenüberstehen, die ein solides Risikomanagement… …Tätigkeiten zwischen der BaFin und der Bundesbank statt. (4) Die BaFin gibt den Instituten rechtsverbindliche Auskünfte zur Anwendung des KWG, den auf dessen… …Bundesbank nimmt die Aufgaben der laufenden Überwachung bei weniger bedeutenden Instituten, mit Einschränkung nach 2.2.4 die- KWG, Erg.-Lfg. 5/18 Becker 5 115… …die regelmäßig einzureichenden Unterlagen klärt die Bundesbank selbständig mit den Instituten, ggf. im Rahmen des Auskunftsrechts nach § 44 Abs. 1 S. 1… …bewertenden Informationen sind insbesondere diejenigen, die in den von den Instituten eingereichten Unterlagen, den Prüfungsberichten nach § 26 KWG und den… …der gebotenen Intensivierung der Aufsichtstätigkeit bei den unter (1) bis (3) angeführten Instituten ist eine enge Zusammenarbeit zwischen Bundesbank…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 433a Offenlegungen durch große Institute

  
  Lieferung: 06/26

  …direkt im Gesetz vorgegeben. Die Art. 433a bis 433c differenzieren in der Offenlegung nach – großen Instituten (Art. 433a) – kleinen und nicht komplexen… …Instituten (Art. 433b) und – sog. „anderen“ Instituten (Art. 433c). Art. 433a regelt die Offenlegungsanforderungen für „große Institute“. Dieser Artikel wurde… …ermittelt, – es zählt in dem Mitgliedstaat, in dem es niedergelassen ist, nach dem Gesamtwert der Vermögenswerte zu den drei größten Instituten, – der… …in diesem Zusammenhang auch von kapitalmarktorientierten Instituten gesprochen. Hintergrund für die unterschiedlichen Begriffe ist eine Unschärfe in… …. 433a wird genau festgelegt, welche Informationen in welcher Frequenz von großen Instituten offengelegt werden müssen. Für große Institute, die zudem den…

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