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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5c Führungszeugnis der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person

  
  Lieferung: 04/23

  …AnzV – Kommentar Allgemeines Gemäß § 5c AnzV müssen Geschäftsleiter-Bewerber und Mitglieder von Kontrollorganen von Instituten ein Führungszeugnis… …aufsichtigten lung zu beanzeige und werden soll ist ein „Füh- Instituten (SIs) tragen. der Abga- rungszeugnis ist keine weibe der Voll- zur Vorlage tere… …Bei direkt von tungs- oder Wohnsitz in der EZB be- Bei Einrei- Aufsichtsor- Deutschland aufsichtigten chung der Angans ist ein „Füh- Instituten (SIs)… …Kostengründen sind keine weiteren Exemplare des Führungszeugnisses für die Deutsche Bundesbank oder – bei verbandsgeprüften Instituten – für den Prüfungsverband… …erforderlich. Bei Instituten, die unter der direkten Aufsicht der EZB stehen (Significant Institutions, SI) muss keine zusätzliche Ausfertigung für diese…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5d Auszug aus dem Gewerbezentralregister der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person

  
  Lieferung: 04/23

  …erforderlich. über die Abschäftsbe- Bei direkt von sicht der Bereich der EZB be- stellung zu beermächtigt aufsichtigten antragen. werden soll Instituten (SIs)… …Aufsichtsor- der EZB be- das MVP-Porgans aufsichtigten tal soll der Ge- Ausnahme: Instituten (SIs) werbezentral- Personen, die genügt eben- registerauszug bisher… …elektronisch über das MVP-Portal eingereicht werden. Dieser Vorgang läuft vom sogenannten Kandidaten zum Melder, bei verbandsgeprüften Instituten auch über den… …Verwaltungs-/Aufsichtsratsmitgliedern (Zf. 68) keine weiteren Exemplare für die Deutsche Bundesbank oder – bei verbandsgeprüften Instituten – für den Prüfungsverband erforderlich. Bei… …Instituten, die unter der direkten Aufsicht der EZB stehen (Significant Institutions, SI) muss keine zusätzliche Ausfertigung für diese angefordert werden. 3 5…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5e Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 2 und 15a des Kreditwesengesetzes – Ausscheiden von Personen

  
  Lieferung: 04/23

  …Veränderungen bei den Geschäftsleitern von Instituten und bei Personen, die die Geschäfte einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten… …Geschäftsleitern von Instituten und Personen, die die Geschäfte einer Finanzholding-Gesellschaften oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaften tatsächlich… …einzureichen, wenn der Geschäftsleiter im Zusammenhang mit einer Fusion von Instituten ausscheidet (bzw. die Berechtigung in diesem Zusammenhang entzogen wird)… …nach Anl. 2 zur AnzV, d. h. das Formular PVVALSI „Personelle Veränderungen des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans von Instituten und… …PVVASI „Personelle Veränderungen des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans von Instituten und Finanzholding-Gesellschaften oder gemischten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5f Geschäftsleiter-Vertreter im Verhinderungsfall

  
  Lieferung: 04/23

  …informiert haben. Für eine solche Information kann von Instituten, die unter der direkten Aufsicht der BaFin stehen, zweckmäßigerweise der Vordruck PVGLSI 1… …Aufsicht der EZB stehenden Bedeutenden Instituten (Significant Institutions, SI) kann der Vordruck PVGSI (Anl. 8 zur AnzV; abgedruckt im Anhang zu § 5 AnzV)…
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  § 4 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 17 und Absatz 1b Satz 2 des Kreditwesengesetzes

  
  Lieferung: 03/23

  …erforderlich sind, vermieden werden. Sammelanzeigen Nach § 24 Abs. 1b S. 3 KWG kann die Aufsicht von den Instituten fordern, ihr alle fünf Jahre einmal eine…
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  § 46d Unterrichtung der anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums über Sanierungsmaßnahmen

  
  Lieferung: 02/23

  …gegenüber bedeutenden Instituten i. S. v. Art. 6 der Verordnung zuständig ist. Im Rahmen dieser Zuständigkeit kann die EZB auf Grundlage der Vorschriften des…
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  § 8b Zuständigkeit für die Aufsicht auf zusammengefasster Basis

  
  Lieferung: 02/23
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 2.1 Aufgaben der Internen Revision

  
  Lieferung: 02/23

  …Dritten oder – einen von den auslagernden Instituten beauftragten Dritten. Im Rahmen ihrer Revisionshandlungen kann die Interne Revision auch auf… …Instituten beauftragten Dritten. Diese Erleichterungen sind insbesondere für Verträge mit Auslagerungsunternehmen geschaffen worden, die für eine Vielzahl von… …der Überprüfung, ob die „anderweitige Revisionstätigkeit“ die Anforderungen in AT 4.4.3 und BT 2 erfüllt, bleibt dabei den Instituten überlassen. Es…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 2.3 Prüfungsplanung und -durchführung

  
  Lieferung: 02/23

  …, Liquiditätsrisiko) sowie die operationellen Risiken (diese werden nicht bewusst von Instituten eingegangen), vgl. DIIR, Online-Revisionshandbuch für die Interne…
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  BTR 3.2 Zusätzliche Anforderungen an kapitalmarktorientierte Institute

  
  Lieferung: 02/23

  …, bleibt den Instituten – entsprechend der prinzipienorientierten Ausrichtung der MaRisk – selbst überlassen. 1 „Notch“ ist die Bezeichnung für eine…