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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 16 Anzeigen nach § 12a Absatz 1 Satz 3 und nach § 24 Absatz 3a des Kreditwesengesetzes – Finanzholding-Gesellschaften, gemischte Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 01/26

  …AnzV – Kommentar 125 § 16 AnzV § 16 Anzeigen nach § 12a Absatz 1 Satz 3 und nach § 24 Absatz 3a des Kreditwesengesetzes (Finanzholding-Gesellschaften… …................................................ 1–1b § 16 Abs. 1 AnzV .................................................................................. 2–4 § 16 Abs. 2 AnzV… …............................................................................ 15 Änderungen der Struktur der Finanzholding-Gruppe ........................... 16 Allgemeines, Einreichungsmodalitäten § 16 AnzV ist eine… …AnzV AnzV – Kommentar Anzeigen gem. § 12a Abs. 1 S. 3 KWG sowie § 24 Abs. 3a KWG. Da diese Holdings (im Vergleich zu Instituten) nur relativ wenige… …nach Art. 11 CRD die Konsolidierung vorzunehmen hat. Nachgeordnete Unternehmen sind Unternehmen, die 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 16 AnzV nach Art. 18… …§ 16 Abs. 1 AnzV § 16 Abs. 1 AnzV betrifft die folgenden Anzeigepflichten des Kreditwesengesetzes: – Einzelanzeigen der Finanzholding-Gesellschaften… …AnzV AnzV – Kommentar Die Einzelanzeigen nach § 24 Abs. 3a S. 4 und 5 KWG sind unter Verwendung des Formulars „Aktivische Beteiligungsanzeige“ (Vordruck… …tatsächlich konsolidiert wird, die erste und die vierte Ankreuzmöglichkeit auszuwählen. Zu Details und den weiteren Ankreuzfeldern vgl. Rn. 7 zu § 7 Abs. 1 AnzV… …. Zur Ausfüllung des Vordruckes insgesamt vgl. Kommentierung zu § 7 AnzV. – Sammelanzeigen der Finanzholding-Gesellschaften bzw. gemischten… …Buchwerts des Unternehmens vom harten 4 Albert AnzV – Kommentar 125 § 16 AnzV Kernkapital des übergeordneten Unternehmens) angewendet werden, sofern dieses…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes – Bestellung von Personen

  
  Lieferung: 04/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 5 AnzV § 5 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes (Bestellung von Personen) (1) Für Anzeigen nach… …Unterlagen nach seinem Kenntnisstand richtig sind. KWG, Erg.-Lfg. 4/23 Albert 1 125 § 5 AnzV AnzV – Kommentar Inhaltsübersicht Allgemeines… …, Einreichungsmodalitäten ................................................ 1 § 5 Abs. 1 AnzV… …................................................................................... 8 § 5 Abs. 2 AnzV ................................................................................... 17 § 5 Abs. 3 AnzV… …................................................................................... 26 § 5 Abs. 4 AnzV ................................................................................... 27 § 5 Abs. 5 AnzV… …................................................................................... 28 1 Allgemeines, Einreichungsmodalitäten § 5 AnzV beinhaltet die Detailanforderungen zu der Anzeigepflicht über personelle Veränderungen in den… …5 AnzV enthält Ausführungsbestimmungen zu den o. a. Anzeigen. Aufgrund des Verweises in § 16 Abs. 2 AnzV gelten diese Bestimmungen 2 Albert AnzV –… …Kommentar 125 § 5 AnzV auch für Finanzholdings und gemischte Finanzholdings, die nach § 24 Abs. 3a S. 1 Nr. 1 bzw. Nr. 4 und S. 5 KWG die Absicht der… …1 Abs. 1 AnzV jeweils in einfacher Ausfertigung unverzüglich einzureichen. Bei dem Einreichungsweg müssen die bedeutenden Institute, die unter der… …Anzeigenexemplar (vgl. hierzu Kommentierung zu § 1 Abs. 3 AnzV, § 24 Abs. 3c S. 2 KWG). Die EZB wird vielmehr von der BaFin gemäß Art. 93 Abs. 1 S. 2 der…

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• Dokumententyp - AnzV-Kommentar

      § 14 Anzeigen und Vorlage von Unterlagen nach § 32 Abs. 1 des Kreditwesengesetzes – Anträge auf Erlaubnis

  
  Lieferung: 07/17

  …KWG – Kommentar 115 § 24/§ 14 AnzV § 14 Anzeigen und Vorlage von Unterlagen nach § 32 Abs. 1 des Kreditwesengesetzes (Anträge auf Erlaubnis) (1)… …Mandatsbegrenzungen der Geschäftsleiter und der KWG, Erg.-Lfg. 7/17 Albert 1 1 115 § 24/§ 14 AnzV KWG – Kommentar Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans nach… …besonderer Vordruck für den Erlaubnisantrag existiert nicht, allerdings muss der Antrag – gem. § 32 KWG, – gem. § 14 AnzV sowie – unter Berücksichtigung von… …eingereichten Angaben bzw. Unterlagen nachzubessern. 2 Albert KWG – Kommentar 115 § 24/§ 14 AnzV Tab. 1: Anzeigepflichten gem. § 14 AnzV Rechts- Anzeigetatbe-… …Anzeige- Formu- Empfän- Frist grundlage stand pflichtiger lar ger § 14 AnzV, Antrag auf Er- Antragstel- Formlos, BaFin: 3x Vor Ge- § 32 KWG laubnis zum ler… …AnzV KWG – Kommentar gen, Organisation, Geschäftsleiter und Mitglieder des Kontrollgremiums enthalten. Im Einzelnen sind nach dem Kreditwesengesetz… …für Finanzdienstleistungsinstitute (vgl. § 32 Abs. 1 S. 3 KWG). 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 24/§ 14 AnzV Die o. a. Angaben bzw. Unterlagen werden in… …§ 14 AnzV näher konkretisiert. Als weitere Hilfestellung für das Stellen eines Erlaubnisantrags hat die Aufsicht diverse Merkblätter veröffentlicht… …Merkblättern sind sämtliche nach § 32 KWG bzw. § 14 AnzV erforderlichen Angaben und Unterlagen aufgeführt. Z. T. enthalten die Merkblätter noch darüber… …hinausgehende Anforderungen, d. h. Informationen, die die BaFin nach ihrer Verwaltungspraxis ebenfalls im Erlaubnisverfahren benötigt. § 14 Abs. 1 AnzV In…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Vordrucke zur Zuverl

  
  Lieferung: 04/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV Anh. 1 Vordrucke zur Zuverlässigkeit, zeitlichen Verfügbarkeit, weiteren Mandaten etc. Anlage 2a zur AnzV Vordruck… …PVZLSI KWG, Erg.-Lfg. 4/23 1 125 § 5b AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar 2 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 3 125 § 5b AnzV Anh. 1 AnzV… …– Kommentar Anlage 10 zur AnzV Vordruck PVFU ECB-CONFIDENTIAL 4 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 5 125 § 5b AnzV Anh. 1 AnzV… …– Kommentar 6 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 7 125 § 5b AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar zwei 8 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV… …Anh. 1 Anlage 11 zur AnzV Vordruck PVFP ECB-CONFIDENTIAL KWG, Erg.-Lfg. 4/23 9 125 § 5b AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar 10 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV… …Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 11 125 § 5b AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar 12 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 13 125 § 5b AnzV Anh. 1… …AnzV – Kommentar 14 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 15 125 § 5b AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar 16 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV… …Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 17 125 § 5b AnzV Anh. 1 AnzV – Kommentar 18 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 19 125 § 5b AnzV Anh. 1… …AnzV – Kommentar 20 AnzV – Kommentar 125 § 5b AnzV Anh. 1 KWG, Erg.-Lfg. 4/23 21…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 14 Anzeigen und Vorlage von Unterlagen nach § 32 Abs. 1 des Kreditwesengesetzes – Anträge auf Erlaubnis

  
  Lieferung: 06/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 14 AnzV § 14 Anzeigen und Vorlage von Unterlagen nach § 32 Abs. 1 des Kreditwesengesetzes (Anträge auf Erlaubnis) § 14 AnzV…
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  § 5e Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 2 und 15a des Kreditwesengesetzes – Ausscheiden von Personen

  
  Lieferung: 04/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 5e AnzV § 5e Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 2 und 15a des Kreditwesengesetzes (Ausscheiden von Personen) (1) 1 Für… …........................................................................................ 1 § 5e Abs. 1 AnzV .................................................................................. 2 § 5e Abs. 2 AnzV… …(im Zusammenspiel mit den Anzeigen gemäß § 24 Abs. 1 Nr. 1 und Nr. 15 KWG) über die aktuelle KWG, Erg.-Lfg. 4/23 Albert 1 1 125 § 5e AnzV AnzV –… …Kommentar Zusammensetzung des Leitungs- sowie des Kontrollorgans des Instituts informiert. § 5e AnzV beinhaltet die Ausführungsbestimmungen zu den Anzeigen… …über das Ausscheiden der o. g. Personen. Aufgrund eines Verweises in § 16 Abs. 2 AnzV gelten diese Bestimmungen auch für Finanzholdings und gemischte… …Abkürzungen LSI für Less Significant Institution bzw. SI für Significant Institution; zu weiteren Details zu LSI bzw. SI vgl. Rn. 2 zu § 1 AnzV. Tab. 1… …: Anzeigepflichten der Institute gemäß § 5e AnzV Rechts- Anzeigetat- Formular Einrei- Empfänger Frist grund- bestand chungslage weg § 24 – Ausschei- LSI: LSI: BaFin… …– Entzie- AnzV) teianhang tung der Bun- Abs. 1 hung der (mit qualif. desbank: 1× AnzV Befugnis SI: elektron. Der o. a. Einreizur Ein- Vordruck… …leitet die EZB über SSM die Daten aus IMAS Por- der Anzeige an tal der EZB BaFin und Bun- (vgl. Rn. 5 desbank weizu § 5 ter). AnzV). 2 Albert AnzV –… …Kommentar 125 § 5e AnzV Rechts- Anzeigetat- Formular Einrei- Empfänger Frist grund- bestand chungslage weg § 24 Ausschei- LSI: LSI: BaFin: 1× Unver- Abs. 1…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 17 Inkrafttreten, Außerkrafttreten

  
  Lieferung: 06/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 17 AnzV § 17 Inkrafttreten, Außerkrafttreten Diese Verordnung tritt am 31. Dezember 2006 in Kraft. Erläuterungen Die…
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  Einf

  
  Lieferung: 09/25

  …AnzV – Kommentar 125 Einf. AnzV Kommentierung der Verordnung über die Anzeigen und die Vorlage von Unterlagen nach dem Kreditwesengesetz… …Anzeigenverordnung bzw. AnzV – wurde am 19. 12. 2006 von der BaFin erlassen und seither mehrfach geändert (vgl. nachfolgendes Kapitel zur Entwicklung der… …zur Kommentierung des § 24 KWG). 3 Z. B. die Pflichten der Verbände in § 1 Abs. 2 AnzV oder die Pflichten bzgl. der Rechtsträgerkennung in § 2 AnzV… …. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 9/25 Albert 1 2 125 Einf. AnzV AnzV – Kommentar – Institute (vgl. § 1 Abs. 1b KWG), d. h. Kreditinstitute i. S. v. § 1 Abs. 1 KWG und… …26 KWG) und Verbände i. S. v. § 1 Abs. 2 AnzV, – Natürliche Personen, Unternehmen oder andere Rechtssubjekte, die eine Erlaubnis gemäß § 32 KWG… …beantragen. Die Anzeigenverordnung enthält in § 1 AnzV allgemeine Hinweise zu Einreichungsmodalitäten (z. B. zur Anzahl der einzureichenden Exemplare und zum… …Einreichungsweg bzw. -verfahren), die grundsätzlich für sämtliche Anzeigen gelten. § 2 AnzV verpflichtet bestimmte Unternehmen (im Wesentlichen handelt es sich um… …Anzeigepflichten weitere Bestimmungen erforderlich sind, sind diese in den §§ 3 bis 15 AnzV enthalten. In einigen Fällen beinhalten die §§ 3 bis 15 AnzV… …Einreichungsmodalitäten, die von der grundsätzlichen Regelung in § 1 AnzV abweichen; beispielsweise gibt es besondere Bestimmungen zum Einreichungsweg für die Anzeigen… …Spezialregelungen erforderlich sind, sind grundsätzlich durch §§ 1, 2 AnzV abschließend geregelt. Hierbei ist allerdings folgende Besonderheit zu berücksichtigen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 11 Anzeigen nach § 24 Abs. 3 Satz 1 des Kreditwesengesetzes – Geschäftsleiter und Personen, die die Geschäfte einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen

  
  Lieferung: 05/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 11 AnzV § 11 Anzeigen nach § 24 Abs. 3 Satz 1 des Kreditwesengesetzes (Geschäftsleiter und Personen, die die Geschäfte einer… …, Einreichungsmodalitäten ................................................ 1 § 11 Abs. 1 AnzV… …................................................................................................. 6 Nebentätigkeitsanzeigen auf Vordruck NTSI (Aufsichtsbehörde: EZB) 11 § 11 Abs. 2 AnzV… …Geschäfte einer Finanzholding-Ge- KWG, Erg.-Lfg. 5/23 Albert 1 1 125 § 11 AnzV AnzV – Kommentar sellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft… …Beteiligung mit denen aus der Haupttätigkeit bestehen. Derartige Interessenkonflikte sind aus aufsichtlicher Sicht problematisch 2 Albert AnzV – Kommentar 125 §… …11 AnzV und können ggf. dazu führen, dass die Haupt- oder die Nebentätigkeit oder die Beteiligung nicht aufrechterhalten werden können. § 11 AnzV… …Significant Institution; zu Details zu diesen Begriffen vgl. Rn. 2 zu § 1 AnzV. Darüber hinaus steht das Kürzel NT für Nebentätigkeiten und das Kürzel BG für… …Beteiligungen – Geschäftsleiter. 2 Tab. 1: Anzeigepflichten gemäß § 11 AnzV von Geschäftsleitern bzw. Personen, die die Geschäfte einer Finanzholding oder… …gemischten Finanzholding tatsächlich führen Rechts- Anzeigetatbe- Formu- Einrei- Empfänger Frist grundlage stand lar chungsweg § 11 AnzV, Tätigkeit als LSI… …beaufsichtigt wird (SI): Zusätzlich 1× an EZB1 . § 11 AnzV, Unmittelbare LSI und Papierform BaFin: 1× Unver- § 24 Abs. 3 Beteiligung an SI: oder züglich S. 1 Nr…

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  § 13 Vorlage von Unterlagen nach § 26 des Kreditwesengesetzes – Jahresabschlüsse, Lage- und Prüfungsberichte

  
  Lieferung: 08/25

  …AnzV – Kommentar 125 § 13 AnzV § 13 Vorlage von Unterlagen nach § 26 des Kreditwesengesetzes (Jahresabschlüsse, Lage- und Prüfungsberichte) Bei der… …Jahresabschluss muss mit dem Bestätigungsvermerk oder einem Vermerk über die Versagung der Bestätigung versehen sein. 1 Tab. 1: Vorlagepflichten gemäß § 13 AnzV… …Rechts- Anzeigetatbestand Anzeige- Frist Einreichungsweg/ grundlage pflichti- Empfänger ger § 13 AnzV, Einreichung Institut Unver- BaFin: § 26 Abs. 1 –… …den Anzeigen gem. § 28 Abs. 1 KWG über die Bestellung des Jahresabschlussprüfers vgl. Rn. 7. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 8/25 Albert 1 2 3 125 § 13 AnzV AnzV –… …Kommentar Auf Basis von § 1 Abs. 4 AnzV (vgl. dortige Kommentierung) haben die BaFin und die Deutsche Bundesbank in einem Schreiben vom 15. 12. 2021 verlangt… …Fachverfahren „Bankenaufsicht“, Stand 10. 03. 2025, S. 7 f. 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 13 AnzV von der Deutschen Bundesbank vergebene Gebernummer des… …. 2 AnzV auch bei der elektronischen Einreichung weiterhin Bestand, 3 d. h. die Einreichung erfolgt nach wie vor über den zuständige Verband. Tag der… …Feststellung Nach § 13 AnzV ist bei der Einreichung des festgestellten Jahresabschlusses der Tag der Feststellung anzugeben. Durch diese Angabe wird die Aufsicht… …13 AnzV AnzV – Kommentar sen ist. Dies gilt entsprechend auch für Zuweisungen zum Sonderposten für allgemeine Bankrisiken gemäß § 340g HGB oder den… …AnzV zu erfüllen. 4 Die Dateibezeichnung für einen festgestellten Jahresabschluss könnte somit z. B. wie folgt lauten (vgl. auch Erläuterungen in Rn. 3)…

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