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613 Treffer, Seite 40 von 62, sortieren nach: Relevanz Datum
  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschäft


    Lieferung: 09/23
    …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.2 BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschäft 1 1 Das Institut hat Prozesse für die Kreditbearbeitung… …Dokumentationsanforderungen einschließlich Prüfpfad; KWG, Erg.-Lfg. 9/23 Bitterwolf 1 130 MaRisk/BTO 1.2 MaRisk – Kommentar ii. Kriterien für die Ablehnung und Kriterien für… …Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.2 Methodenverantwortung Die Entwicklung der Prozesse kann auch im Bereich Markt erfolgen, sofern gewährleistet ist, dass die… …Buchstaben der dortigen Aufzählung verzichtet. 1 1a KWG, Erg.-Lfg. 9/23 Bitterwolf 3 2 3 3a 130 MaRisk/BTO 1.2 MaRisk – Kommentar Die nunmehr auf ca. drei… …wurde aus Tz. 38 lit. a der EBA-GL 2020/06 hierher übertragen. Hier- 4 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.2 nach müssen Verfahren und Regeln… …automatisiert getrof- KWG, Erg.-Lfg. 9/23 Bitterwolf 5 3b 3c 3d 3e 3f 3g 4 130 MaRisk/BTO 1.2 MaRisk – Kommentar fen wird (d. h. Bankbeschäftigte sind nicht mehr… …wieder. Der Text wurde wörtlich aus Tz. 39 der EBA-GL 2020/ 06 übernommen. In zwei Spiegelstrichen wird ausgeführt, dass 6 Bitterwolf MaRisk – Kommentar… …Konsultation (vgl. https://www.bafi n.de/dok/19326538). KWG, Erg.-Lfg. 9/23 Bitterwolf 7 6 7 8 9 130 MaRisk/BTO 1.2 MaRisk – Kommentar Vor diesem Hintergrund ist… …Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.2 Tz. 1, Erläuterungen wurde mit der 7. MaRisk-Novelle wortgleich in die Erläuterungen zu BTO 1.2 Tz. 1 übertragen und um… …, Erg.-Lfg. 9/23 Bitterwolf 9 130 MaRisk/BTO 1.2 MaRisk – Kommentar Bei der Verwendung dieser fortgeschrittenen statistischen Modelle sind letztlich die…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    § 46a Untersagungs- und Anordnungsbefugnis bei Verwenden externer Ratings


    Lieferung: 01/17
    …KWG – Kommentar 115 § 46 a § 46a Untersagungs- und Anordnungsbefugnis bei Verwenden externer Ratings (1) Die Bundesanstalt kann einem Institut, das… …1 115 § 46 a KWG – Kommentar aufsichtsbehördlich gewährleistet und sichergestellt werden soll, dass die Anforderungen und Verbote der Rating-VO1 im… …Kommentar 115 § 46 a • § 6 Abs. 1b KWG: BaFin als sektoral zuständige Behörde für CRR- Institute i.S.v. Art. 25a Rating-VO1 ; • § 29 KWG: Anpassungen der… …Anordnungsbefugnis nach § 17 WpHG unten Anm. 28 sowie Assmann, in: Assmann/Uwe H. Schneider, WpHG, § 17 Rn. 7 ff.; Möllers, in: Hirte/Möllers, Kölner Kommentar zum… …Kommentar und die Integrität des europäischen Finanzplatzes weiter zu stärken. 1 Das konzeptionelle Rahmenwerk des Aktionsplans sah – im Einklang mit dem… …Credit Rating Agency, COM(2016) 664 final, 19.10.2016. 4 Eckner KWG – Kommentar 115 § 46 a tingagenturen ihren Sitz nicht innerhalb des EWR 1 haben und… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen i.S.v. § 2 Abs. 4 WpHG vgl. § 17 Abs. 3 WpHG i.V.m. § 4 WpHG. Hierzu ausführlich Möllers, in: Hirte/Möllers, Kölner Kommentar zum WpHG, § 17 Rn. 23… …, Erg.-Lfg. 1/17 Eckner 5 115 § 46 a KWG – Kommentar eine finanzielle Verbindlichkeit, eine Schuldverschreibung, eine Vorzugsaktie oder ein anderes… …Fassung. 5 Vgl. nur Erwägungsgrund 20 der Rating-VO. 6 Eckner KWG – Kommentar 115 § 46 a gleichbare, aber im Kern unterschiedliche Bewertungen klargestellt… …Eckner 7 115 § 46 a KWG – Kommentar Die Untersagungsanordnung nach § 46a Abs. 1 KWG ist grundsätzlich in das Entschließungsermessen der BaFin gestellt…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    § 24a Errichtung einer Zweigniederlassung und Erbringung grenzüberschreitender Dienstleistungen in anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums


    Lieferung: 06/17
    …KWG – Kommentar 115 § 24a § 24a Errichtung einer Zweigniederlassung und Erbringung grenzüberschreitender Dienstleistungen in anderen Staaten des… …. 6/17 Becker 1 115 § 24a KWG – Kommentar hat die Angabe des Staates, in dem die grenzüberschreitende Dienstleistung erbracht werden soll, einen… …2 Becker KWG – Kommentar 115 § 24a Deutschen Bundesbank und den zuständigen Stellen des Aufnahmemitgliedstaates diese Änderungen mindestens einen… …KWG – Kommentar Geändert und ergänzt durch Artikel 3 des Gesetzes zur Umsetzung der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente und der… …................................................. 2 4 Becker KWG – Kommentar 115 § 24a Erbringung grenzüberschreitender Dienstleistungen in anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums (Abs. 3)… …, Erg.-Lfg. 6/17 Becker 5 115 § 24a KWG – Kommentar weiterverwendet und dadurch der unterschiedliche Definitionsbereich der beiden Begriffe verdeutlicht. b)… …Artikel 27 des Jahressteuergesetzes 2009 vom 19. Dezember 2008 (BGBl. I 1 s. Anm. 8. 2 ABl. EU L 173/349 v. 12. 06. 2014. 6 Becker KWG – Kommentar 115 § 24a… …. dazu Anm. 8. KWG, Erg.-Lfg. 6/17 Becker 7 115 § 24a KWG – Kommentar Vermittler 1 ) hervorgehen; die Leiter der Zweigniederlassung 2 ) u. a.) zu machen… …zuzulassen. 8 Becker KWG – Kommentar 115 § 24a Abs. 1a Satz 2 Nr. 1, 1a, 1c, 2 bis 4, 9 und 10 oder Satz 3 oder Tätigkeiten nach § 1 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 bis 8… …vom 15. Mai 2014 – ABl. EU L 173/349 v. 12. 06. 2014. 4 KWG, Erg.-Lfg. 6/17 Becker 9 5 6 115 § 24a KWG – Kommentar Finanzinstrumente 1 die betreffenden…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    AT 4.3.2 Risikosteuerungs- und -controllingprozesse


    Lieferung: 07/24
    …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.2 AT 4.3.2 Risikosteuerungs- und -controllingprozesse 1 1 Das Institut hat angemessene Risikosteuerungs- und… …sind zusätzlich die KWG, Erg.-Lfg. 7/24 Bitterwolf 1 130 MaRisk/AT 4.3.2 MaRisk – Kommentar Anforderungen der EBA-Leitlinien für die Kreditvergabe und… …aufzuheben, um eine Doppelregulierung zu vermeiden. 2 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.2 Überblick über die Risiken zu verschaffen – und dabei… …KWG, Erg.-Lfg. 7/24 Bitterwolf 3 3 4 5 6 7 130 MaRisk/AT 4.3.2 MaRisk – Kommentar der Geschäftsaktivitäten; von größeren Instituten würden aber weitere… …nicht sinnvoll 4 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.2 mit Risikokapital zu unterlegen sind (vgl. Kommentierung zu AT 4.1 Tz. 4). Deshalb wird… …Stellungnahme der DK sein, die darauf hinwies, KWG, Erg.-Lfg. 7/24 Bitterwolf 5 7a 7b 8 9 10 130 MaRisk/AT 4.3.2 MaRisk – Kommentar dass eine Untersuchung und… …aufsichtlichen Behandlung von Intragruppenforderungen im Hinblick auf die Eigenmittelanforderungen vgl. Art. 113 Abs. 6 CRR. 6 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130… …, Erg.-Lfg. 7/24 Bitterwolf 7 11 11a 130 MaRisk/AT 4.3.2 MaRisk – Kommentar Kreditvergabe und Überwachung (EBA/GL/2020/06, Tz. 240 bis 250), mittels dessen die… …bekannte Anforderung der Frühwarnindikatoren (s. o., Anm. 1) auf eine allgemeinere Basis gestellt werden. Danach 8 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130… …Bitterwolf 9 130 MaRisk/AT 4.3.2 MaRisk – Kommentar 3 1 Die Geschäftsleitung hat sich in angemessenen Abständen über die Geschäftslage und die Risikosituation…
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  • Dokumententyp - AnzV-Kommentar

        § 14 Anzeigen und Vorlage von Unterlagen nach § 32 Abs. 1 des Kreditwesengesetzes – Anträge auf Erlaubnis


    Lieferung: 07/17
    …KWG – Kommentar 115 § 24/§ 14 AnzV § 14 Anzeigen und Vorlage von Unterlagen nach § 32 Abs. 1 des Kreditwesengesetzes (Anträge auf Erlaubnis) (1)… …Mandatsbegrenzungen der Geschäftsleiter und der KWG, Erg.-Lfg. 7/17 Albert 1 1 115 § 24/§ 14 AnzV KWG – Kommentar Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans nach… …eingereichten Angaben bzw. Unterlagen nachzubessern. 2 Albert KWG – Kommentar 115 § 24/§ 14 AnzV Tab. 1: Anzeigepflichten gem. § 14 AnzV Rechts- Anzeigetatbe-… …AnzV KWG – Kommentar gen, Organisation, Geschäftsleiter und Mitglieder des Kontrollgremiums enthalten. Im Einzelnen sind nach dem Kreditwesengesetz… …für Finanzdienstleistungsinstitute (vgl. § 32 Abs. 1 S. 3 KWG). 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 24/§ 14 AnzV Die o. a. Angaben bzw. Unterlagen werden in… …. 7/17 Albert 5 115 § 24/§ 14 AnzV KWG – Kommentar Die Angabe, für welche geschäftlichen Aktivitäten die Erlaubnis beantragt wird, ist grundlegende… …18/10183, S. 122). 6 Albert KWG – Kommentar 115 § 24/§ 14 AnzV schlusses des Antragstellers berechtigt wäre, über die vorhandenen Eigenmittel, die nach den… …§ 24/§ 14 AnzV KWG – Kommentar § 14 Abs. 5 S. 1 AnzV Die Aufsichtsbehörde muss die Erlaubnis versagen, wenn der Antragsteller oder ein Inhaber einer… …der aktuellen Satzung, des aktuellen Gesellschaftsvertrages oder einer gleichwertigen Vereinbarung (§ 8 Nr. 2 InhKontrollV), 8 Albert KWG – Kommentar… …Prüfungen/Sanktionen durch andere Auf- KWG, Erg.-Lfg. 7/17 Albert 9 115 § 24/§ 14 AnzV KWG – Kommentar sichtsbehörden geben. 1 Auch Angaben zu etwaigen…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    BTO 1.2.5 Behandlung von Problemkrediten


    Lieferung: 06/24
    …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.2.5 BTO 1.2.5 Behandlung von Problemkrediten 1 1 Das Institut hat Kriterien festzulegen, die die Abgabe eines… …. 6/24 Bitterwolf 1 130 MaRisk/BTO 1.2.5 MaRisk – Kommentar tung der NPE-Abwicklungseinheit hat im Bereich außerhalb des Marktes zu erfolgen wobei auch… …Abs. 3 CRR aufgeführt sind. Darunter fallen unter anderem Risikopositionen mit Aus- 1 non-performing exposures. 2 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130… …MaRisk/BTO 1.2.5 MaRisk – Kommentar Bei einer Sanierung und auch bei einer Abwicklung sind spezifische Fachkenntnisse und Erfahrungen erforderlich. Beide… …werden. Voraussetzung ist freilich, dass die Bestände sowie die 4 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.2.5 jeweils verfolgte Intention vom… …. 6/24 Bitterwolf 5 7 8 9 130 MaRisk/BTO 1.2.5 MaRisk – Kommentar tung der NPE Workout Units eingeführt wird. Die Gestaltung der Abwicklungseinheiten solle… …Überprüfung der Werthaltigkeit von Sicherheiten von Kreditengagements bei 6 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.2.5 Überleitung in die Sanierung /… …Kreditprüfung bei Kreditinstituten“, 8. Aufl. 2021, S. 203). 2 KWG, Erg.-Lfg. 6/24 Bitterwolf 7 3 4 130 MaRisk/BTO 1.2.5 MaRisk – Kommentar die… …. Die Anforderungen gehen insofern über die generell für die Bewertung von Sicherheiten bzw. deren Überprüfung geltenden 8 Bitterwolf MaRisk – Kommentar… …MaRisk/BTO 1.2.5 MaRisk – Kommentar Da intensiv betreute Engagements weiter im Markt verbleiben dürfen (vgl. Anm. 4 zu BTO 1.2.5 Tz. 1) verlangt BTO 1.2.5 Tz…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    § 1a Geltung der Verordnungen EU Nr. 575/2013, EG Nr. 1060/2009 und EU 2017/2402 für Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute


    Lieferung: 05/20
    …KWG – Kommentar 115 § 1a § 1a Geltung der Verordnungen (EU) Nr. 575/2013, (EG) Nr. 1060/2009 und (EU) 2017/2402 für Kreditund… …. 1), die zuletzt durch die Verordnung (EU) Nr. 462/2013 (ABl. L 146 vom 31. 5. 2013, S. 1) geändert KWG, Erg.-Lfg. 5/20 Brogl 1 115 § 1a KWG – Kommentar… …. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012. 2 Brogl KWG – Kommentar… …zur Änderung der Richtlinien 98/26/EG und 2014/65/EU und der Verordnung (EU) Nr. 236/2012. KWG, Erg.-Lfg. 5/20 Brogl 3 6 115 § 1a KWG – Kommentar… …Steuern, Hauptversammlungen und Informationsdienstleistungen, 4 Brogl KWG – Kommentar 115 § 1a c) Dienstleistungen im Zusammenhang mit neuen Emissionen… …Finanzdienstleistungen erbringen (§ 2 Abs. 9b), KWG, Erg.-Lfg. 5/20 Brogl 5 7 8 9 10 11 115 § 1a KWG – Kommentar – Bürgschaftsbanken im Sinne des § 5 Absatz 1 Nummer 17… …. 6 Brogl KWG – Kommentar 115 § 1a Bei der Geltungsübertragung in Absatz 1 (vgl. Abs. 2 und 3) handelt es sich um eine dynamische Verweisung. Somit… …oder Wertpapieren von Kunden KWG, Erg.-Lfg. 5/20 Brogl 7 12 13 14 15 16 17 18 19 115 § 1a KWG – Kommentar zu verschaffen, und die nicht auf eigene… …KWG – Kommentar 115 § 1a stellung für anwendbar erklärten Normen vor. Umfassende generelle Möglichkeit der Ausnahme von § 1a sieht allerdings § 2 Abs. 5… …. 5/20 Brogl 9 22 115 § 1a KWG – Kommentar 87/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 13. Oktober 2003 über ein System für den Handel mit…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

        Artikel 415 Meldepflicht und Meldeformat CRR


    Lieferung: 07/15
    …KWG – Kommentar 115 Anh. 8 zu § 11 (Art. 415 CRR) Artikel 415 Meldepflicht und Meldeformat (1) Die Institute melden den zuständigen Behörden in einer… …der Geschäfte des Instituts angemessen sind; KWG, Erg.-Lfg. 7/15 Mailly 1 115 Anh. 8 zu § 11 (Art. 415 CRR) KWG – Kommentar Die EBA legt der Kommission… …................. 2 Meldewährung ....................................... 3 2 Mailly KWG – Kommentar 115 Anh. 8 zu § 11 (Art. 415 CRR) Meldefrequenz… …zu § 11 (Art. 415 CRR) KWG – Kommentar einheitlichen Meldestandards durch die EU-Kommission (Verabschiedung am 16.4.2014 und Veröffentlichung im… …2013_114, verfügbar unter http://www.eba. europa.eu/single-rule-book-qa/-/qna/view/publicId/2013_114 4 Mailly KWG – Kommentar 115 Anh. 8 zu § 11 (Art. 415… …http://eur-lex.europa.eu/legalcontent/DE/TXT/PDF/?uri=CELEX:32015R0061&from=EN in deutscher Sprache. KWG, Erg.-Lfg. 7/15 Mailly 5 115 Anh. 8 zu § 11 (Art. 415 CRR) KWG – Kommentar NSFR-Meldewesen Für eine Aktualisierung der… …http://www.bis.org/bcbs/publ/d295.htm 6 Mailly KWG – Kommentar 115 Anh. 8 zu § 11 (Art. 415 CRR) Swaps und Hedges erfolgt bei der Berechnung nicht 1 . Die Währung der Gesamtmeldung muss… …. 7/15 Mailly 7 115 Anh. 8 zu § 11 (Art. 415 CRR) KWG – Kommentar Umsetzung die Beachtung der Proportionalität nach Art, Umfang und Komplexität der… …https://www.eba.europa.eu/documents/10180/531016/EBA-ITS-2013-11+(Final+draft+ITS+on+additional+ monitoring+metrics).pdf/49dcb8a0-f2bc-499d-9ca7-ccbf5f655a8f 8 Mailly KWG – Kommentar 115 Anh. 8 zu § 11 (Art. 415 CRR) lagen, getroffen. Dies… …11+(Final+draft+ITS+on+additional+monitoring+metrics).pdf/49dcb8a0-f2bc-499d- 9ca7-ccbf5f655a8f KWG, Erg.-Lfg. 7/15 Mailly 9 115 Anh. 8 zu § 11 (Art. 415 CRR) KWG – Kommentar 17 Weitergeltung nationaler Beobachtungsparameter…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    § 44c Verfolgung unerlaubter Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen


    Lieferung: 02/18
    …KWG – Kommentar 115 § 44c § 44c Verfolgung unerlaubter Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen (1) 1 Ein Unternehmen, die Mitglieder seiner Organe… …zum Zwecke der Sicherstellung von Gegenständen im Sinne des Absatzes 4 KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 1 115 § 44c KWG – Kommentar durchsuchen. 3 Das… …– Kommentar 115 § 44c Geändert durch Artikel 2 des Gesetzes zur Umsetzung der Zweiten E-Geld-Richtlinie vom 1. März 2011 (BGBl. I S. 288). Geändert… …Anfangsverdacht für Ermittlungen nicht ausreichte, hatte das KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 3 1 2 115 § 44c KWG – Kommentar Bundesaufsichtsamt keine weiteren… …und die Deutsche Bundesbank von einem Unternehmen, bei dem der Verdacht besteht, dass es 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44c Bankgeschäfte (§ 1 Abs… …Kommentar dass Kreditinstitute im Rahmen der Ermittlungen wegen unerlaubter Geschäfte verpflichtet sind, Auskünfte über Kontoverbindungen des verdächtigen… …insoweit § 44 Abs. 1 Satz 2 nachgebildet, geht aber z. T. erheblich darüber hinaus. Die BaFin kann nach § 44c 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 44c Abs. 2… …. Zuständig für KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 7 4 5 6 115 § 44c KWG – Kommentar die Anordnung ist nicht das Verwaltungsgericht, sondern wegen seiner Ortsnähe… …Satz 1 haben die Betroffenen Prüfungen (§ 44c Abs. 2 Satz 1), Durchsuchungen (§ 44c Abs. 3) und Sicherstellungen (§ 44c 8 Bitterwolf KWG – Kommentar 115… …notwendigen Substantiie- KWG, Erg.-Lfg. 2/18 Bitterwolf 9 7 115 § 44c KWG – Kommentar rung der zu Grunde liegenden Annahmen („Tatsachen die Annahme…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    § 53a Repräsentanzen von Instituten mit Sitz im Ausland


    Lieferung: 05/22
    …KWG – Kommentar 115 § 53a § 53a Repräsentanzen von Instituten mit Sitz im Ausland* 1 Ein Institut mit Sitz im Ausland darf eine Repräsentanz im… …Autorin wieder. KWG, Erg.-Lfg. 5/22 Albert 1 1 2 115 § 53a KWG – Kommentar Einführung § 53a KWG über Repräsentanzen von Instituten mit Sitz im Ausland ist –… …KWG – Kommentar 115 § 53a Werbemaßnahmen sind – unabhängig von der Art und Form ihrer Verbreitung – nach ihrer inhaltlichen Ausgestaltung zu beurteilen… …5 115 § 53a KWG – Kommentar Wenn das Institut die Absicht hat, in der Bundesrepublik Deutschland über eine rechtlich selbständige Tochtergesellschaft… …Bankgeschäften und/oder grenzüberschreitend erbrachten Finanzdienstleistungen. 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 53a der erlaubnispflichtigen Geschäftsaktivitäten um… …. 49f.; Rn. 226 zu § 1 KWG. KWG, Erg.-Lfg. 5/22 Albert 5 8 115 § 53a KWG – Kommentar Unterscheidung zwischen einer Repräsentanz und einer Zweigstelle i. S… …. Begründung zum Entwurf des Vierten Finanzmarktförderungsgesetzes v. 18. 01. 2002, Bundestags-Drucksache 14/8017, S. 129. 6 Albert KWG – Kommentar 115 § 53a… …. 1 AnzV. KWG, Erg.-Lfg. 5/22 Albert 7 12 13 115 § 53a KWG – Kommentar Vollzugsanzeige sind selten, da etwaige Auffälligkeiten oder Probleme zumeist… …Albert KWG – Kommentar 115 § 53a So sind in der Anzeige über die Errichtung der Repräsentanz der Name bzw. die Firma, der Sitz und die Anschrift des… …mitzuteilen (vgl. § 15 Abs. 1 Nr. 5 AnzV). Als Verlegung gilt auch die Verlegung der KWG, Erg.-Lfg. 5/22 Albert 9 15 16 115 § 53a KWG – Kommentar Räumlichkeiten…
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