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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Vorwort zu den Zentralverwahrervorschriften: §§ 53o bis 53q KWG

  
  Lieferung: 09/22

  …geltender Regelungen, die sich an die Teilnehmer eines solchen Systems, aber auch an sonstige Kreditinstitute, die das Depotgeschäft betreiben 5 , an Emitten-… …. definierte Wertpapiersammelbanken als „Kreditinstitute, die von der nach Landesrecht zuständigen Stelle des Landes, in dessen Gebiet das Kreditinstitut seinen… …Sitz hat, als solche anerkannt sind.“ Demgegenüber definiert § 1 Abs. 3 DepotG nunmehr Wertpapiersammelbanken als Kreditinstitute, die nach Artikel 16… …2013/36/EU zugelassene Kreditinstitute für diesen Zweck benennt (Buchst. b). In der Praxis ist bislang ausschließlich die erste Option von Bedeutung. Die… …an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (ABl. L 176 vom 27. 06. 2013, S. 1; L 208 vom 02. 08. 2013, S… …detaillierte „Aufsichtsrechtliche Anforderungen an Kreditinstitute oder Zentralverwahrer mit Genehmigung zum Erbringen bankartiger Nebendienstleistungen nach… …ergänzenden Bankdienstleistungen ergeben, nicht ausdrücklich behandelt werden, unterliegen solche Dienstleistungen erbringende Kreditinstitute und… …Kreditinstitute nach Artikel 54 der Verordnung (EU) Nr. 909/ 2014“. 42 Vgl. Erwägungsgrund 4 der EBA-RTS. 10 Hoßdorf KWG – Kommentar 115 §§ 53o–53q Vorw… …benanntes Kreditinstitute i. S. d. Artikels 54 Abs. 4 CSDR, das eine Erlaubnis nach § 32 Abs. 1 S. 1 zum Betreiben von Bankgeschäften nach § 1 Abs. 1 S. 2 Nr… …KWG-Vorschriften Die Einstufung von Zentralverwahrern als Kreditinstitute i. S. d. § 1 Abs. 1 KWG wirft eine Reihe von Fragen hinsichtlich der Einordnung der…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 4 Begriffsbestimmungen

  
  Lieferung: 09/22
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8g Zusammenarbeit bei der Aufsicht über Zweigstellen und Kreditinstitute, die derselben Drittstaatengruppe angehören

  
  Lieferung: 09/22

  …KWG – Kommentar 115 § 8g § 8g Zusammenarbeit bei der Aufsicht über Zweigstellen und Kreditinstitute, die derselben Drittstaatengruppe angehören* 1… …Kreditinstitute, die derselben Drittstaatengruppe angehören, so tauscht sie mit den anderen für die Beaufsichtigung von gruppenangehörigen Unternehmen oder… …Zweigstellen von Unternehmen mit Sitz in Drittstaaten ........................ 3 Kreditinstitute mit Mutterunternehmen in Drittstaaten… …............ 24 Einführung § 8g KWG über die Zusammenarbeit bei der Aufsicht über Zweigstellen und Kreditinstitute, die derselben Drittstaatengruppe angehören… …Aufsicht über Zweigstellen eines Unternehmens im Sinne des § 53 KWG mit Sitz in einem Drittstaat oder für Kreditinstitute, die derselben Drittstaatengruppe… …. 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012, ABl. L 176 vom 27. 06. 2013… …insgesamt 41 Zweigstellen gemäß § 53 KWG, dar. 27 Kredit- und 14 Finanzdienstleistungsinstitute, nahezu alle mit Drittstaaten-Hintergrund. 6 Kreditinstitute… …auf (rechtlich selbständige) Kreditinstitute mit Mutterunternehmen in Drittstaaten, die über eine Erlaubnis gemäß § 32 KWG verfügen. Die o. a… …. Kreditinstitute fallen (ebenso wie inländische Kreditinstitute) unter sämtliche Aufsichtsnormen des Kreditwesengesetzes und seiner Verordnungen sowie unter die CRR… …und alle weiteren einschlägigen EU-Verordnungen. 4 5 CRR-Kreditinstitute sind Kreditinstitute i. S. d. Art. 4 Abs. 1 Nr. 1 CRR. Unter bestimmten…

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  § 53q Eigentumsrechte an Zentralverwahrern

  
  Lieferung: 09/22

  …. 1 S. 2 Nr. 6 als eigenständiges Bankgeschäft ausgestaltet. 3 Ein Zentralverwahrer unterfällt damit grundsätzlich den auf Kreditinstitute anwendbaren… …Kreditinstitute, die ausschließlich über eine Zulassung nach Artikel 16 Abs. 1 CSDR für die Tätigkeit als Zentralverwahrer nach Abschnitt A oder nach den… …erweitert die Ausnahmen von der Anwendbarkeit der KWG-Normen auf Kreditinstitute, die neben ihrer Zulassung nach Artikel 16 Abs. 1 CSDR für Tätigkeiten als…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25b Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 08/22

  …die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über die Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. 08. 2013… …Nichtanwendungsvorschriften sowie weitere Besonderheiten in Zusammenhang mit Auslagerungen – § 2 Abs. 9a regelt, dass auf Kreditinstitute, die ausschließlich über eine…

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  § 37 Einschreiten gegen unerlaubte oder verbotene Geschäfte

  
  Lieferung: 08/22

  …hinsichtlich Sanktionen und anderen Verwaltungsmaßnahmen bei Verstößen gegen die Zulassungsanforderungen für Kreditinstitute. Nach Art. 66 Abs. 1 Buchst. a, aa… …einen bestimmten Zeitraum als erteilt, so dass in diesen Fällen kein unerlaubtes Handeln vorliegt. Dies gilt z. B. für Kreditinstitute aus der ehemaligen…

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  BTO 2 Handelsgeschäft

  
  Lieferung: 08/22

  …Handelsgeschäften der Kreditinstitute“) von 2005 Eingang in die MaRisk gefunden, wonach eine funktionale und organisatorische Trennung von Handel, Abwicklung und…
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  § 25j Zeitpunkt der Identitätsüberprüfung

  
  Lieferung: 07/22

  …Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. August 2013 (BGBl. I S…
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  § 25k Verstärkte Sorgfaltspflichten

  
  Lieferung: 07/22

  …Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. August 2013 (BGBl. I S. 3395). Redaktionell geändert durch Artikel 1 Nr… …wer- 3 6 BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise gemäß § 51 Abs. 8 GwG – Besonderer Teil: Kreditinstitute (Stand: Juni 2021). KWG, Erg.-Lfg. 7/22…
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  § 25l Geldwäscherechtliche Pflichten für Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 07/22

  …Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz). Redaktionell geändert durch Artikel 1 Nr. 18 des Gesetzes zur Anpassung von… …Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (Abl. EU L 321/6) „ein Finanzinstitut, das keine gemischte…

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