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• Dokumententyp - LiqV-Kommentar

      § 7 Restlaufzeiten

  
  Lieferung: 02/20

  …Zeitspanne als Restlaufzeit bei Ratenkrediten anzusehen ist. Die Institute dürfen allerdings anteilige Zinsen bei in Raten zu tilgenden Darlehen sowohl auf der… …. BaKred, Erläuterungen zur Bekanntmachung über die Änderung und Ergänzung der Grundsätze über die Eigenmittel und die Liquidität der Institute vom 25. 11… …Liquidität der Institute vom 25. 11. 1998, I 5 – A 33 – 2/96, zu § 7 Grundsatz II. 4 Vgl. § 8 Abs. 3 RechKredV: „(3) Als täglich fällig sind nur solche…

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• Dokumententyp - LiqV-Kommentar

      § 9 – weggefallen

  
  Lieferung: 02/20

  …KWG – Kommentar 115 § 11 Anh. 1/§ 9 LiqV § 9 LiqV (weggefallen) Die Vorschrift des § 9 LiqV, die besondere Anlagevorschriften für E-Geld- Institute…
• Dokumententyp - LiqV-Kommentar

      § 10 Verwendung von institutseigenen Liquiditätsrisikomess- und -steuerungsverfahren

  
  Lieferung: 02/20

  …bestätigt hat. 2 Die Absätze 1 bis 3 gelten entsprechend. Kommentierung: Alle Institute, die in den Anwenderkreis der Liquiditätsverordnung fallen, müssen… …Liquiditätsverordnung im Januar 2007 wurde jedoch erstmals die Möglichkeit eröffnet, dass Institute anstelle des bankaufsichtlichen Standardverfahrens gem. §§ 2 bis 7… …Liquiditätsmodells dürfte vorwiegend für größere Institute von Interesse sein, deren Liquiditätsrisikomanagement bereits ein individuell ausgestaltetes Modell zur… …zumindest für Institute mit komplexen Geschäfts- und Risikostrukturen bereits vor dem Inkrafttreten der Liquiditätsverordnung (2007) sinnvoll, allerdings… …mussten die Institute gleichwohl parallel die aufsichtliche Liquiditätsnorm berechnen und einhalten (im Einzelfall wurden Dispositionen allein zum Zweck der… …der Liquiditätsverordnung die Möglichkeit, dass Institute mit einer Zulassung für ihr internes Modell auf die Anwendung des Standardverfahrens gänzlich… …Methode und kein bestimmtes Verfahren vor. Institute dürfen gem. § 10 Abs. 1 LiqV nach dauerhafter Wahl und mit Zustimmung der BaFin eigene… …Meldeanforderungen gem. § 11 Abs. 2 LiqV festgelegen, da Institute, die interne Modelle nutzen, nicht an dem üblichen Meldeverfahren gem. § 11 Abs. 1 LiqV teilnehmen… …einem solchen Gespräch haben die Institute Gelegenheit, ihr Modell der Aufsicht in Grundzügen vorzustellen. Die Aufsicht kann in einem solchen Gespräch… …Zulassungsantrag auf eine Instituts- oder Finanzholding-Gruppe bezieht, ist ferner anzugeben, welche Institute und Unternehmen in das Modell einbezogen werden und…

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• Dokumententyp - LiqV-Kommentar

      § 11 Meldungen der Kennzahlen

  
  Lieferung: 02/20

  …KWG – Kommentar 115 § 11 Anh. 1/§ 11 LiqV § 11 LiqV Meldungen der Kennzahlen (1) 1 Die Institute haben der Deutschen Bundesbank zu den Anforderungen… …Dateneinreichung nach Absatz 1 zu verwendenden Satzformate und den Einreichungsweg. 3 Sie leitet die Meldungen an die Bundesanstalt weiter. 4 Institute haben die… …§ 11 Abs. 1 LiqV müssen die Institute der Deutschen Bundesbank die Vordrucke LV 1 und LV 2 (d. h. die Anlagen 2 und 3 zur LiqV) nach dem Stand zum…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 28 Bestellung des Prüfers in besonderen Fällen

  
  Lieferung: 01/20

  …KWG – Kommentar 115 § 28 6. Prüfung und Prüferbestellung § 28 Bestellung des Prüfers in besonderen Fällen (1) 1 Die Institute haben der Bundesanstalt… …Möglichkeiten der Institute gegen die Ablehnung ............................... 10 Gerichtliche Bestellung des Abschlussprüfers… …deckt nicht völlig den in § 28 geregelten Tatbestand. Aus Absatz 1 Satz 1 ergibt sich die Verpflichtung der Institute (Kreditinstitute und… …Mitteilung über die Bestellung an die Bundesanstalt möglich ist. § 28 Absatz 1 bestimmt nämlich, dass die Institute der Bundesanstalt den von ihnen bestellten… …Institute handelt, werden die Abschlussprüfer also im Grundsatz vom Kreditinstitut selbst bestellt. Man hatte im Wirtschaftsausschuss des Bundestages bei den… …Institute gegen die Ablehnung Gegen die Ablehnung eines Abschlussprüfers kann sowohl der abgelehnte Prüfer als auch das Institut Widerspruch einlegen und…

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• Dokumententyp - Verordnung

  Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute sowie die darüber zu erstellenden Berichte – Prüfungsberichtsverordnung - PrüfbV

  
  Lieferung: 01/20

  …Unterabschnitt 7 Gruppenangehörige Institute § 30 Ausnahmen für gruppenangehörige Institute 2 Prüfungsberichtsverordnung 465 Abschnitt 4 Angaben zum Kreditgeschäft… …der Gruppe IIIa und IIIb Anlage 4 (zu § 70) SON05 Datenübersicht für Institute, die Bereiche auf ein anderes Unternehmen ausgelagert haben Anlage 5 (zu… …Zeitpunkt der Prüfung der Institute nach § 29 Absatz 1, auch in Verbindung mit Absatz 1a und Absatz 2 des 4 Prüfungsberichtsverordnung 465 Kreditwesengesetzes… …strafbaren Handlungen zu Lasten des Instituts § 26 Zeitpunkt der Prüfung und Berichtszeitraum (1) Die Prüfung der Vorkehrungen der Institute zur Verhinderung… …Besitz an Geldern oder Wertpapieren von Kunden zu verschaffen, und b) nicht auf eigene Rechnung mit Finanzinstrumenten handeln, sowie 2. Institute, die…

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• Dokumententyp - Amtliche Begründung

  Begründung zur Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute und sowie die darüber zu erstellenden Berichte Prüfungsberichtsverordnung - PrüfbV vom 04.08.2015

  
  Lieferung: 01/20

  …die Beachtung der Pflichten nach dem Geldwäschegesetz. Unterabschnitt 7 enthält Vorschriften für gruppenangehörige Institute. Abschnitt 4 (§§ 31 bis 37)… …die Mitarbeit der Institute angewiesen ist, die von der Pflicht zur Einreichung eines Einzelsanierungsplans befreit sind, etwa im Hinblick auf die… …sowie zur Liquiditätslage der Institute. 12 Begründung zur Prüfungsberichtsverordnung 466/1 Zu § 26 PrüfbV (Zeitpunkt der Prüfung und Berichtszeitraum) Es… …Institute) Es handelt sich um die Anpassung von Verweisen. Sofern von nachgeordneten Instituten oder übergeordneten Unternehmen einer Gruppe die… …PrüfbV (Sorgfaltsprüfung bei Risikopositionen aus übertragenen Kreditrisiken) Bevor Institute Risiken in einer Verbriefung eingehen, müssen diese nach… …Institute, für deren Beaufsichtigung die Bundesanstalt zuständig ist, nur eine eingeschränkte Berichterstattung über Unterkonsolidierungskreise erforderlich…

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• Dokumententyp - Amtliche Begründung

  Begründung zur Verordnung zur Änderung der Prüfungsberichtsverordnung vom 16.01.2018

  
  Lieferung: 01/20

  …auch auf Institute, die ausschließlich das Finanzierungsleasing nach § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 10 KWG betreiben, ausgedehnt, weil bei diesen Instituten…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 1 Begriffsbestimmungen

  
  Lieferung: 08/19

  …Bundesanstalt gestellt hat. 4 Brogl KWG – Kommentar 115 § 1 (1b) Institute im Sinne dieses Gesetzes sind Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute. (2)… …Finanzunternehmen sind Unternehmen, die keine Institute und keine Kapitalverwaltungsgesellschaften oder extern verwaltete Investmentgesellschaften sind und deren… …Wertpapierhandelsunternehmen sind Institute, die keine CRR-Kreditinstitute sind und die Bankgeschäfte im Sinne des Absatzes 1 Satz 2 Nr. 4 oder 10 betreiben oder… …Unberücksichtigt bleiben die Stimmrechte oder Kapitalanteile, die Institute im Rahmen des Emissionsgeschäfts nach Absatz 1 Satz 2 Nummer 10 halten, vorausgesetzt…

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• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt der BaFin: Hinweise zur Erlaubnispflicht nach § 32 Abs. 1 KWG in Verbindung mit § 1 Abs. 1 und Abs. 1a KWG von grenzüberschreitend betriebenen Bankgeschäften und/oder grenzüberschreitend erbrachten Finanzdienstleistungen

  
  Lieferung: 07/19

  …gezielte Maßnahmen in Deutschland neue Kundenkreise erschließen wollen. Zu beachten ist insbesondere, dass sich für die betroffenen ausländischen Institute… …, ausländische Institute für bestimmte Geschäftsbereiche von der Erlaubnispflicht nach § 32 Abs. 1 KWG und weiteren Vorschriften des KWG freizustellen. 1…

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