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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 400 Ausnahmen

  
  Lieferung: 08/23

  …berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten, die von folgenden Unternehmen begeben wurden: i) in Bezug auf die Abwicklungseinheiten: von anderen Unternehmen derselben… …sonstige Anteile an gruppenangehörigen Unternehmen .................................................................................................... 21… …selbst keine Abwicklungseinheiten sind, gehalten werden und von Unternehmen bzw. Tochterunternehmen des jeweiligen Tochterunternehmens derselben… …gegenüber Unternehmen desselben regulatorischen Konsolidierungskreises, sog. Intragruppenforderungen. Die Änderungen resultierten zum einen aus dem Wegfall… …sonstige Anteile an gruppenangehörigen Unternehmen So dürfen Beteiligungen und sonstige Anteile, soweit diese – bezogen auf das jeweilige Mutterunternehmen… …Betrag ist hingegen vollständig auf die Großkreditobergrenze anzurechnen. Dabei wird jede Beteiligung an einem Unternehmen separat betrachtet; eine… …Zusammenfassung der Beteiligungen an verschiedenen gruppenangehörigen Unternehmen erfolgt aus Sicht des einzelnen Insti- KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 15 21 22… …23 24 25 1000 Art. 400 CRR – Kommentar tuts in diesem Fall nicht. Voraussetzung für die Erleichterung ist, dass das gruppenangehörige Unternehmen, an… …Patronatserklärungen, die vor dem 1. Januar 2014 für ein gruppenangehöriges Unternehmen explizit zur Erfüllung konkret bestehender aufsichtlicher Anforderungen abgegeben… …ausgenommen werden. Folglich dürfte ein Institut mit Genehmigung der Aufsicht das Vierfache seines Kernkapitals … an ein gruppenangehöriges Unternehmen…

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• Dokumententyp - BaFin

      Entwurf konsolidiertes Rundschreiben BaFin vom 16. Februar 2005 betr. Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse nach § 18 KWG

  
  Lieferung: 06/05

  …Anstrengungen zur Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse zu unternehmen (Tz. 36). 2 KWG – Kommentar 115 Anhang zu § 18 Ferner wurden einige Klarstellungen… …entsprechendes klares und schlüssiges Bild über die wirtschaftlichen Verhältnisse des Unternehmens liefert. 9. Bei Krediten an konzernangehörige Unternehmen hat… …, da diese Unternehmen nach § 19 Abs. 2 Satz 1, Alternative 1 KWG eine Kreditnehmereinheit bilden. Bei der Beurteilung der Frage, ob neben dem… …Beurteilungsspielraum. Im Vordergrund steht auch hier die Prüfung der Bonität des unmittelbaren Kreditnehmers. 10. Bei Krediten an konzernungebundene Unternehmen, die im… …erforderlich sein, der zusammen mit dem Unternehmen eine Kreditnehmereinheit gemäß § 19 Abs. 2 Satz 2 Nr. 1, Al- 6 KWG – Kommentar 115 Anhang zu § 18 ternative 3… …Bilanzaufstellung verpflichtetes Unternehmen (z. B. nach §§ 1 ff., 238 ff., 242 ff. HGB), so hat sich das Kreditinstitut im Rahmen der Erstoffenlegung mindestens den… …Wertansätze, insbesondere für Beteiligungen und Immobilien, für die Bank nachvollziehbar sein. Die Überschussrechnungen der nicht bilanzierenden Unternehmen… …müssen eine den ungekürzten Gewinn- und Verlustrechnungen von bilanzierenden Unternehmen vergleichbare Informationstiefe haben. 33. Die „geprüfte“… …Eröffnung eines Insolvenzverfahrens mangels Masse abgelehnt wurde. Bei Unternehmen, die sich im Insolvenzverfahren befinden, wird die Einholung eines… …Mitverpflichtete des Kreditnehmers, die von der Pflicht zur Offenlegung befreien, kommen nur Personen oder Unternehmen in Betracht, die sich „rechtsgeschäftlich…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25e Anforderungen bei vertraglich gebundenen Vermittlern

  
  Lieferung: 09/15

  …weiterleiten zu können“. Die fachliche Eignung und Zuverlässigkeit hat das haftende Unternehmen in der Anzeige nach § 2 Abs. 10 Satz 1 zu bestätigen (vgl. § 3… …Unternehmen, das die Auswahl oder die Überwachung seiner vertraglich gebundenen Vermittler nicht ordnungsgemäß durchgeführt oder die ihm im Zusammenhang mit der…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 34 Zuflüsse innerhalb einer Gruppe oder eines institutsbezogenen Sicherungssystems

  
  Lieferung: 06/20

  …Liquiditätsrisikoprofil auf; b) es gibt rechtlich bindende Vereinbarungen und Verpflichtungen zwischen Unternehmen einer Gruppe hinsichtlich der Kredit- oder… …geringes Liquiditätsrisikoprofil auf; – es gibt rechtlich bindende Vereinbarungen zwischen Unternehmen einer Gruppe hinsichtlich der Kredit- oder…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 389 Begriffsbestimmung

  
  Lieferung: 08/23

  …oder nicht 4 . EBA Q&A: Behandlung indirekter Beteiligungen In Bezug auf indirekte Beteiligungen an Unternehmen der Finanzbranche wird gefragt, ob… …Unternehmen der Finanzbranche, an denen das Institut beteiligt sei 5 . Für Zwecke der Großkreditermittlung stellen indirekte Beteiligungen, wenn sie nicht…
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 17/2005 BA der BaFin vom 15. November 2005 an alle Bausparkassen in der Bundesrepublik betr.: Finanzierung aus einer Hand

  
  Lieferung: 05/06

  …Rundschreiben zur Auslagerung von Bereichen auf ein anderes Unternehmen gemäß § 25 a Abs. 2 KWG (Rundschreiben 11 / 2001 vom 06. 12. 2001) 1 ), auf die… …standardisierten Mengengeschäft auf ein anderes Unternehmen (Auslagerungsunternehmen) die Vorgabe exakt vorherbestimm- und nachprüfbarer objektiver Beurteilungs- und…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 13 Verbriefungen der Stufe 2B

  
  Lieferung: 06/20

  …. 575/2013 aufweisen; iii) Darlehen zu Marktbedingungen, Leasings und in einem Mitgliedstaat für Unternehmen geschaffene Kreditfazilitäten, durch die… …Verbriefung mindestens 80 % der Darlehensnehmer im Pool in Bezug auf die Portfolio-Bilanz kleine und mittlere Unternehmen sind und es sich bei keinem… …Kreditinstitut verbundenen Unternehmen. (11) Das Emissionsvolumen der Tranche beläuft sich auf mindestens 100 Mio. EUR (oder den Gegenwert in der Landeswährung)… …Verbriefung zugrunde liegen, ist ein Institut gemäß Artikel 4 Nummer 3 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 oder ein Unternehmen, dessen Haupttätigkeit in einer… …. Darlehen, Leasingverträge und Kreditfazilitäten an KMU: – Es handelt sich um Warenkredite, Leasingverträge und Kreditfazilitäten an Unternehmen zur… …Restlaufzeit bei einer angenommenen Tilgungsquote von 20 % anzusetzen. Der Originator ist ein Institut gemäß Art. 4 Abs. 1 Nr. 3 CRR oder ein Unternehmen, das…

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• Dokumententyp - LiqV-Kommentar

      § 10 Verwendung von institutseigenen Liquiditätsrisikomess- und -steuerungsverfahren

  
  Lieferung: 02/20

  …Institut mit Sitz im Inland, das nachgeordnetes Unternehmen einer Institutsgruppe oder einer Finanzholding-Gruppe ist und die Voraussetzungen nach § 2a Abs… …. 5 des Kreditwesengesetzes erfüllt, oder das übergeordnetes Unternehmen ist und die Voraussetzungen nach § 2a Abs. 5 des Kreditwesengesetzes erfüllt… …Zulassungsantrag auf eine Instituts- oder Finanzholding-Gruppe bezieht, ist ferner anzugeben, welche Institute und Unternehmen in das Modell einbezogen werden und… …, sie lautet in ihrer aktuellen Fassung: „Für Institute und übergeordnete Unternehmen, die von der Regelung im Sinne des § 2a Abs. 1, 5 oder 6 18 in der… …. Finanzholding-Gruppen und gemischten Finanzholding-Gruppen. § 2a Abs. 6 KWG a. F. beinhaltete die Freistellungsregelungen für übergeordnete Unternehmen. 8 Albert KWG –… …übergeordneten Unternehmen, die die Voraussetzungen des § 2a Abs. 6 S. 1 Nr. 1 und 2 KWG a. F. erfüllten, in Anspruch genommen werden. 20 Vgl. Bundesanstalt für…

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• Dokumententyp - Gesetz

  Gesetz betreffend die Erwerbs- und Wirtschaftsgenossenschaften – Genossenschaftsgesetz – GenG

  
  Lieferung: 04/13

  …unwesentlich auswirken, sofern diese Tätigkeiten nicht von untergeordneter Bedeutung sind; dies gilt auch, wenn eine dieser Tätigkeiten von einem Unternehmen für… …bei einem Unternehmen durch, das kapitalmarktorientiert im Sinn des § 264d des Handelsgesetzbuchs ist, hat er einen Transparenzbericht zu… …Gesellschaft oder ein in Artikel 25 Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 des Einführungsgesetzes zum Handelsgesetzbuch genanntes Unternehmen, die einen organisierten Markt im… …Genossenschaften und die Prüfungen bei den in Artikel 25 Abs. 1 Satz 1 des Einführungsgesetzes zum Handelsgesetzbuche genannten Gesellschaften und Unternehmen. (3)… …vorgeschriebene Abschlussprüfung bei einem Unternehmen durch, das kapitalmarktorientiert im Sinn des § 264d des Handelsgesetzbuchs ist, können bei diesem… …25 Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 des Einführungsgesetzes zum Handelsgesetzbuch genannten Unternehmen, die einen organisierten Markt im Sinne des § 2 Abs. 5 des…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 19 Begriff des Kredits für § 14 und des Kreditnehmers für die §§ 14, 15 und 18

  
  Lieferung: 01/17

  …kein Recht verbriefen, das unter die in Satz 1 genannten Derivate fällt, 7. Beteiligungen, 8. Anteile an verbundenen Unternehmen, 9. (aufgehoben) 10… …ausüben kann. Unmittelbar oder mittelbar beherrschender Einfluss liegt insbesondere vor, a) bei allen Unternehmen, die im Sinne des § 290 Absatz 2 des… …Handelsgesetzbuchs konsolidiert werden, oder b) bei allen Unternehmen, die durch Verträge verbunden sind, die vorsehen, dass das eine Unternehmen verpflichtet ist… …, seinen ganzen Gewinn an ein anderes abzuführen, oder c) beim Halten von Stimmrechts- oder Kapitalanteilen an einem Unternehmen in Höhe von 50 Prozent oder… …mehr durch ein an- 2 Mielk KWG – Kommentar 115 § 19 deres Unternehmen oder eine Person, unabhängig davon, ob diese Anteile im Rahmen eines… …jeder Partner, 3. alle Unternehmen, die demselben Konzern im Sinne des § 18 des Aktiengesetzes angehören. Die Zusammenfassungstatbestände nach den Nummern… …............................................ 11 Beteiligungen – Nr. 7 ................................... 12–13 Anteile an verbundenen Unternehmen........................ 14 Sonstige… ….................................. 59 Kreditnehmer......................................... 60–70 Akkreditive.......................................... 62 Unternehmen… …„Beteiligungen“ und der Nr. 8 „Anteile an verbundenen Unternehmen“ subsidiär ist. Weiterhin ist die Regelung von § 64r Abs. 10 Satz 1 Nr. 2 lit. b zu beachten… …Millionenkreditmeldewesen zu berücksichtigen sind (siehe § 20 Rz. 17). B e t e i l i g u n g e n sind Anteile an anderen Unternehmen, die bestimmt sind, dem eigenen…

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