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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 60c Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung EU Nr. 909/2014, die Verordnung EU 2015/2365 oder die Verordnung EU 2016/1011

  
  Lieferung: 01/18

  …KWG – Kommentar 115 § 60c § 60c Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) Nr. 909/ 2014, die Verordnung… …sind personenbezogene Daten zu löschen, sobald ihre Bekanntmachung nicht mehr erforderlich ist. KWG, Erg.-Lfg. 1/18 Eckner 1 115 § 60c KWG – Kommentar… …. 1 (Transparency of Securities Financing Transactions Regulation, SFTR). 2 Eckner KWG – Kommentar 115 § 60c zung der Bestimmung des Art. 45 BMR 1 –… …, in: Boos/Fischer/Schulte-Mattler, Kreditwesengesetz, § 60b Rn. 2 KWG, Erg.-Lfg. 1/18 Eckner 3 3 4 5 115 § 60c KWG – Kommentar der aufsichtlichen… …rechenschaftspflichtig sind“. 8 Vgl. Art. 3 Nr. 2 SFTR. 4 Eckner KWG – Kommentar 115 § 60c partei das gesamte Spektrum der nach europäischer Finanzmarktregulierung… …10 115 § 60c KWG – Kommentar te Entscheidung nach § 60c Abs. 4 S. 2 KWG die Bekanntmachung unverzüglich um einen Hinweis zu ergänzen, aus dem der… …KWG (bzgl. SFTR). 7 Z.B. § 53p KWG (bzgl. CSDR). 8 Z.B. § 53q KWG/Art. 27 Abs. 8 CSDR, § 36 Abs. 2 KWG, § 36a Abs. 1 S. 2 KWG. 6 Eckner KWG – Kommentar… …a. F. 8 So wohl Altenhain, in: Hirte/Möllers, Kölner Kommentar zum Wertpapierhandelsgesetz, § 40b Rn. 11. 9 Vogel, in: Assmann/Schneider… …. 1/18 Eckner 7 12 115 § 60c KWG – Kommentar die Bekanntmachung. Ein etwaiges Korrektiv eröffnet hier auch nur bedingt die Verhältnismäßigkeitsprüfung des… …, in: Schimansky/Bunte/Lwowski, Bankrechts-Handbuch, § 72 Rn. 11a, 28 f. 3 ABl.EU L 65 v. 10. 03. 2017, S. 48. 8 Eckner KWG – Kommentar 115 § 60c…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 4.4.1 Risikocontrolling-Funktion

  
  Lieferung: 08/24

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.4 AT 4.4 Besondere Funktionen AT 4.4.1 Risikocontrolling-Funktion 1 1 Jedes Institut muss über eine unabhängige… …Handel ist be- 1 KWG, Erg.-Lfg. 8/24 Bitterwolf 1 2 130 MaRisk/AT 4.4.1 MaRisk – Kommentar reits in BTO Tz. 3 verankert. Speziell für das… …von Wertpapierfirmen (Investment Firm Directive (IFD)) im Hinblick auf die Gestaltung der Governance um. 2 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT… …MaRisk – Kommentar setzung, dass keine Interessenkonflikte erkennbar sind und keine Konzentration von Verantwortlichkeiten beim betroffenen Geschäftsleiter… …NPL-Bestand überwacht und bemisst die RisikocontrollingFunktion die NPE-bezogenen Risiken und den Fortschritt 4 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT… …5) KWG, Erg.-Lfg. 8/24 Bitterwolf 4a KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.1 umfassen. Dabei müssen auch die Auswirkungen auf die internen sowie… …weitergehend die Anmerkungen zu AT 4.4.2 Tz. 3). KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 5 1 2 3 3a 3b 130 MaRisK/AT 4.4.1 KWG – Kommentar Zu den organisatorischen… …eigentliche Interaktion mit den Kreditnehmern gemeint, die 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.1 gem. BTO 1.2.5 grundsätzlich der… …(vgl. AT 8.1 Tz. 5 Satz 2) sowie bei wesentlichen Veränderungen in KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 7 1 2 2a 130 MaRisK/AT 4.4.1 KWG – Kommentar der… …Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.1 der Trennung der Risikocontrolling-Funktion bei rechtlich unselbständigen Auslandszweigstellen gilt BTO Tz. 3, Erläuterung 1…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 4.4.2 Compliance-Funktion

  
  Lieferung: 08/24

  …KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.2 AT 4.4.2 Compliance-Funktion 1 1 Jedes Institut muss über eine Compliance-Funktion verfügen, um den Risiken, die… …EBA-Leitlinien als bereits in der Vergan- 1 1a KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 1 1b 2 130 MaRisK/AT 4.4.2 KWG – Kommentar genheit in den MaRisk umgesetzt u. a. die… …organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen. 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.2 AT 4.4.2 dabei nur einen groben Rahmen vor, ohne ein… …Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 3 3 4 5 5a 5b 6 130 MaRisK/AT 4.4.2 KWG – Kommentar 2013, S. 768). Die… …rechtlichen Regelungen und Vorgaben, deren Nichteinhaltung zu einer Gefährdung des Vermögens des 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 4.4.2 Instituts… …. 7/22 Bitterwolf 5 3 3a 4 130 MaRisK/AT 4.4.2 KWG – Kommentar Eine Ausklammerung solcher Rechtsbereiche aus dem Tätigkeitsbereich der Compliance-Funktion… …werden sollte, um mögliche Compliance-Risiken zu identifizieren – also einschließlich der Rechtsbereiche, die 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT… …4.4.2 KWG – Kommentar IT-Systemen (vgl. AT 8.2 Tz. 1) sowie bei Fusionen und Übernahmen (AT 8.3). Außerdem ist eine Mitwirkung in bereichsübergreifende… …nicht als untergeordnete Stelle in der organisatorischen Struktur des Instituts angesiedelt werden. 8 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.4.2… …Kommentar ance-Funktion, bei der die Beauftragten nach WpHG (i. V. m. DelVO 2017/565)/MaComp, nach § 25h KWG (Geldwäsche und sonstige strafbare Handlungen)…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 2.2.1 Handel

  
  Lieferung: 08/24

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/BTO 2.2.1 BTO 2.2 Anforderungen an die Prozesse im Handelsgeschäft BTO 2.2.1 Handel 1 1 Bei Abschluss von… …sicherstellen, dass insbesondere bei telefonischen Ge- 1 2 KWG, Erg.-Lfg. 9/22 Bitterwolf 1 2a 3 4 130 MaRisk/BTO 2.2.1 KWG – Kommentar schäftsabschlüssen die… …Kommentar 130 MaRisk/BTO 2.2.1 Kontrahenten im Bestandsführungs- bzw. Abwicklungssystem und die Verwaltung, Pflege und Kontrolle der internen Geschäfte regeln… …. a. dann gegeben, wenn die Konditionen der Marktlage entsprechen. 1 2 KWG, Erg.-Lfg. 8/24 Bitterwolf 3 2a 3 4 130 MaRisk/BTO 2.2.1 MaRisk – Kommentar… …die Erfassung festzulegen. 3 Auch soweit das Handelsgeschäft teilweise an häuslichen Arbeitsplätzen vor- 4 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO… …grundsätzlich in KWG, Erg.-Lfg. 8/24 Bitterwolf 5 1 2 2a 130 MaRisk/BTO 2.2.1 MaRisk – Kommentar den Räumen des Instituts abgeschlossen werden (vgl. auch CEBS… …Kommentar 130 MaRisk/BTO 2.2.1 Die dauerhafte Regelung bezieht sich nur auf Handelsaktivitäten. Für andere Bereiche werden keine Vorgaben gemacht. Eine… …dar. 2b 2c 2d KWG, Erg.-Lfg. 8/24 Bitterwolf 7 3 3a 3b 4 130 MaRisk/BTO 2.2.1 MaRisk – Kommentar mindestens eine Person mit Handelskompetenz in… …6. MaRisk-Novelle 2021 wurde seitens der Aufsicht präzisiert, dass dies spätestens am nächsten Geschäftstag 8 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130… …Kommentar die deutlich länger als die Vorgaben der MaRisk sind. Die wertpapieraufsichtsrechtlich vorgesehene Aufbewahrungsfrist liegt grundsätzlich bei fünf…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 400 Ausnahmen

  
  Lieferung: 08/23

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 400 Artikel 400 Ausnahmen (1) Folgende Risikopositionen sind von der Anwendung des Artikels 395 Absatz 1 ausgenommen a)… …kreditgebenden Instituts ist, ausgestellt und bei einem derselben hinterlegt sind; KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 1 1000 Art. 400 CRR – Kommentar i)… …ihnen abgesicherte Risikopositionen, denen nach Teil 3 Titel II Kapitel 2 ein Risikogewicht von 20 % zugewiesen würde; 2 Thelen-Pischke CRR – Kommentar… …oder Verwaltungsvorschriften beruhen und von Kreditgarantiegemein- KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 3 1000 Art. 400 CRR – Kommentar schaften, die den… …– Kommentar 1000 Art. 400 Inhaltsübersicht Vorbemerkung .................................................................................... 1… …finden sich auch in der Übergangsvorschrift des Art. 493 wieder. Nach Art. 493 KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 5 1 2 3 1000 Art. 400 CRR – Kommentar Abs… …Kommentar 1000 Art. 400 Darüber hinaus können auch Risikopositionen gegenüber Zentralstaaten und Zentralbanken mit Sitz in Drittländern ein Risikogewicht von… …https://eur-lex.europa.eu/legal-content/DE/TXT/PDF/?uri=CELEX:32021D1753 KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 7 5 6 7 1000 Art. 400 CRR – Kommentar c) Interamerikanische Entwicklungsbank, d) Asiatische Entwicklungsbank, e)… …Gebietskörperschaften wie Risikopositionen gegenüber dem Zentralstaat, in deren Hoheitsgebiet sie sich befinden, behandelt, 8 Thelen-Pischke CRR – Kommentar 1000 Art. 400… …https://www.eba.europa.eu/supervisory-convergence/supervisory-disclosure/rulesand-guidance KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 9 10 11 1000 Art. 400 CRR – Kommentar Verbundforderungen Bei Risikopositionen gegenüber Gegenparteien aus dem…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 112 Risikopositionsklassen

  
  Lieferung: 05/25

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 112 Artikel 112 Risikopositionsklassen Jede Risikoposition wird einer der folgenden Risikopositionsklassen zugeordnet: a)… …Art. 112 CRR – Kommentar Inhaltsübersicht Vorbemerkung .................................................................................... 1… …zum KSA synonym. 2 Bitterwolf KSA-Risikopositionsklassen CRR – Kommentar 1000 Art. 112 e) Internationale Organisationen Art. 118 f) Institute Art… …weiter unten, Rn. 12 ff.) nicht mehr. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 5/25 Bitterwolf 3 3 4 4a 1000 Art. 112 CRR – Kommentar Risikoposition je nach ihren Eigenschaften… …Zentralbanken (ESZB) sind, und die Europäische Zentralbank (EZB). 4 Bitterwolf CRR – Kommentar 1000 Art. 112 schaftsform einer Aktiengesellschaft begebene Aktien… …Organisationen 9 10 1000 Art. 112 CRR – Kommentar Eine Definition für „multilaterale Entwicklungsbanken“ gibt es in der CRR nicht. Allerdings wird in Art. 117 eine… …Bitterwolf CRR – Kommentar 1000 Art. 112 die nicht unter Art. 115 Abs. 3, Art. 127 und Art. 128 fallen und auch keiner anderen Risikopositionsklasse zugeordnet… …, Part 1/4, S. 32. 10a 11 12 KWG/CRR, Erg.-Lfg. 5/25 Bitterwolf 7 12a 12b 1000 Art. 112 CRR – Kommentar Insgesamt sind die diesbezüglichen Regelungen mit… …aufsichtlichen Meldungen der Institute und zur Aufhebung der Durchführungsverordnung (EU) 2021/451 der Kommission. 8 Bitterwolf CRR – Kommentar 1000 Art. 112 Teil… …14 1000 Art. 112 CRR – Kommentar Die Forderungsklasse „ausgefallene Risikopositionen“ nimmt in Art. 127 Abs. 1 Bezug auf die Ausfalldefinition in Art…

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• Dokumententyp - BaFin

      Entwurf konsolidiertes Rundschreiben BaFin vom 16. Februar 2005 betr. Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse nach § 18 KWG

  
  Lieferung: 06/05

  …115 Anhang zu § 18 KWG – Kommentar Nr. 2 Entwurf konsolidiertes Rundschreiben BaFin vom 16. Februar 2005 – BA 13 – GS 3350 – 1 / 2005 Betr… …Anstrengungen zur Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse zu unternehmen (Tz. 36). 2 KWG – Kommentar 115 Anhang zu § 18 Ferner wurden einige Klarstellungen… …ergaben. Diese Klarstellungen stellen keine Verschärfung der Verwaltungspraxis dar. […] KWG, Erg.-Lfg. 6 / 05 3 115 Anhang zu § 18 KWG – Kommentar (Entwurf)… …wirtschaftlich als Einheit angesehen werden müssen, zu einer Kreditnehmereinheit zusammenzufassen sind. 4 KWG – Kommentar 115 Anhang zu § 18 § 21 Abs. 2 bis 4 KWG… …Inhaber von debitorischen Und- bzw. OderKonten betreffen. KWG, Erg.-Lfg. 6 / 05 5 115 Anhang zu § 18 KWG – Kommentar über die wirtschaftlichen Verhältnisse… …erforderlich sein, der zusammen mit dem Unternehmen eine Kreditnehmereinheit gemäß § 19 Abs. 2 Satz 2 Nr. 1, Al- 6 KWG – Kommentar 115 Anhang zu § 18 ternative 3… …aufrechtzuerhalten, müssen für die Geschäftsleitung, die Innenrevision, den Abschlussprüfer und die KWG, Erg.-Lfg. 6 / 05 7 115 Anhang zu § 18 KWG – Kommentar… …. 14 zu § 36 5 ) vgl. Regierungsbegründung, BT-DruckS. 7 / 3657, S. 12 8 KWG – Kommentar 115 Anhang zu § 18 gen störungsfrei bedient werden. Wenn das… …000,– € überschreiten würde. KWG, Erg.-Lfg. 6 / 05 9 115 Anhang zu § 18 KWG – Kommentar nach mindestens der zum Stichtag 31. 12. 2001 erstellte… …uneingeschränkten Bestätigungs- bzw. Prüfungsvermerk versehen 10 KWG – Kommentar 115 Anhang zu § 18 worden sind, ist in der Regel die Vorlage weiterer Unterlagen zur…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 7 Zusammenarbeit mit der Deutschen Bundesbank

  
  Lieferung: 04/22

  …KWG – Kommentar 115 § 7 § 7 Zusammenarbeit mit der Deutschen Bundesbank* (1) 1 Die Bundesanstalt und die Deutsche Bundesbank arbeiten nach Maßgabe… …Auslagerungsunternehmen. 6 Die Bundesan- * Die Kommentierung gibt die persönliche Auffassung der Autorin wieder. KWG, Erg.-Lfg. 4/22 Albert 1 115 § 7 KWG – Kommentar stalt… …ihrer Aufgaben erforderlich ist. 2 Albert KWG – Kommentar 115 § 7 Bereits das Kreditwesengesetz von 1961 regelte die Zusammenarbeit zwischen der… …............. 38–43 Risikobeurteilung nach § 6b KWG ........................................................ 44–46 KWG, Erg.-Lfg. 4/22 Albert 3 115 § 7 KWG – Kommentar… …Finanzdienstleistungsaufsicht). 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 7 schenzeitlich BaFin) errichtet, der die hoheitlichen Tätigkeiten obliegen, während die Deutsche Bundesbank als… …Albert 5 5 6 7 115 § 7 KWG – Kommentar sehr umfassende Bestimmungen zur Organisation und Durchführung der laufenden Aufsicht enthält. § 7 Abs. 2 KWG regelt… …, ABl. L 176 v. 27. 06. 2013, S. 338. 6 Albert KWG – Kommentar 115 § 7 Mit § 7 KWG, der Aufsichtsrichtlinie sowie dem auf Basis dieser Richtlinie… …575, S. 4, 8. 8 9 KWG, Erg.-Lfg. 4/22 Albert 7 10 11 115 § 7 KWG – Kommentar bei der Durchführung des Kreditwesengesetzes wurde darüber hinaus auch aus… …. Begründung zum Entwurf der Sechsten KWG-Novelle, Kza 599, S. 41. 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 7 Aufsichtsbehörde bei der Deutschen Bundesbank, jedoch nicht… …19/4674, S. 325. KWG, Erg.-Lfg. 4/22 Albert 9 15 16 17 115 § 7 KWG – Kommentar tenschutzgesetzes) abgestellt. Zudem bezieht sich Abs. 5 S. 1 nunmehr auf…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 7d Zusammenarbeit mit dem Europäischen Ausschuss für Systemrisiken

  
  Lieferung: 04/16

  …KWG – Kommentar 115 § 7d § 7d Zusammenarbeit mit dem Europäischen Ausschuss für Systemrisiken Die Bundesanstalt arbeitet eng mit dem Europäischen… …: 2011). KWG, Erg.-Lfg. 4/16 Eckner 1 115 § 7d KWG – Kommentar sichtsbehörde (European Securities and Markets Authority, ESMA) sowie Europäischen… …(ESRB-Verordnung). 2 Eckner KWG – Kommentar 115 § 7d Art. 6 S. 2 Buchst. c HS. 2 CRD IV um. § 7d S. 2 KWG setzt hingegen Art. 136 Abs. 7 Unterabs. 3 CRD IV um. 1 II… …. 2 Buchst. a bis j ESRB-Verordnung. KWG, Erg.-Lfg. 4/16 Eckner 3 115 § 7d KWG – Kommentar Als Ausschuss hat der ESRB keine eigene Rechtspersönlichkeit… …die Veröffentlichung dieser Empfehlungen.“ 10 Art. 16 Abs. 2 S. 4 ESRB-Verordnung. 4 Eckner KWG – Kommentar 115 § 7d Adressaten der Warnungen und… …Kommentar chend zu begründen. Bei nicht substantiierter oder fehlender Begründung sieht Art. 17 Abs. 2 ESRB-Verordnung ein Eskalationsverfahren vor. Im Fall…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8a Besondere Aufgaben bei der Aufsicht auf zusammengefasster Basis

  
  Lieferung: 01/26

  …KWG – Kommentar 115 § 8a § 8a Besondere Aufgaben bei der Aufsicht auf zusammengefasster Basis (1) 1 Ist die Bundesanstalt für die Aufsicht auf… …Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 die Europäische Bankenaufsichtsbehörde um Hilfe ersuchen. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 1/26 Albert 1 115 § 8a KWG – Kommentar (2) 1 Die… …Übermittlung einer Risikobewertung der Gruppe an die zuständigen Stellen keine gemeinsame Entscheidung zustande, so ent- 2 Albert KWG – Kommentar 115 § 8a… …KWG/CRR, Erg.-Lfg. 1/26 Albert 3 115 § 8a KWG – Kommentar ischen Parlaments und des Rates vom 16. November 2011 zur Änderung der Richtlinien 98/78/EG… …Stellen (S. 5 bis 7) 66 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 8a Nichtzustandekommen einer gemeinsamen Entscheidung (Abs. 4) ........ 67–76 Alleinige Entscheidung… …. 46 f. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 1/26 Albert 5 3 4 5 6 115 § 8a KWG – Kommentar ständnis über die Situation der gruppenangehörigen Unternehmen und der Gruppe… …– Kommentar 115 § 8a nem anderen EWR-Staat Zahlungsdienste erbringen oder das E-Geld- Geschäft betreiben, mit den zuständigen Behörden des anderen… …Gruppen (einschließlich Eskalationsverfahren bei Uneinigkeit) beinhalten. Die 8 9 10 KWG/CRR, Erg.-Lfg. 1/26 Albert 7 11 12 13 115 § 8a KWG – Kommentar o. a… …CRD in nationales Recht zu übernehmen. Der neu 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 8a gefasste § 8a Abs. 4 S. 7 KWG stellt (zur Umsetzung des Art. 113 Abs. 4… …, Bundestags-Drucksache 16/ 1335, Seite 46 f. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 1/26 Albert 9 15 § 8a Abs. 1 KWG regelt die Aufgaben der BaFin, 16 17 115 § 8a KWG – Kommentar – sofern sie…

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