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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25h Interne Sicherungsmaßnahmen

  
  Lieferung: 07/23

  …Finanzdienstleistungsaufsicht (Abs. 5) ........................................................................................ 22 Anwendung der Vorschriften auf die Deutsche… …Institute gehören 1 , und die speziellen Vorschriften über interne Sicherungsmaßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung nach den §§… …angemessene Geschäftsgrundsätze und Verfahrensweisen einschließlich strenger Vorschriften für die Feststellung der Kundenidentität verfügen, die hohe ethische… …offensichtlich für möglicherweise strafrechtlich relevante Absprachen genutzt worden sind. Nach den Vorschriften des § 25h Abs. 1 Sätze 1 und 2 KWG müssen die… …. 5 und somit eine nicht existente Norm. 22 23 Anwendung der Vorschriften auf die Deutsche Bundesbank (Abs. 6) Die Deutsche Bundesbank gilt nach Absatz…

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  § 8c Übertragung der Zuständigkeit für die Aufsicht über Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen, gemischte Finanzholding-Gruppen und gruppenangehörige Institute

  
  Lieferung: 06/23

  …übergeordnete Unternehmen widerruflich von den Vorschriften dieses Gesetzes über die Beaufsichtigung auf zusammengefasster Basis frei. 3 Vor der Freistellung und… …Verpflichtungen der Vorschriften über die Beaufsichtigung auf zusammengefasster Basis gem. § 8c Abs. 1 S. 2 KWG gebührenpflichtig, wobei sich die Höhe der Gebühr… …von der BaFin widerruflich von den Vorschriften des KWG über die Beaufsichtigung auf zusammengefasster Basis freigestellt. Bei dem Freistellungsbescheid… …sinnvoll und erforderlich sein, so dass Freistellung von den Vorschriften des KWG dann auch zu widerrufen wäre. Unangemessenheit einer Beaufsichtigung durch… …Pflichten aufgrund der Vorschriften über die Beaufsichtigung auf zusammengefasster Basis freizustellen (vgl. Rn. 11). 13 Zur Gebührenberechnung vgl. Rn. 4. 10… …als übergeordnetes Unternehmen der Gruppe zu bestimmen und so eine wirksame Aufsicht auf zusammengefasster Basis zu gewährleisten. 17 Die Vorschriften…

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  BTO 1 Kreditgeschäft

  
  Lieferung: 09/23

  …satzungsrechtlicher Vorschriften Beschlüsse der obersten Leitungsorgane der Institute vorliegen müssen. Unabhängig davon, ob es sich um eine kreditnahe beziehungsweise…
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  BTR 3 Liquiditätsrisiken

  
  Lieferung: 01/23

  …quantitativen Vorschriften zur Begrenzung von Liquiditätsrisiken („International framework for liquidity risk measurement, standards and monitoring“, BCBS 188)…
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  Artikel 400 Ausnahmen

  
  Lieferung: 08/23

  …Satzungsvorschriften im Rahmen eines Verbunds angeschlossen ist und die nach diesen Vorschriften beauftragt sind, den Liquiditätsausgleich innerhalb dieses Verbunds… …Bedeutung zu. Vielmehr haben deutsche Institute in diesem Fall die Vorschriften der §§ 1 und 2 GroMiKV für die Anwendung der Obergrenzen für Großkredite zu… …0 % zugewiesen bekommen, wenn u. a. die aufsichtlichen und rechtlichen Vorschriften in dem Drittland denen der Union mindestens gleichwertig sind (Art… …Ausweitung des Zusammenfassungstatbestands. Zum anderen enthält die CRR differenzierte Vorschriften zur Ermittlung des Anrechnungsbetrags für…

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  BTR 3.2 Zusätzliche Anforderungen an kapitalmarktorientierte Institute

  
  Lieferung: 02/23

  …ausgegeben werden. Diverse Verweise aus anderen Vorschriften führen auch für Institute, die keine Kapitalgesellschaften sind (z. B. PersGes, eG), zu einer… …Anwendbarkeit der damit verknüpften Vorschriften (vgl. Hannemann/Weigl/Zaruk, MaRisk, 2022, S. 1959). 2 2c 2 1 Zur Überbrückung des kurzfristigen…
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  § 8 Zusammenarbeit mit anderen Stellen

  
  Lieferung: 01/23

  …interessierte Erwerber seinen Sitz hat. 4 Vorbehaltlich der allgemeinen datenschutzrechtlichen Vorschriften, insbesondere des § 25 Absatz 1 des… …einen Verstoß gegen Vorschriften dieses Gesetzes, gegen die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 oder entsprechende Vorschriften der Staaten des Europäischen… …gegen Vorschriften der Verbriefungsverordnung (Abs. 10) ................................................. 216–222 Informationspflichten im Zusammenhang…

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  § 53n Maßnahmen zur Verbesserung der Finanzmittel und der Liquidität einer nach der Verordnung EU Nr. 648/2012 zugelassenen zentralen Gegenpartei

  
  Lieferung: 08/23

  …wohl auch in absehbarer Zeit eher nicht zu erwarten. Zu den Voraussetzungen der in Abs. 1 Satz 1 in Bezug genommenen Vorschriften der EMIR siehe die…
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  § 53p Anordnungsbefugnis für die Aufsicht nach der Verordnung EU Nr. 909/2014

  
  Lieferung: 03/23

  …der BaFin überwiegend aus den direkt anwendbaren Vorschriften der CSDR bzw. den darauf basierenden delegierten Rechtsakten 3 ergeben, übt die BaFin als…
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  Artikel 402 Risikopositionen, die aus Hypothekendarlehen resultieren

  
  Lieferung: 08/23

  …Vorschriften aufgestellt. 4 Thelen-Pischke CRR – Kommentar 1000 Art. 402 – die Sicherungsvereinbarung und das ihr zugrunde liegende rechtliche Verfahren…