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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25h Interne Sicherungsmaßnahmen

  
  Lieferung: 07/23

  …Geschäftsbeziehungen und Transaktionen. (2) 1 Kreditinstitute haben unbeschadet des § 10 Absatz 1 Nummer 5 des Geldwäschegesetzes Datenverarbeitungssysteme zu betreiben… …offensichtlichen wirtschaftlichen oder rechtmäßigen Zweck erfolgen. 2 Die Kreditinstitute dürfen personenbezogene Daten verarbeiten, soweit dies zur Erfüllung dieser… …Pflicht erforderlich ist. 3 Die Bundesanstalt kann Kriterien bestimmen, bei deren Vorliegen Kreditinstitute vom Einsatz von Systemen nach Satz 1 absehen… …zur Anpassung des Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD… …Kreditinstitute zusätzlich Datenverarbeitungssysteme zu betreiben und bei Bedarf zu aktualisieren, die es ihnen ermöglichen, Geschäftsbeziehungen und einzelne… …Erfüllung der vorgenannten Verpflichtung erforderlich ist, dürfen die Kreditinstitute personenbezogene Daten verarbeiten. Unabhängig davon haben sie die… …ausschließlich Kreditinstitute. Auf Grund der täglich bei Kreditinstituten anfallenden Datenmengen eignen sich für sie regelmäßig nur EDV-gestützte Systeme, um im… …unterfallen, hängt nach Ziff. 6.2.1 der BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise – Besonderer Teil: Kreditinstitute (BaFin-AuA-BT-KI, Kza. 948/35) vom Umfang… …, Warnungen und Informationen regelmäßig und anlassbezogen überprüft werden. Kreditinstitute haben die ordnungsgemäße Funktionalität der… …. 2 Satz 3) Nach § 25h Abs. 2 Satz 3 kann die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Kriterien bestimmen, bei deren Vorliegen Kreditinstitute…

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• Dokumententyp - BAKred

  Bekanntmachung des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen über die Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäfts und der Erfüllung von Wertpapierlieferungsverpflichtungen vom 21. Dezember 1998

  
  Lieferung: 02/00

  …des Stimmrechts 14. Zweigstellen im Ausland 15. Behandlung von Kundenbeschwerden Die Kreditinstitute haben die folgenden Anforderungen an die… …Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäfts und der Erfüllung von Wertpapierlieferungsverpflichtungen einzuhalten. Kreditinstitute, die eine Erlaubnis zum Betreiben des… …Depotgeschäfts 490 (2) Werden Kundenaufträge zur Verwahrung von Wertpapieren von Kreditinstituten lediglich an andere Kreditinstitute weitergeleitet, so ist… …Kreditinstitute müssen dafür Sorge tragen, daß sie die Mitteilungen von der Gesellschaft erhalten, und zwar auch für die Kreditinstitute, deren Depotkunden sie… …das Kreditinstitut auch dies mitzuteilen. Die Kreditinstitute haben über die personelle Verflechtung mit den Gesellschaften eine Liste zu führen, die… …auszuüben oder ausüben zu lassen. (5) Die Kreditinstitute haben die ihnen nach § 125 Abs. 1 AktG zugegangenen Mitteilungen auf ihre Vollständigkeit zu… …haben die Kreditinstitute je ein Exemplar von allen Mitteilungen nach § 125 Abs. 1 AktG und Vorschlägen oder sonstigen den Aktionären nach § 128 Abs. 2… …Kreditinstitute sind im Rahmen des § 135 AktG verpflichtet, das Stimmrecht für sämtliche in Verwahrung befindlichen Aktien des Vollmachtgebers und den ihnen… …Das Vorliegen von 15-Monats-Vollmachten und ihre Gültigkeitsdauer sind zu dokumentieren. Die Kreditinstitute haben die Dauer der Vollmacht zu überwachen… …. (8) Die Kreditinstitute haben durch organisatorische Maßnahmen sicherzustellen, daß sämtliche von den Aktionären für die Ausübung des Stimmrechts…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 23 Zusätzliche Liquiditätsabflüsse im Zusammenhang mit anderen Produkten und Dienstleistungen

  
  Lieferung: 06/20

  …(1) Kreditinstitute bewerten regelmäßig die Wahrscheinlichkeit und den potenziellen Umfang von Liquiditätsabflüssen innerhalb von 30 Kalendertagen im… …Stressszenarios im Sinne des Artikels 5 bewertet. Bei dieser Bewertung berücksichtigen die Kreditinstitute insbesondere wesentliche Rufschädigungen, die sich… …ergeben könnten, wenn sie keine Liquiditätsunterstützung für derartige Produkte oder Dienstleistungen bereitstellen. Die Kreditinstitute melden den… …der Kreditinstitute Abflüsse festgestellt haben, und er- KWG, Erg.-Lfg. 6/20 Andrae 1 115 § 11 Anh. 3/Art. 23 LCR-VO KWG – Kommentar läutern in dieser… …Nicht-Finanzkunden, – Kreditinstitute, – sonstige beaufsichtigte Finanzinstitute sowie – sonstige Kunden (inkl. für Liquiditätsabflüsse aufgrund von Kulanzund…

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• Dokumententyp - Verzeichnis

  Abkürzungsverzeichnis

  
  Lieferung: 02/05

  …zur Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen und anderer Vorschriften über Kreditinstitute (Bundestagsdrucksache 12 / 3377 – Vierte KWG-Novelle)… …Begründung zum Regierungsentwurf eines Gesetzes über das Kreditwesen und anderer Vorschriften über Kreditinstitute, Bundestagsdrucksache 12 / 6957 Begründung… …Entgelte und Werbung der Kreditinstitute – Drucksache 884 – und Bericht des Abgeordneten Ruland (Bundestagsdrucksache 2563) Berliner Altbankengesetz Betrieb… …VO VwGO (Viertes) Gesetz zur Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen und anderer Vorschriften über Kreditinstitute Verordnung… …Kommunikationsforum, Köln Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen Verordnung über die Bedingungen, zu denen Kreditinstitute Kredite gewähren und Einlagen entgegen…

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• Dokumententyp - Materialien

  Bericht und Antrag des Finanzausschusses - Bericht der Abgeordneten Dr. Sprung und Rapp

  
  Lieferung: 04/76

  …Einlagengeschäft nur Kreditinstitute betreiben dürfen, die einer Sicherungseinrichtung angeschlossen sind. Mit der Einbringung der Regierungsvorlage liefen parallel… …Konkursantrag vorzubehalten, um Sanierungen notleidend gewordener Kreditinstitute zu erleichtern. Nach faktischer Wirksamkeit der Einlagensicherung auch im… …Kreditwesen, der die Devisengeschäfte der Kreditinstitute eng begrenzt, –– der Einsetzung einer Studienkommission „Grundsatzfragen der Kreditwirtschaft“ für die… …neuer Kreditinstitute in der Rechtsform des Einzelkaufmanns (Artikel 1 § 2 a; Artikel 2 § 4); –– erweiterte Melde- und Vorlagepflichten sowie die… …wurden. Insbesondere im öffentlichen Bereich liegen Kreditinstitute oberhalb der Grenze des Sechsfachen. Es wurden Konzentrationsbewegungen im… …kommunalverbürgten Kredite in § 20 Abs. 4 und der kleinen Kreditinstitute mit örtlich bedingtem Kundenkreis in § 25 a berücksichtigt. Völlig neu gestaltet hat der… …Kreditinstitute in einer Sicherungseinrichtung, –– der kartellrechtlichen Legalisierung des Statuts für den Einlagensicherungsfonds des Bundesverbandes deutscher… …Banken, –– der Art und Weise der Werbung mit der Sicherheit der Einlagen. Der Ausschuß hat sich davon überzeugt, daß die privaten Kreditinstitute… …§ 13 zu privilegieren. N u m m e r 7 a ( § 2 5 a ) Die Vorschrift verpflichtet alle Kreditinstitute, soweit sie nicht bereits nach anderen… …veröffentlichten Unterlagen ein Urteil über die einzelnen Kreditinstitute zu bilden; ferner ist aus dem Jahresabschluß die Höhe des haftenden Eigenkapitals zu…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 412 Liquiditätsdeckungsanforderung CRR

  
  Lieferung: 07/15

  …europäischen Parlaments und des Rates über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU)Nr. 646/2012 vom… …Standard auf alle Kreditinstitute im Sinne der CRR, d.h. Kreditinstitute im Sinne des Art. 4 Abs. 1 Zf. 1 CRR, angewendet werden sollte (während der Baseler… …Liquiditätsdeckungsanforderung für Kreditinstitute wurde der Kommission in Form eines Mandats für den Erlass einer Delegierten Verordnung übertragen (Art. 460 CRR). 412 Abs. 1… …Liquiditätsdeckungsquote (LCR, Liquidity Coverage Ratio) für Kreditinstitute. Die Liquiditätsdeckungsquote gilt ab dem 1.10.2015 und wird entsprechend Art. 462 Abs. 2 CRR… …Kennzahl rein aufgrund der zeitlichen Verteilung Rates in Bezug auf die Liquiditätsdeckungsanforderung an Kreditinstitute, Abl. EU L11/1 vom 17.01.2015… …Liquiditätsdeckungsanforderung an Kreditinstitute, Abl. EU L11/1 vom 17.01.2015. Verfügbar unter http://eur-lex.europa.eu/legalcontent/DE/TXT/PDF/?uri=CELEX:32015R0061&from=EN in…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25i Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf E-Geld

  
  Lieferung: 06/22

  …KWG – Kommentar 115 § 25i § 25i Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf E-Geld (1) Kreditinstitute haben bei der Ausgabe von E-Geld die Pflichten… …werden. (2) 1 In den Fällen des Absatzes 1 können die Kreditinstitute unbeschadet des § 14 des Geldwäschegesetzes von den Pflichten nach § 10 Absatz 1… …rücktauschender Stelle aufgezeichnet werden. 2 § 8 des Geldwäschegesetzes ist entsprechend anzuwenden. (3a) Kreditinstitute dürfen Zahlungen mit in Drittstaaten… …zur Anpassung des Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/ 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD… …115 § 25i KWG – Kommentar Nach § 25i KWG werden ausschließlich Kreditinstitute verpflichtet, gemäß § 27 Abs. 2 des Gesetzes über die Beaufsichtigung von… …von § 25i können die Kreditinstitute von der – Identifizierung des Vertragspartners und gegebenenfalls der für ihn auftretenden Person sowie der Prüfung… …, das wiederaufladbare E-Geld-Träger ausgibt, entsprechend zu beachten. Vorstehende Ausführungen betreffen Kreditinstitute, die E-Geld über einen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53d Mutterunternehmen mit Sitz in einem Drittstaat

  
  Lieferung: 09/18

  …Wertpapierfirmen und zur Anpassung des Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD… …vom 26. 6. 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012. 2 Becker KWG –… …3 3 4 5 115 § 53d KWG – Kommentar (EU) 1024/2013 1 des Rates zur Übertragung besonderer Aufgaben im Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 19 Alternative Liquiditätsansätze

  
  Lieferung: 08/17

  …liquiden Aktiva verfügbar, damit die Kreditinstitute die in Artikel 4 festgelegte Liquiditätsdeckungsquote erfüllen können, so gelten eine oder mehrere der… …Kapitel jeweils geltenden Abschlägen. (2) Die Kreditinstitute wenden die in Absatz 1 vorgesehenen Ausnahmen umgekehrt proportional zur Verfügbarkeit der… …einschlägigen liquiden Aktiva an. Die Kreditinstitute bewerten ihren Liquiditätsbedarf im Hinblick auf die Anwendung dieses Artikels unter Berücksichtigung ihrer…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Strukturelle Liquiditätsquote – Einleitung

  
  Lieferung: 09/20

  …einerseits nach 1 Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und… …Kreditinstitute, ABl. L 11/01 vom 17. 01. 2015 (im Folgenden: LCR-VO). Letztmalig geändert: Delegierte Verordnung (EU) 2018/1620 der Kommission vom 13. Juli 2018… …Rates in Bezug auf die Liquiditätsdeckungsanforderung an Kreditinstitute, ABl. L 271/10 vom 30. 10. 2018 (im Folgenden: LCR-VO II). KWG, Erg.-Lfg. 9/20…

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