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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 11 Liquidität

  
  Lieferung: 02/22

  …Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/ 2013 über die Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. 08… …anderes gilt für die Detailregelungen zur Liquidität: Seit Anfang 2018 fallen die meisten deutschen Kreditinstitute nicht mehr in den Anwendungsbereich der… …unmittelbar geltendes Recht sind. Für die meisten deutschen Kreditinstitute sind damit die europäischen an die Stelle der deutschen Detailanforderungen zur… …Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 646/2012, ABl. L 176/1 vom 27. 06. 2013. 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 11 griff 2 )… …Kreditinstitute, aus mehreren Gründen dem Liquiditätsrisiko in besonderem Maße ausgesetzt. Kreditinstitute betreiben (Liquiditäts-)Fristentransformation 10 , d. h… …hohem Maße durch die Wünsche der Kunden bestimmt, d. h. fremdbestimmt. 11 Zwar verfügen die Kreditinstitute in der Regel über langjährige Erfahrungswerte… …Abwicklungsfinanzierungsmechanismen, ABl. EU L 11/44. 10 Neben der Liquiditätsfristentransformation übernehmen Kreditinstitute auch die Transformation von Zinsbindungsfristen, wenn die… …als Anhang 2 beigefügt ist). Die meisten deutschen Kreditinstitute unterliegen mittlerweile den europäischen Liquiditätsnormen und nicht mehr der… …die Liquiditätsdeckungsanforderung an Kreditinstitute 24 (im Folgenden: LCR-VO), erlassen, die ab dem 01. 10. 2015 anzuwenden war. Anfänglich mussten… …die Art. 411 bis 428 CRR nicht anzuwenden sind, sowie von bestimmten Finanzdienstleistungsinstituten einzuhalten. Im Bereich der Kreditinstitute müssen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 1 Begriffsbestimmungen

  
  Lieferung: 08/19

  …Erster Abschnitt: Allgemeine Vorschriften KWG – Kommentar 115 § 1 1. Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute, Finanzholding-Gesellschaften… …, gemischte Finanzholding-Gesellschaften und gemischte Unternehmen sowie Finanzunternehmen § 1 Begriffsbestimmungen (1) 1 Kreditinstitute sind Unternehmen, die… …Umfang erbringen, der einen in kaufmännischer Weise eingerichteten Geschäftsbetrieb erfordert, und die keine Kreditinstitute sind. 2 Finanzdienstleistungen… …Bundesanstalt gestellt hat. 4 Brogl KWG – Kommentar 115 § 1 (1b) Institute im Sinne dieses Gesetzes sind Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute. (2)… …sind Kreditinstitute im Sinne des Artikels 4 Absatz 1 Nummer 1 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni… …2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 646/2012 (ABl. L KWG, Erg.-Lfg. 7/19… …Rechnungseinheiten. 5 Wertpapierhandelsbanken sind Kreditinstitute, die keine CRR- Kreditinstitute sind und die Bankgeschäfte im Sinne des Absatzes 1 Satz 2 Nr. 4 oder… …Rates vom 15. Oktober 2013 zur Übertragung besonderer Aufgaben im Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank (ABl… …Finanzbranche im Sinne dieses Gesetzes sind folgende Branchen: 1. die Banken- und Wertpapierdienstleistungsbranche; dieser gehören Kreditinstitute im Sinne des… …für diese treuhänderisch verwalten: 1. Zweckgesellschaften, 2. Refinanzierungsmittler, 3. Kreditinstitute mit Sitz in einem Staat des Europäischen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  
  Lieferung: 07/22

  …Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. August 2013 (BGBl. I S. 3395). Redaktionell geändert durch Artikel 17 Nr. 9 des Gesetzes zur… …, die am internationalen Zahlungsverkehr teilnimmt. 4 Flankiert wird § 25m Nr. 1 von § 15 Abs. 7 Nr. 4 GwG. Danach müssen Kreditinstitute… …, 4. Aufl. 2021, § 25m KWG, Rn. 4a. 5 BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise gemäß § 51 Abs. 8 GwG – Besonderer Teil: Kreditinstitute (Stand: Juni… …. 5 GwG. Danach müssen Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute, Zahlungsinstitute, Finanzunternehmen, Versicherungsunternehmen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 33a Aussetzung oder Beschränkung der Erlaubnis bei Unternehmen mit Sitz außerhalb der Europäischen Union

  
  Lieferung: 08/20

  …Mandat für Verhandlungen mit einem Drittland zu erteilen, um für die Kreditinstitute der Gemeinschaft vergleichbare Wettbewerbsbedingungen im Drittland zu… …. Dezember 1989 zur Koordinierung der Rechtsund Verwaltungsvorschriften über die Aufnahme und Ausübung der Tätigkeit der Kreditinstitute und zur Änderung der… …14. Juni 2006 über die Aufnahme und Ausübung der Tätigkeit der Kreditinstitute, ABl. L 177 vom 30. 06. 2006, S. 1. 4 Richtlinie 2013/36/EU des… …vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 646/2012, ABl. L 176 vom…

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      Artikel 31a Abflüsse aus Verbindlichkeiten und Verpflichtungen, die nicht unter andere Bestimmungen dieses Kapitels fallen

  
  Lieferung: 06/20

  …dieses Kapitels fallen (1) Die Kreditinstitute multiplizieren Verbindlichkeiten, die innerhalb von 30 Kalendertagen fällig werden und nicht unter die…
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      Artikel 428ai CRR Ausnahmeregelung für kleine und nicht komplexe Institute

  
  Lieferung: 09/20

  …Definition eines kleinen und nicht komplexen Instituts ergibt sich aus Art. 4 Abs. 1 Nr. 145 CRR II. Vereinfacht handelt es sich um Kreditinstitute mit einer…
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  Vorwort zu § 11

  
  Lieferung: 08/18

  …Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/ 2013 über die Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. 08… …Anwendungsbereich der Liquiditätsverordnung umfasste ursprünglich nahezu sämtliche Kreditinstitute (abgesehen von einzelnen in § 2 KWG genannten Institutsarten)… …Liquiditätsverordnung getreten sind. So fallen die meisten deutschen Kreditinstitute bereits seit 2018 nicht mehr in den Anwendungsbereich der deutschen… …Liquiditätsverordnung nur noch diejenigen Kreditinstitute, auf die Teil 6 der CRR nicht anzuwenden ist (vgl. § 1 LiqV), d. h. Bürgschaftsbanken und Wohnungsunternehmen… …und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 646/2012… …Insolvenzantrag nur von der BaFin gestellt werden (vgl. Rn. 59). Im Gegensatz zu den Unternehmen anderer Branchen sind Institute, insbesondere Kreditinstitute, aus… …mehreren Gründen dem Liquiditätsrisiko in besonderem Maße ausgesetzt. Kreditinstitute betreiben (Liquiditäts-)Fristentransformation 13 , d. h. sie leihen… …Wünsche der Kunden bestimmt, d. h. fremdbestimmt. 14 Zwar verfügen die Kreditinstitute in der Regel über langjährige Erfahrungswerte bezüglich der… …Reputationsverschlechterung führen, was wiederum verschlechterte Refinanzierungskonditionen und 7 8 13 Neben der Liquiditätsfristentransformation übernehmen Kreditinstitute… …Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf die Liquiditätsdeckungsanforderung an Kreditinstitute 25 (im…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25l Geldwäscherechtliche Pflichten für Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 07/22

  …Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz). Redaktionell geändert durch Artikel 1 Nr. 18 des Gesetzes zur Anpassung von… …Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (Abl. EU L 321/6) „ein Finanzinstitut, das keine gemischte…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 28 Abflüsse aus sonstigen Verbindlichkeiten

  
  Lieferung: 06/20

  …KWG – Kommentar 115 § 11 Anh. 3/Art. 28 LCR-VO Artikel 28 Abflüsse aus sonstigen Verbindlichkeiten (1) Die Kreditinstitute multiplizieren… …oder ein vergleichbares Einlagensicherungssystem in einem Drittland gedeckt sind. (2) Die Kreditinstitute multiplizieren die aus den eigenen… …Betriebskosten erwachsenden Verbindlichkeiten mit 0 %. (3) Die Kreditinstitute multiplizieren Verbindlichkeiten, die innerhalb der nächsten 30 Kalendertage fällig… …Zugang zur Liquiditätsversorgung durch die Zentralbank hat wie Kreditinstitute, die ihren Sitz in dem betreffenden Mitgliedstaat oder Drittland haben… …dann anzuwenden, wenn die Zweigstelle auch in Stressphasen den gleichen Zugang zur Liquiditätsversorgung durch die Zentralbank hat wie Kreditinstitute… …Kreditinstitute wenden auf alle vom Kreditinstitut begebenen Anleihen und sonstigen Schuldverschreibungen eine Abflussrate von 100 % an, es sei denn, die jeweilige… …Liquiditätsversorgung durch die Zentralbank hat wie Kreditinstitute, die ihren Sitz in dem betreffenden Mitgliedstaat oder Drittland haben. Würde es besicherte… …, dass die Zweigstelle auch in Stressphasen den gleichen Zugang zur Liquiditätsversorgung durch die Zentralbank hat wie Kreditinstitute, die ihren Sitz in…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25h Interne Sicherungsmaßnahmen

  
  Lieferung: 07/23

  …Geschäftsbeziehungen und Transaktionen. (2) 1 Kreditinstitute haben unbeschadet des § 10 Absatz 1 Nummer 5 des Geldwäschegesetzes Datenverarbeitungssysteme zu betreiben… …offensichtlichen wirtschaftlichen oder rechtmäßigen Zweck erfolgen. 2 Die Kreditinstitute dürfen personenbezogene Daten verarbeiten, soweit dies zur Erfüllung dieser… …Pflicht erforderlich ist. 3 Die Bundesanstalt kann Kriterien bestimmen, bei deren Vorliegen Kreditinstitute vom Einsatz von Systemen nach Satz 1 absehen… …zur Anpassung des Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD… …Kreditinstitute zusätzlich Datenverarbeitungssysteme zu betreiben und bei Bedarf zu aktualisieren, die es ihnen ermöglichen, Geschäftsbeziehungen und einzelne… …Erfüllung der vorgenannten Verpflichtung erforderlich ist, dürfen die Kreditinstitute personenbezogene Daten verarbeiten. Unabhängig davon haben sie die… …ausschließlich Kreditinstitute. Auf Grund der täglich bei Kreditinstituten anfallenden Datenmengen eignen sich für sie regelmäßig nur EDV-gestützte Systeme, um im… …unterfallen, hängt nach Ziff. 6.2.1 der BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise – Besonderer Teil: Kreditinstitute (BaFin-AuA-BT-KI, Kza. 948/35) vom Umfang… …, Warnungen und Informationen regelmäßig und anlassbezogen überprüft werden. Kreditinstitute haben die ordnungsgemäße Funktionalität der… …. 2 Satz 3) Nach § 25h Abs. 2 Satz 3 kann die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Kriterien bestimmen, bei deren Vorliegen Kreditinstitute…

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