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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 60a Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen

  
  Lieferung: 08/24

  …KWG – Kommentar 115 § 60a § 60a Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen (1) 1 Das Gericht, die Strafverfolgungs- oder die… …KWG – Kommentar Eingefügt durch das Gesetz zur weiteren Fortentwicklung des Finanzplatzes Deutschland (Drittes Finanzmarktförderungsgesetz) vom 24. März… …; zur „BaFin“ (-Historie) s. ergänzend § 1 Abs. 5 und die diesbezüglichen Anm. in diesem Kommentar) in Strafverfahren erfolgte mittels der KWG- Ergänzung… …gesetzliche Grundlage. 1 Bundesministerium der Justiz, BAnz 1985, S. 3035. 2 Brogl KWG – Kommentar 115 § 60a Dies erfolgte nicht zuletzt, damit die Zulässigkeit… …in FS-M, KWG, 6. A., Rn. 2. KWG, Erg.-Lfg. 8/24 Brogl 3 6 115 § 60a KWG – Kommentar arten geht es allerdings ebenfalls um die „Beteiligung der… …Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen“. Durch die mittels § 60a ausgelösten Mitteilungspflichten (s. auch § 8 und die Anm. dort in diesem Kommentar) soll… …Beteiligungen an Instituten – oder persönlich haftende Gesellschafter 4 Brogl KWG – Kommentar 115 § 60a wegen – Verletzung ihrer Berufspflichten oder anderer… …60a KWG – Kommentar genen Mittelungspflichten u. a. der Geschäftsleiter und der Mitglieder von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen mittels der sog… …Gerichte s. § 9 Abs. 1 Satz 4 und dazu insbesondere die dortige Anm. 28 ff. („Erlaubte Datenweitergabe“) in diesem Kommentar. Mitteilungen in… …Kommentar 115 § 60a die BaFin zu hören, wenn sie erwägt, die Einleitung eines oben genannten Ermittlungsverfahrens einzustellen. Aufgrund dieser Ergänzung hat…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 1 Besondere Anforderungen an das interne Kontrollsystem

  
  Lieferung: 08/24

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BT 1 BT 1 Besondere Anforderungen an das interne Kontrollsystem 1 1 In diesem Modul werden besondere Anforderungen an… …Bitterwolf 1 3a 130 MaRisk/BT 1 MaRisk – Kommentar Konzentrationen zwischen den einzelnen Risikoarten zählen. Zur Unterscheidung der Risikokonzentrationen vgl…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 1.3 Anforderungen an Verfahren zur Früherkennung von Risiken und Behandlung von Forbearance

  
  Lieferung: 06/24

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.3 Vorb. BTO 1.3 Anforderungen an Verfahren zur Früherkennung von Risiken und Behandlung von Forbearance… …, Erg.-Lfg. 6/24 Bitterwolf 1 1 2 3 130 MaRisk/BTO 1.3 Vorb. MaRisk – Kommentar enthalten, aber bei weitem noch nicht so detailliert und umfangreich wie…
• Dokumententyp - Sonstige

  Vordrucke für Vergütungsanzeigen

  
  Lieferung: 03/24

  …AnzV – Kommentar 125 § 9a AnzV Anh. 1 Vordrucke für Vergütungsanzeigen Inhaltsübersicht Anlage 13 zur AnzV: Vordruck R 01.00 Anlage 14 zur AnzV… …: Vordruck R 06.00.a Anlage 27 zur AnzV: Vordruck R 06.00.b KWG, Erg.-Lfg. 3/24 1 125 § 9a AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar R 01.00 Allgemeine Informationen und… …13 zur AnzV Vordruck R 01.00 2 AnzV – Kommentar 125 § 9a AnzV Anh. 1 R 02.00 Zusätzliche Informationen zur Vergütung von Risikoträgern ID (Z) ID (S)… …Institutsvergütungsverordnung. Anlage 14 zur AnzV Vordruck R 02.00 KWG, Erg.-Lfg. 3/24 3 125 § 9a AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar R 03.00 Informationen über Risikoträger mit… …03.00 4 AnzV – Kommentar 125 § 9a AnzV Anh. 1 Anlage 16 zur AnzV Vordruck R 05.00 KWG, Erg.-Lfg. 3/24 5 125 § 9a AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar R 09.00 Für… …Risikoträger Anlage 17 zur AnzV Vordruck R 09.00 6 AnzV – Kommentar 125 § 9a AnzV Anh. 1 R 10.00 Besondere Arten der Vergütung an Risikoträger ID (Z) ID (S) 0010… …. nachgelagerten Führungsebene Sonstige Risikoträger Anlage 18 zur AnzV Vordruck R 10.00 KWG, Erg.-Lfg. 3/24 7 125 § 9a AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar Anlage 19 zur… …AnzV Vordruck R 11.00 8 AnzV – Kommentar 125 § 9a AnzV Anh. 1 R 12.00.a Angaben zur Vergütung der Risikoträger (I) ID (Z) ID (S) 0010 0020 0030 0040 0050… …KWG, Erg.-Lfg. 3/24 9 125 § 9a AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar R 12.00.b Angaben zur Vergütung der Risikoträger (II) ID (Z) ID (S) 0040 0050 0060 0070 0080… …hiervon: sonstige Risikoträger (in Vollzeitäquivalent) Anlage 21 zur AnzV Vordruck R 12.00.b 10 AnzV – Kommentar 125 § 9a AnzV Anh. 1 R 04.00.a Information…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 3.2.3 Bearbeitungskontrollen

  
  Lieferung: 08/24

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 3.2.3 BTO 3.2.3 Bearbeitungskontrollen 1 1 Für die Bearbeitung von Immobiliengeschäften sind prozessabhängige…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2b Rechtsform

  
  Lieferung: 04/24

  …KWG – Kommentar 115 § 2b § 2b Rechtsform (1) Kreditinstitute, die eine Erlaubnis nach § 32 Abs. 1 benötigen, dürfen nicht in der Rechtsform des… …CRD-Umsetzungs- KWG, Erg.-Lfg. 4/24 Brogl 1 1 3 4 115 § 2b KWG – Kommentar gesetz vorgenommene Verschiebung zu § 2b war weder hinsichtlich der Zielrichtung der Norm… …Kreditinstitut tätig sind. 2 S. insbesondere die Regierungsbegründung, abgedruckt in Kza 582 in diesem Kommentar. 3 Im Ergebnis wie hier auch Schäfer in FSM, KWG… …Anm. in diesem Kommentar; Stand Erg.-Lfg. 5/2007) und Heemann in Luz/Neus/Schaber/Schneider/ Wagner/Weber (Hrsg.), KWG, 3. A; a. M… ….: Szagunn/Haug/Ergenzinger, KWG, § 2a, Rd. 2. 5 U. a. BVerfGE 7, 377; 13, 104; 73, 339 und BVerfG-Urteil vom 12. 10. 1993, NJW 1993, 3047 ff. 2 Brogl KWG – Kommentar 115 § 2b… …Einführung § 2a (jetzt § 2b), abgedruckt in Kza 582 – dort S. 13 ff. – in diesen Kommentar. 7 Im Ergebnis so wohl auch Schwennicke in Schwennicke/Auerbach, KWG… …, 4. A., Rn. 3. 8 A. M. wohl Schäfer in FSM, KWG, 6. A., Rd. 11. 5 6 7 8 KWG, Erg.-Lfg. 4/24 Brogl 3 9 10 11 12 115 § 2b KWG – Kommentar Einzelkaufmann… …. 3d in diesem Kommentar) wurde im Zuge der 6. KGW-Novelle mit dem damals eingefügten Absatz 2 11 zwar kein Verbot für die Rechtsform „Einzelkaufmann“… …Geschäftsunfähigkeit oder aus anderen Gründen das Institut seine Geschäftstätigkeit einstellt. 4 Brogl KWG – Kommentar 115 § 2b Einführung des Wertpapierinstitutsgesetz… …. 10. 13 14 15 16 KWG, Erg.-Lfg. 4/24 Brogl 5 115 § 2b KWG – Kommentar als in § 2b werden dort aber eher konkrete Rechtformen enumerativ vorgegeben und…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Zu AT 4.3.2 Tz. 1, Erläuterungen „Allgemeine Bestimmungen zum Rahmen für die Kreditrisikoüberwachung“ – Abschnitt 8.1 der EBA-GL 2020/06

  
  Lieferung: 07/24

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3 Anh. 1 Zu AT 4.3.2 Tz. 1, Erläuterungen „Allgemeine Bestimmungen zum Rahmen für die Kreditrisikoüberwachung“… …4.3 Anh. 1 MaRisk – Kommentar schen Fassung der EBA-GL hat sich hier mit „einen … Überwachungssystem“ statt „eines … Überwachungssystems“ ein kleiner… …Verfolgung aller Kreditengagements über ihren gesamten Lebenszyklus ermöglicht. 2 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3 Anh. 1 Kommentierung: Tz. 242… …Frühwarnindikatoren über den Planungshorizont vorhalten. KWG, Erg.-Lfg. 7/24 Bitterwolf 3 1 130 MaRisk/AT 4.3 Anh. 1 MaRisk – Kommentar Kommentierung: Tz. 243 der… …wiederum zur Überprüfung und ggf. Anpassung des Kreditrisikoappetits, Kreditvergaberichtlinien, Limite etc. führen. 4 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130… …Kommentar – nach geographischem Standort/Branche – Wertminderungen, Abschreibungen etc. Die den genannten Daten zugrundeliegenden Anforderungen sind materiell… …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3 Anh. 1 Die Institute sollten sicherstellen, dass der Rahmen für die Kreditrisikoüberwachung und die Dateninfrastruktur… …, Erg.-Lfg. 7/24 Bitterwolf 7 1 130 MaRisk/AT 4.3 Anh. 1 MaRisk – Kommentar Tz. 249 Bei der Überwachung des Kreditrisikos sollten die Institute über geeignete… …Proportiona- 8 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3 Anh. 1 litätsprinzips (siehe auch oben unter „Vorbemerkung“) – sollten in den vorhandenen Systemen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 2.1 Funktionstrennung

  
  Lieferung: 08/24

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 2.1 BTO 2.1 Funktionstrennung 1 Maßgeblicher Grundsatz für die Ausgestaltung der Prozesse im Handelsgeschäft ist… …MaRisk/BTO 2.1 MaRisk – Kommentar zwischen dem Bereich Handel und der Stelle Rechnungswesen bzw. der Stelle Überprüfung wesentlicher Rechtsrisiken vgl… …kann in Anspruch genommen werden, wenn in einer Gesamtbetrachtung folgende Voraussetzungen erfüllt werden: 2 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO… …(„nicht-risikorelevante Handelsaktivitäten“) kann in Anspruch genom- 1 2 KWG, Erg.-Lfg. 8/24 Bitterwolf 3 3 3a 3b 130 MaRisk/BTO 2.1 MaRisk – Kommentar men werden, wenn die… …geringen Risikogehalt aufweisen, anspruchs- 4 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 2.1 voller sein. Der Risikogehalt kann sich bspw. durch… …– Kommentar (Funktionstrennung im Kreditgeschäft) – nicht vorgenommen worden. Letztlich kommt es aber für die Nutzung dieser Öffnungsklausel primär…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 4.3 Internes Kontrollsystem

  
  Lieferung: 07/24

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3 AT 4.3 Internes Kontrollsystem 1 In jedem Institut sind entsprechend Art, Umfang, Komplexität und Risikogehalt… …MaRisk/AT 4.3 MaRisk – Kommentar die BAIT 1 spezifische IT-Organisationsanforderungen, insbesondere in den Modulen „IT-Governance“ und…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs- und -controllingprozesse

  
  Lieferung: 09/24

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTR BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs- und -controllingprozesse 1 1 Dieses Modul enthält unter Berücksichtigung… …entsprechend um einen Buchstaben e) ergänzt. 1 2 KWG, Erg.-Lfg. 9/24 Bitterwolf 1 2a 3 4 130 MaRisk/BTR MaRisk – Kommentar Die Notwendigkeit der Berücksichtigung…