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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 24c Automatisierter Abruf von Kontoinformationen

  
  Lieferung: 01/22

  …Institute durch Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder sonstige strafbare Handlungen, die zu einer Gefährdung des Vermögens der Institute führen können… …Sonderregelungen, insbesondere für Wohnungseigentümer- und Erbengemeinschaften, für Konten von Wohnungsbaugenossenschaften mit Spareinrichtung und für Institute, die… …Finanzdienstleistungsgeschäften), oder – dem Geldwäschegesetz (insbesondere im Hinblick auf den Missbrauch der Institute durch Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder sonstige… …übertragen werden kann. Solche Ausnahmen sind insbesondere denkbar für Institute, die schwerpunktmäßig das Einlagen- und Girogeschäft nicht betreiben (z. B…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 4.3.2 Risikosteuerungs- und -controllingprozesse

  
  Lieferung: 07/24

  …Institute im Rahmen einer Risikoinventur einen 1 BaFin Rundschreiben (BA) 10/2017, „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)“ in der Fassung v. 16. 08… …relevanten Informationen zu Immobilien und anderen Sicherheiten für die Transaktionen der Institute enthalten sind sowie die Bezüge zwischen den Sicherheiten… …Sanierungspläne für Institute (Sanierungsplanmindestanforderungsverordnung – MaSanV 1 ). Gemäß § 7 MaSanV hat ein Institut im Sanierungsplan quantitative und… …des Fachgremiums MaRisk klarstellte, liegt es im Ermessen der Institute, hierfür eine praktikable Lösung zu finden (vgl. Protokoll v. 04. 05. 2006, S… …explizit auf die Verantwortung des Instituts bei der kritischen Analyse der Risikomessverfahren hin: „Institute müssen sich in jedem Fall der Grenzen eines…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2 Ausnahmen

  
  Lieferung: 02/25

  …bestimmen, dass auf das Institut auch § 24c nicht anzuwenden ist. 3 Die Sätze 1 und 2 gelten entsprechend für Institute mit Sitz im Europäischen… …und 430b der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 gelten, vorbehaltlich des § 64h Absatz 7, nicht für die Institute, deren Haupttätigkeit ausschließlich im… …der Institutsvergütungsverordnung nicht als bedeutende Institute im Sinne des § 1 Absatz 3c einzustufen, wenn ihre Bilanzsumme im Durchschnitt zu den…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 3 Verbotene Geschäfte

  
  Lieferung: 09/17

  …Sinne bilden Institute, die demselben institutsbezogenen Sicherungssystem im Sinne des Artikels 113 Nummer 7 Buchstabe c der Verordnung des Europäischen… …dahingehend, dass der (über die Jahre nahezu unverändert gebliebene) Absatz 1 im Wesentlichen besondere Formen des Einlagegeschäftes für alle Institute und die… …angehört. Für Unternehmen und Institute, die diese Kriterien nicht erfüllen, hat Absatz 2 (wie auch die damit in Verbindung stehenden Absätze 3 und 4) keine… …Institute oder Gruppen (s. Anm. oben) nach internationalen Rechnungslegungsstandards im Sinne des § 315e des Handelsgesetzbuchs bilanziert (d. h. nach… …Satz 2 genannten Geschäfte (s. dazu die Anmerkungen unten) sind im Falle, dass die dem o. g. Adressatenkreis angehörigen Institute oder Gruppen (s. Anm…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 9 Auslagerung

  
  Lieferung: 08/22

  …Einschaltung anderer Institute oder sonstiger Dritter von der Anwendung der Vorschrift des § 25a Abs. 2 ausgenommen, sofern diese aufgrund der Struktur des… …verfügbar, interne und externe Verlustdaten zu verwenden. Kleinere, weniger komplexe Institute können qualitative An-sätze für die Risikoanalyse heranziehen… …Sinnhaftigkeit einer Szenarioanalyse typischerweise gegeben sein. Für kleinere, weniger komplexe Institute wird es bereits pauschal als ausreichend erachtet… …Institut und im Inland ansässig ist. Konkrete Vorgaben für eine insoweit „schädliche“ Wesentlichkeit macht AT 9 Tz. 4 MaRisk nicht. Für „kleine Institute…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 104 Einbeziehung in das Handelsbuch

  
  Lieferung: 07/25

  …Handelsbuch oder dem Anlagebuch zugeordnet werden. (2) Institute ordnen Positionen in den folgenden Instrumenten dem Handelsbuch zu: a) Instrumenten, die die in… …eines Kreditspreads oder eine Verschlechterung der Bonität des Emittenten oder der Emittentengruppe zu einem Gewinn für das Institut führt. Institute… …Handelsbuch zu. In diesem Fall muss es den Grund hierfür ordnungsgemäß dokumentieren. (3) Institute ordnen Positionen in den folgenden Instrumenten nicht dem… …arbeitet Entwürfe technischer Regulierungsstandards aus, um näher festzulegen, anhand welchen Verfahrens Institute die in Absatz 2 Buchstabe b genannten… …sind. Daher sind Institute faktisch erst ab dem 01. 01. 2027 verpflichtet, bei der Definition ihrer Handelsbuchbestände die Vorgaben des Art. 104 in der… …Institute zum Handelsbuch und zum Bankbuch (§ 1 Abs. 12 KWG, § 2 Abs. 11 KWG)“ KWG/CRR, Erg.-Lfg. 7/25 Drefahl 9 16 17 18 1000 Art. 104 CRR – Kommentar vision…

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  Artikel 124 Durch Grundpfandrechte auf Immobilien besicherte Risikopositionen

  
  Lieferung: 07/25

  …festgelegten Bewertungsgrundsätze werden eingehalten. Für die Zwecke des Unterabsatzes 1 Buchstabe c dürfen Institute Situationen, in denen rein makroökonomische… …Unterabsatzes 1 Buchstabe d sehen Institute Kreditvergaberichtlinien in Bezug auf die Entstehung von durch Immobilien besicherten Risikopositionen vor, die die… …gemäß Absatz 9 höhere Risikogewichte fest oder führt sie strengere Kriterien ein, so verfügen die Institute über einen sechsmonatigen Übergangszeitraum… …Bitterwolf 7 1000 Art. 124 CRR – Kommentar (13) In einem Mitgliedstaat niedergelassene Institute wenden die Risikogewichte und Kriterien, die von den Behörden… …der Immobilie veröffentlichten aggregierten Verlustdaten auf Grundlage der Meldungen der Institute innerhalb bestimmter Obergrenzen liegen (sog. „Hard…

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  § 14 Millionenkredite

  
  Lieferung: 08/20

  …ist aber wegen des übergeordneten Interesses der beteiligten Institute an der Kenntnis der Mehrfachverschuldungen bei Krediten dieser Größenordnung… …Institute gemäß § 22 Satz 1 und 3 KWG (a. F.) erlassen hat. Siehe hierzu die Fassung vom 27. Februar 2019, die in Kza 146 abgedruckt ist, sowie im Abschnitt… …Institute, die selbst nach § 14 Abs. 1 Satz 1 anzeigepflichtig sind, sowie die Unternehmensbeteiligungsgesellschaften, die nach § 2 Abs. 2, zweiter Halbsatz… …Unternehmen einer Institutsgruppe oder Finanzholding-Gruppe mittelbar der Millionenkreditmeldepflicht unterliegen. Schließlich sind übergeordnete Institute von… …Rechtsverordnung alle Institute oder Arten oder Gruppen von Instituten von der Pflicht zur Anzeige bestimmter Kredite und Tatbestände nach § 14 Abs. 1 (u. a.)… …Zahlungsdiensten, der Verrechnung und Abwicklung in jedweder Währung und des Korrespondenzbankgeschäfts, an Institute vergeben werden, die diese Dienste erbringen…

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  § 18 Kreditunterlagen

  
  Lieferung: 03/19

  …Ausgestaltungskompetenz eingeräumt. Allerdings obliegt der BaFin nach der Generalklausel des § 6 Abs. 1 die Aufsicht über die Institute nach dem KWG und damit auch die… …ihrer Kreditnehmer offen legen lassen. Die BaFin leitet im Übrigen aus § 25 a KWG ab, dass die Institute bei der Kreditgewährung und -weiterbearbeitung… …Institute auch bei Kreditvergaben unterhalb des Schwellenwertes gehalten sind, sich einen hinreichenden Einblick in die wirtschaftlichen Verhältnisse des… …entstehen für die Institute größere Spielräume bei der Frage, wie sie sich die wirtschaftlichen Verhältnisse eines Kreditnehmers offen legen lassen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 36 Maßnahmen gegen Geschäftsleiter und Mitglieder des Verwaltungs- und Aufsichtsorgans

  
  Lieferung: 01/19

  …über diese Institute. 3 Soweit das Gericht auf Antrag des Aufsichtsrats ein Aufsichtsratsmitglied abzuberufen hat, kann dieser Antrag bei Vorliegen der… ….............. 70 C.II.2. Allgemeine Tatbestandsvoraussetzungen im Hinblick auf Institute und Finanzholding-Gesellschaften ........................ 73 C.II.3… …Tatbestandsvoraussetzungen im Hinblick auf sonstige Institute (§ 36 Abs. 3 S. 1 Nr. 10 KWG) .......................... 94 C.III. In Betracht kommende Maßnahmen… …verschiedener Institute bzw. Unternehmen. In § 36 Abs. 3 S. 1 KWG wurde ferner das Wort „oder“ durch „und“ ersetzt, um ein redaktionelles Versehen zu korrigieren… …wurde angepasst, da sich die Regelungen des KWG inzwischen nicht mehr nur an Institute richten (RegBegr. BTDrs 18/10936, 257). 2 In dem konkreten Fall…

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