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• BaFin nimmt zunehmende Zinsänderungsrisiken für Banken in den Blick

  …internationalen Finanzmärkten Risiken aus dem Ausfall von Krediten an deutsche Unternehmen Risiken aus Cyberattacken mit gravierenden Auswirkungen…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 400 Ausnahmen

  
  Lieferung: 08/23

  …berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten, die von folgenden Unternehmen begeben wurden: i) in Bezug auf die Abwicklungseinheiten: von anderen Unternehmen derselben… …sonstige Anteile an gruppenangehörigen Unternehmen .................................................................................................... 21… …selbst keine Abwicklungseinheiten sind, gehalten werden und von Unternehmen bzw. Tochterunternehmen des jeweiligen Tochterunternehmens derselben… …gegenüber Unternehmen desselben regulatorischen Konsolidierungskreises, sog. Intragruppenforderungen. Die Änderungen resultierten zum einen aus dem Wegfall… …sonstige Anteile an gruppenangehörigen Unternehmen So dürfen Beteiligungen und sonstige Anteile, soweit diese – bezogen auf das jeweilige Mutterunternehmen… …Betrag ist hingegen vollständig auf die Großkreditobergrenze anzurechnen. Dabei wird jede Beteiligung an einem Unternehmen separat betrachtet; eine… …Zusammenfassung der Beteiligungen an verschiedenen gruppenangehörigen Unternehmen erfolgt aus Sicht des einzelnen Insti- KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 15 21 22… …23 24 25 1000 Art. 400 CRR – Kommentar tuts in diesem Fall nicht. Voraussetzung für die Erleichterung ist, dass das gruppenangehörige Unternehmen, an… …Patronatserklärungen, die vor dem 1. Januar 2014 für ein gruppenangehöriges Unternehmen explizit zur Erfüllung konkret bestehender aufsichtlicher Anforderungen abgegeben… …ausgenommen werden. Folglich dürfte ein Institut mit Genehmigung der Aufsicht das Vierfache seines Kernkapitals … an ein gruppenangehöriges Unternehmen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 389 Begriffsbestimmung

  
  Lieferung: 08/23

  …oder nicht 4 . EBA Q&A: Behandlung indirekter Beteiligungen In Bezug auf indirekte Beteiligungen an Unternehmen der Finanzbranche wird gefragt, ob… …Unternehmen der Finanzbranche, an denen das Institut beteiligt sei 5 . Für Zwecke der Großkreditermittlung stellen indirekte Beteiligungen, wenn sie nicht…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8 Zusammenarbeit mit anderen Stellen

  
  Lieferung: 01/23

  …organisatorischen Struktur sowie die Grundlagen einer ordnungsgemäßen Geschäftsführung der Gruppe, einschließlich aller beaufsichtigten Unternehmen… …, nichtbeaufsichtigten Unternehmen, nicht beaufsichtigten Tochtergesellschaften und bedeutender Zweigniederlassungen der Gruppe, sowie Ermittlung der jeweils für die… …bei Instituten oder anderen Unternehmen einer Gruppe, die die Institute ernsthaft beeinträchtigen könnten, und 4. schwerwiegende oder außergewöhnliche… …Unternehmen derselben Gruppe mit Sitz im Inland, die erforderlich sind für die Erteilung einer Erlaubnis und die laufende Aufsicht über ein Unternehmen im 2… …gruppenangehörigen Unternehmen seinen Sitz hat oder eine Zweigniederlassung als bedeutend angesehen wurde, hat die Bundesanstalt unverzüglich das Bundesministerium der… …EU-Staaten niedergelassenen beaufsichtigten Unternehmen zwischen der EZB und den nationalen Aufsichtsbehörden aufgeteilt. Die Zuständigkeit für die Erteilung… …der Institute auch vorteilhaft für grenzüberschreitend tätige Unternehmen der Realwirtschaft und zudem politisch gewünscht war, gingen hiermit auch… …Instituten, übergeordneten Unternehmen und Auslagerungsunternehmen Prüfungen vornehmen und hierzu die Geschäftsräume betreten. Vielfach wird die Durchführung… …solcher Prüfungen der Deutschen Bundesbank übertragen.§ 44 Abs. 2 KWG beinhaltet die Prüfungsrechte in Bezug auf nachgeordnete Unternehmen…

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• EU reguliert Kryptowährungen und Kryptogeschäfte

  …Kryptowerte-Dienstleistungen erstellen und führen. In dem Register sollen auch Unternehmen geführt werden, die ihre Dienste ohne Erlaubnis anbieten oder gegen die hoheitliche…
• Dokumententyp - Sonstige

  Begriffsbestimmungen im Aufsichtsrecht

  
  Lieferung: 06/23

  …beteiligte § 14 Abs. 1 Satz 1 KWG Unternehmen AMA-Eignungsprüfung § 20 Abs. 1 SolvV 2 Brogl CRR – Kommentar 1000 Art. 4 Anh. 1 Begriff/Legaldefinition Norm… …Nicht-EU-Insitut Art. 4 Abs. 1 CRR Nr. 134 großes Institut Art. 4 Abs. 1 CRR Nr. 146 großes Tochterunternehmen Art. 4 Abs. 1 CRR Nr. 147 großes Unternehmen der… …. 29c Mutterunternehmen Art. 4 Abs. 1 CRR Nr. 15 Mutterwertpapierfirma in einem Mitgliedstaat Art. 4 Abs. 1 CRR Nr. 29a nachgeordnetes Unternehmen § 10a… …beaufsichtigtes Unternehmen der Finanz- Art. 142 Abs. 1 CRR branche (für die Zwecke des Kapitels 3/IRB- Nr. 5 Ansatz) nicht börsennotiertes Institut Art. 4 Abs. 1… …Verbriefung) übergeordnetes Unternehmen § 10a Abs. 1 S. 2 KWG Überkreuzbeteiligung Art. 4 Abs. 1 CRR Nr. 122 Übersicherung (für die Zwecke des Kapitels 5/ Art… …unbeurteilte Position (für die Zwecke des Kapi- Art. 242 Nr. 4 CRR tels 5/Verbriefung) Unternehmen der Finanzbranche Art. 4 Abs. 1 CRR Nr. 27 unterschiedliche…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5d Auszug aus dem Gewerbezentralregister der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person

  
  Lieferung: 04/23

  …Gewerbezentralregisterauszüge dem Unternehmen zuordnen kann, bei dem die betreffende Person werden soll bzw. das betreffende Person zum Mitglied des Verwaltungsoder… …BAK-Nummer anzugeben. 4 Die BAK-Nummer ist die BaFin-interne sechsstellige Identifikationsnummer, unter dem das beaufsichtigte Unternehmen geführt wird. Die…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 392 Begriffsbestimmung des Großkredits

  
  Lieferung: 08/23

  …. 392 CRR – Kommentar Nach Art. 4 Abs. 1 Nr. 39 S. 2 gilt in Bezug auf staatlich kontrollierte Personen oder Unternehmen eine Sonderregelung. Übt ein…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25h Interne Sicherungsmaßnahmen

  
  Lieferung: 07/23

  …, auf das ein Institut oder ein übergeordnetes Unternehmen gemäß Absatz 4 oder gemäß § 6 Absatz 7 des Geldwäschegesetzes ausgelagert hat, im Einzelfall… …übergeordnetes Unternehmen geltende oder als solche von der Bundesanstalt bestimmte Finanzholding-Gesellschaften und gemischte Finanzholding- Gesellschaften (s. §… …auch anderer Bereiche im Unternehmen bedienen. Soweit die Funktion des GWB gemäß § 6 Abs. 7 GwG ausgelagert ist, muss im Unternehmen ein Ansprechpartner… …Auslagerungsunternehmen, auf das ein Institut oder ein übergeordnetes Unternehmen gemäß Absatz 4 oder gemäß § 6 Absatz 7des Geldwäschegesetzes ausgelagert hat, die in den…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes – Bestellung von Personen

  
  Lieferung: 04/23

  …auf der Internetseite der BaFin) die Verarbeitung für die Aufsichtsbehörde einfacher und schneller, so dass das anzeigende Unternehmen schneller eine… …, Personenanzeigen KWG, FAP-Anzeigen von Unternehmen unter EZB-Aufsicht (SI); EZB, Bankenaufsichtsportal, IMAS-Portal, dort insbes. Quick guide – Supervisory… …applications via the IMAS Portal, Version 23. 09. 2021. 4 Albert AnzV – Kommentar 125 § 5 AnzV EZB beaufsichtigten Unternehmen erforderlich sind. Dadurch soll… …sichergestellt werden, dass innerhalb des gemeinsamen Aufsichtsmechanismus (Single Supervisory Mechanism) von jedem von der EZB beaufsichtigten Unternehmen… …Zulassung zum Fachverfahren „Personenanzeigen: KWG / Formulare für Unternehmen“ (ausgefülltes Anmeldeformular unterschrieben an BaFin, entweder per Post oder… …bis auf Weiteres zugestanden, dass die Anzeige innerhalb von spätestens vier Wochen durch das Unternehmen freigegeben werden kann; die BaFin wird dies… …beziehen sich auf Institute und übergeordnete Unternehmen, die Mitglieder deren Organe und deren Beschäftigte (die Prüfungsrechte auch auf…

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