Suchergebnisse

• Hotline für Whistleblower

  …, wenn Staatsanwaltschaften zur Strafverfolgung auf die Daten angewiesen sind, die bei der BaFin vorhanden sind. Die Aufsichtsbehörde kann also… …personenbezogene Daten vor dem Hintergrund weiterer Ermittlungen weitergeben. Gleiches gilt für Verwaltungs- oder Gerichtsverfahren auf Grund eines Gesetzes. Auch… …Gerichte können die Offenlegung personenbezogener Daten anordnen. Anonyme Information In bestimmten Situationen befürchten Insider mit besonderem Wissen… …abgegeben werden.(2) Die Bundesanstalt ist zu diesem Zweck befugt, personenbezogene Daten zu erheben, zu verarbeiten und zu nutzen, soweit dies zur Erfüllung…

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• MaRisk: BaFin stellt finale Fassung zu Mindestanforderungen an Risikomanagement vor

  …Unternehmensfortführung als auch den Gläubigerschutz berücksichtigen. Anforderungen an externe Daten: Für die Methoden und Verfahren zur Risikomessung werden die… …Anforderungen an externe Daten konkretisiert. Zudem werden Unabhängigkeitsanforderungen für die Validierung der internen Risikomodelle eingefügt… …Risikoberichterstattung zusammen. So müssen die Berichte auf vollständigen, genauen und aktuellen Daten basieren. Die Daten müssen also in einem zeitlich angemessenen…

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• BaFin konkretisiert Meldepflichten zu Sicherheitsvorfällen bei Zahlungsdienstleistern

  …betrifft die Eigenschaften, die Korrektheit und Vollständigkeit von Vermögenswerten. Hierzu gehören auch Daten. Verfügbarkeit: Verfügbarkeit bedeutet… …traditionelle Geschäftsmodelle in Frage stellen und Daten wertvollste Güter sind, bietet unzählige Chancen – stellt jedoch Gesetzgeber und Industrie vor völlig…

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• BaFin wendet mehrere neue oder aktualisierte ESMA-Leitlinien an

  …die ESMA im Januar 2024 veröffentlicht. Die geänderten Leitlinien sollen Hindernisse für die Übertragung von Daten aus einem Transaktionsregister zu… …einem anderen ausräumen. Übertragen werden müssen die Daten, wenn eine meldepflichtige Person nach EMIR und/oder SFTR das Transaktionsregister wechseln… …möchte. Zudem soll die Qualität der betreffenden Daten sichergestellt werden. Grundlage für die Leitlinien ist Art. 16 Absatz 1 der ESMA-Verordnung.  …

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• BaFin veröffentlicht Rundschreiben zum Risikomanagement der Kreditinstitute

  …Daten. [Rundschreiben der BaFin  vom 24.05.2017 5/2017 (GW)].Auch interessant: EU-Konsultation zur Finanzaufsicht Hintergrundwissen und Praxisbezug…

• BaFin nimmt zunehmende Zinsänderungsrisiken für Banken in den Blick

  …begleiten.  Verbesserung der Datenlage: Mittelfristig soll die Verfügbarkeit von Daten zu den Zinsänderungsrisiken im Bankensektor erheblich verbessert…

• MiCAR, KMAG und GwG stellen Kryptounternehmen vor neue regulatorische Anforderungen

  …. Hierzu gehören Unterlagen und Daten einschließlich der Überlassung von Kopien, die:  eine Prüfung erlauben, ob die einschlägigen aufsichtsrechtlichen… …sein, um Unterlagen und Daten zwecks Prüfung einzusehen. Außerhalb der üblichen Geschäftszeiten muss die betreffende Maßnahmen ohne Einverständnis…

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• Was sind potenziell systemgefährdende Institute?

  …Leitlinien. Grundlage für das erweiterte Scoringmodell sind die auf Konzernebene konsolidierten Daten. Diese kommen hauptsächlich aus dem bankaufsichtlichen…

• BaFin ergänzt BAIT um Anforderungen an kritische Infrastrukturen

  …Verarbeitung personenbezogener Daten, zur Überwachung von IT-Struktur und -Umfeld und zur Begleitung der Auslagerung von IT-Systemen. Zahlreiche…

• BaFin übernimmt EBA-Leitlinien zur Festlegung der Kriterien für Institute zur Überschreitung von Großkreditobergrenzen

  …traditionelle Geschäftsmodelle in Frage stellen und Daten wertvollste Güter sind, bietet unzählige Chancen – stellt jedoch Gesetzgeber und Industrie vor völlig…