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• Dokumententyp - LiqV-Kommentar

      § 3 Zahlungsmittel

  
  Lieferung: 02/20

  …Kreditinstitute, 3. Forderungen an Kunden, 4. bei Zentralnotenbanken refinanzierbare Wechsel, die nicht bereits unter die Nummer 2 oder 3 fallen, 5. Sachforderungen… …Forderungen aus befristeten Transaktionen des ESZB. – Forderungen an Kreditinstitute (§ 3 Abs. 2 Nr. 2 LiqV; Zeilen 090 und 091) und Forderungen an Kunden (§ 3… …Abs. 2 Nr. 3 LiqV; LV 1 Zeilen 100 und 101): Die Unterscheidung in Forderungen an Kreditinstitute bzw. Kunden ist für die Berücksichtigung als… …. 2/20 Albert 9 5 115 § 11 Anh. 1/§ 3 LiqV KWG – Kommentar Als Forderungen an Kreditinstitute sind Forderungen gegenüber solchen Unternehmen zu… …LiqV). Als Forderungen an Kreditinstitute bzw. Kunden sind auch Leasingforderungen (auch angekaufte) zu erfassen. Zu den Kundenforderungen gehören nach §… …auszuweisen. Zu leistungsgestörten Forderungen vgl. Anm. 6. Zu den Forderungen an Kreditinstitute bzw. Kunden zählen jeweils auch Geldforderungen des…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 22b Führung des Refinanzierungsregisters für Dritte

  
  Lieferung: 03/07

  …Eintragungen, die für andere Kreditinstitute vorgenommen werden, ohne dass eine Zustimmung der Bundesanstalt nach Absatz 2 vorliegt, sind unwirksam. (4) § 22 a… …entzieht Eintragungen, die für andere Kreditinstitute in einem (Dritt-)Refinanzierungsregister ohne eine Zustimmung der BaFin nach Abs. 2 vorgenommen werden…
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  § 22k Beendigung und Übertragung der Registerführung

  
  Lieferung: 02/18

  …Wertpapierfirmen und zur Anpassung des Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über die Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen… …alle Schritte zu informieren und kann von sich aus auf Grundlage ihrer allgemeinen Aufsichtsbefugnisse über Kreditinstitute Untersuchungen anstellen…
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  § 25k Verstärkte Sorgfaltspflichten

  
  Lieferung: 07/22

  …Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. August 2013 (BGBl. I S. 3395). Redaktionell geändert durch Artikel 1 Nr… …wer- 3 6 BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise gemäß § 51 Abs. 8 GwG – Besonderer Teil: Kreditinstitute (Stand: Juni 2021). KWG, Erg.-Lfg. 7/22…
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      Art. 431 CRR Offenlegungspflichten und -verfahren

  
  Lieferung: 04/21

  …Verfahren, der Anwenderkreis ist daher für diesen Titel kleiner. Unter dem Begriff „Institute“ sind gemäß Art. 4 Abs. 1 Nr. 3 Kreditinstitute und… …Kreditinstitute aus § 340a Abs. 1 HGB. Für Konzernlageberichte ist zusätzlich DRS 20 2 zu beachten. Es empfiehlt sich aus Konsistenzgründen, die internen…

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      Art. 451a CRR Offenlegung von Liquiditätsanforderungen

  
  Lieferung: 04/21

  …erfolgt über die DurchfVO zur Offenlegung gemäß Teil 8 CRR. 2 7 Die LCR definiert den Mindestbestand an hochliquiden Aktiva, den Kreditinstitute als… …der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf die Liquiditätsdeckungsanforderung an Kreditinstitute. 4 S…
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  Lieferung: 06/23

  …erforderlich ist, c) sie das Institut mit seinen Tochterunternehmen, die als Kreditinstitute, Finanzinstitute oder Anbieter von Nebendienstleistungen einzustufen… …kraft örtlichen Statuts nicht erforderlich ist, – sie das Institut mit seinen Tochterunternehmen, die als Kreditinstitute, Finanzinstitute oder Anbieter…
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  Artikel 25 bis 35 Vorbemerkungen

  
  Lieferung: 04/25

  …TES vom 14. Juni 2006 über die Aufnahme und Ausübung der Tätigkeit der Kreditinstitute (Neufassung). 14 § 10 Abs. 5 S. 1 Nr. 4 KWG a. F., sowie § 10 Abs… …der Kreditinstitute (Neufassung). KWG/CRR, Erg.-Lfg. 4/25 Smit 3 1000 Art. 25–35 Vorb. CRR – Kommentar CRR II 16 und der CRD V im Bereich der…
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  § 2d Leitungsorgane von Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 07/16

  …Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28.08.2013 (BGBl. I S. 3.395). KWG… …Europäischen Parlaments und des Rates vom 20.12.2000 über die Aufnahme und Ausübung der Tätigkeit der Kreditinstitute, Abl. EG L 126/1 vom 26.05.2000. 2 RL… …2002/87/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16.12.2002 über die zusätzliche Beaufsichtigung der Kreditinstitute, Versicherungsunternehmen und… …an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012, Abl. EG L 176 vom 27.6.2013, S. 1. 2 Gesetz zur zusätzlichen… …. 72ff. 4 Institute i.S.v. Art. 4 Abs. 1 Nr. 3 CRR sind Kreditinstitute und Wertpapierfirmen gem. Art. 4 Abs. 1 Nr. 1 bzw. 2 CRR (vgl. Anh. 1 zu § 1 Anm… …der Kreditinstitute vom 20.03.2000. Zwar enthielt diese Richtlinie ursprünglich keine Anforderungen an die leitenden Personen von Finanzholdings; sie… …der Folgerichtlinie 2006/48/EG vom 14.06.2006 über die Aufnahme und Ausübung der Tätigkeit der Kreditinstitute, die die o.a. Bankenrichtlinie aus dem… …zusätzliche Beaufsichtigung der Kreditinstitute, Versicherungsunternehmen und Wertpapierfirmen eines Finanzkonglomerats und zur Änderung der Richtlinien… …an die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (C R D I V - U msetz u n g s g e s e t z ) vom… …zur Anpassung des Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. …/2012 über die Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25j Zeitpunkt der Identitätsüberprüfung

  
  Lieferung: 07/22

  …Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. August 2013 (BGBl. I S…