Suchergebnisse

• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2 Rechtsträgerkennung

  
  Lieferung: 03/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 2 AnzV § 2 Rechtsträgerkennung (1) Zur Identifizierung im Meldewesen benötigen die folgenden Unternehmen eine… …Artikels 4 Absatz 1 Nummer 21 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 und 5. Unternehmen gemäß § 2 Absatz 1 Nummer 2 oder Nummer 6 des Kreditwesengesetzes. (2) Die… …Unternehmen, die gemäß Absatz 1 eine Rechtsträgerkennung benötigen, sind verpflichtet, die Gültigkeit der ihnen zugeteilten Rechtsträgerkennung… …Vergabestelle zu melden. (6) Übergeordnete Unternehmen einer Gruppe im Sinne des § 10a Absatz 1 Satz 1 des Kreditwesengesetzes haben sicherzustellen, dass alle… …nationalen Aufseher verlangen, dass beaufsichtigte Unternehmen, die Meldepflichten nach der CRR erfüllen müssen, einen LEI erhalten. Darüber hinaus empfiehlt… …die EBA, dass alle Institute, über die im Rahmen ihrer Meldepflicht Informationen benötigt werden, einen LEI für alle Unternehmen ihrer Gruppe erhalten… …. Insofern sind auch gruppenangehörige Unternehmen durch einen LEI zu identifizieren. Die Harmonisierung der Identifizierung der Rechtsträger soll eine hohe… …betroffenen Unternehmen über eine derartige Rechtsträgerkennung verfügen und diese der BaFin und der Deutschen Bundesbank mitteilen. 9 § 2 AnzV dient darüber… …Zentralbank, die von den beaufsichtigen Unternehmen gemäß der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 680/ 2014 der Kommission den nationalen zuständigen Behörden… …innerhalb des SSM vor; nach dem dortigen Abs. 2 werden die beaufsichtigten Unternehmen bei der Datenübermittlung durch die Verwendung der Rechtssubjektkennung…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Vordrucke für aktivische Beteiligungsanzeigen Anlage 3 zur AnzV

  
  Lieferung: 04/23

  …Versicherungsunternehmen eines Drittstaats (§ 7 Nr. 34 VAG) sonstiges Unternehmen Wertpapierinstitut (§ 2 Abs. 1 WpIG) Finanzdienstleistungsinstitut (§ 1 Abs. 1a KWG)… …nachgeordnetes Unternehmen mit Sitz im Ausland ist Es ist sichergestellt, dass die für die Erfüllung der jeweiligen Pflichten nach den §§ 10a und 25 Abs. 2 KWG… …Beteiligungsunternehmen ein nachgeordnetes Unternehmen ist Das Beteiligungsunternehmen ist ein nachgeordnetes Unternehmen im Sinne von Art. 18 Abs. 1, 2 oder Abs. 3 CRR… …. Das Beteiligungsunternehmen ist ein nachgeordnetes Unternehmen im Sinne von Art. 18 Abs. 4 CRR. Das Beteiligungsunternehmen ist ein nachgeordnetes… …Unternehmen im Sinne von Art. 18 Abs. 5 CRR. Das Beteiligungsunternehmen ist ein nachgeordnetes Unternehmen im Sinne von Art. 49 Abs. 2 CRR. 5.4 Nur auszufüllen… …, wenn das Beteiligungsunternehmen kein Unternehmen der Finanzbranche oder ein sonstiges in Art. 89 Abs. 1 CRR genanntes Unternehmen ist Die Beteiligung… …vom 27.6.2013, S. 1). 6 Nur bei inländischen Unternehmen anzugeben. 7 Sofern eine einheitliche Identifikationsnummer „Legal Entity Identifier“ (LEI)… …. 12 Zu dem unter Nummer 3 angegebenen Unternehmen müssen die weiteren Angaben (Rechtsform und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ und Staat… …durchgerechnete Kapitalquote beträgt ___________ Prozent. Beteiligungsstruktur C Beteiligtes Unternehmen Beteiligungsunternehmen besonderer Vermittler E Art E in… …Beteiligung) bzw. vom Anteilseigner zum Institut oder zum ausländischen nachgeordneten Unternehmen oder vom gemeinsamen Mutterunternehmen zum…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - Sonstige

  Vordrucke für passivische Beteiligungsanzeigen Anlage 5 zur AnzV

  
  Lieferung: 05/23

  …Versicherungsunternehmen eines Drittstaats (§ 7 Nr. 34 VAG) sonstiges Unternehmen Wertpapierinstitut (§ 2 Abs. 1 WpIG) Finanzdienstleistungsinstitut (§ 1 Abs. 1a KWG)… …: an dem nach § 10a KWG nachgeordneten ausländischen Unternehmen) wird von dem Anteilseigner im Zusammenwirken mit anderen Personen oder Unternehmen… …oder Unternehmen zu machen. Nur auszufüllen, wenn keine oder weniger als 10 Prozent der Kapital- oder Stimmrechtsanteile gehalten werden Auf die… …Schwesterunternehmen anzugeben, - eine bedeutende Beteiligung an einem dem anzeigepflichtigen Institut gemäß § 10a Abs. 1 KWG nachgeordneten ausländischen Unternehmen… …ausländischen Unternehmen anzugeben. 12 Zu dem unter Nummer 3 angezeigten Anteilseigner müssen die Angaben zum Unternehmen (Firma, Rechtsform und Sitz (lt…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 394 Meldepflichten

  
  Lieferung: 08/23

  …und international vereinbarten Standards zum Schattenbankwesen und erwägt, a) ob von der Verbindung zu einem einzelnen Unternehmen oder einer Gruppe von… …Unternehmen Risiken für die Solvabilität oder die Liquiditätslage des Instituts ausgehen könnten; b) ob Unternehmen, die ähnlichen Solvabilitäts- oder… …beaufsichtigte Unternehmen der Finanzbranche“. Nach Art. 394 Abs. 4 wurde die EBA mandatiert, technische Regulierungsstandards mit Kriterien zur Ermittlung der… …könnten. Darüber hinaus soll deutlich gemacht werden, ob und wann Unternehmen, die ähnlichen Solvabilitäts- oder Liquiditätsanforderungen unterliegen, wie… …(EBA/RTS/2022/06) vorgelegt. 1 Der finale RTS besteht aus vier Artikeln: Art. 1: Kriterien zur Identifizierung der Unternehmen Art. 2: Schattenbankaktivitäten Art. 3… …es/regulatory-technical-standards-criteria-identification-shadow-banking-entities KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 3 4 5 1000 Art. 394 CRR – Kommentar Unternehmen, die erlaubnispflichtige Bank- bzw. Finanzdienstleistungen… …. Unternehmen, die ausdrücklich von den EU-Regularien befreit wurde, werden ebenfalls nicht als Schattenbanken erfasst, ebenso nicht Clearingaktivitäten nach der… …wenn deren Verschuldung (leverage) wesentlich ist. Für Unternehmen in Drittstaaten ist zu untersuchen, ob diese zumindest einem Aufsichtssystem…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen

• BaFin will ESMA-Leitlinien für DLT-basierende Marktinfrastrukturen anwenden

  …denen Unternehmen ihre Wertpapiere auf der „Blockchain“ als „Tokens“ handeln bzw. ausgeben können. Der kostenlose Newsletter Recht – Hier können… …ESMA-Verordnung sowie die Artikel 8 Absatz 5, Artikel 9 Absatz 5 und Artikel 10 Absatz 6 der VO (EU) 2022/858.   Betroffene Unternehmen   Hinsichtlich der… …betroffenen Unternehmen ist wie folgt zu unterscheiden:   Wertpapierfirmen: Gemeint sind Antragsteller, die eine Zulassung als Wertpapierfirma oder für den… …, Anwaltschaft und Unternehmen stellt Ihnen alles Wichtige zusammen: Prägnante Kommentierungen zum VermAnlG und der VermVerkProspV sowie eine erstmalige…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 33b Anhörung der zuständigen Stellen eines anderen Staates des Europäischen Wirtschaftsraums

  
  Lieferung: 07/23

  …2 Nr. 1 bis 4 einem Unternehmen erteilt werden, das 1. Tochter- oder Schwesterunternehmen eines CRR-Kreditinstituts, eines Börsenbetreibers oder eines… …Personen oder Unternehmen kontrolliert wird, die ein CRR-Kreditinstitut, ein Börsenbetreiber oder ein Erstversicherungsunternehmen mit Sitz in einem anderen… …Abs. 2 Satz 1 genannten Personen sowie für die Beurteilung der Zuverlässigkeit der Inhaber einer bedeutenden Beteiligung an Unternehmen derselben Gruppe… …, Börsenbetreiber oder Erstversicherungsunternehmen ansässig ist, das durch dieselben Personen oder Unternehmen kontrolliert wird wie das Unternehmen, für das in… …Gründung des Tochterunternehmens nicht zugestimmt hat. Während § 33b KWG die für die Erlaubniserteilung für das Unternehmen, das in Deutschland tätig werden… …EWR-Staat bestimmte Informationen übermitteln, wenn in dem betreffenden Staat für ein Unternehmen eine Erlaubnis zum Betreiben bestimmter Bankgeschäfte oder… …zum Erbringen bestimmter Finanzdienstleistungen beantragt wurde und in der Bundesrepublik Deutschland ein Unternehmen derselben Gruppe beaufsichtigt… …Emissionszertifikate betreiben, ist § 33b KWG entsprechend anzuwenden (§ 32 Abs. 1a S. 6 KWG). Auf von der BaFin nach § 2 Abs. 4 und 5 KWG freigestellte Unternehmen ist… …eines Unternehmens mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat abgestellt wurde. Das antragstellende Unternehmen hat jedoch gerade nicht seinen Sitz in einem… …umzusetzen. 8 Durch die seinerzeitige Neufassung von § 33b S. 1 Nrn. 1, 2 KWG wurden nicht nur die Fälle erfasst, in denen das deutsche Unternehmen Tochter-…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 10a Anzeigen nach § 24 Absatz 2a des Kreditwesengesetzes – Weitere Tätigkeiten der Mitglieder eines Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines CRR-Instituts von erheblicher Bedeutung

  
  Lieferung: 05/23

  …mitglieder folgen- mular Mail mit Zuständige dern eines der Unternehmen: NTLSI Dateian- Hauptver- Verwal- – CRR- (Anl. 6 hang (mit waltung tungs- oder… …Finanzholding-Gesellschaften betreffen. Die neu anzuzeigende Tätigkeit, die die Anzeigepflicht nach § 24 Abs. 2a KWG ausgelöst hat, oder Tätigkeiten bei sonstigen Unternehmen… …sind in Abschnitt 3 also nicht aufzuführen. In Abschnitt 4 folgen „Angaben zur anzuzeigenden Tätigkeit bei einem anderen Unternehmen“. In diesem… …Abschnitt wird zum einen das Unternehmen, bei dem die Tätigkeit neu aufgenommen (oder beendet) werden soll, aufgeführt und näher spezifiziert. Zum anderen… …Mandatshöchstzahlberechnung“ (Abschnitt 5), da der Anzeigepflichtige an dieser Stelle die weiteren Mandate bei Unternehmen, die nicht dem KWG unterliegen, sowie die Mandate, die… …Erleichterung nach § 25d Abs. 3 S. 3 KWG, wonach mehrere Mandate als Eines gelten, wenn sie bei Unternehmen wahrgenommen werden, die derselben Gruppe (Art. 4 Abs… …S. 4f. KWG). Detailangaben in Abschnitt 5 des Vordrucks sind auch erforderlich bei Mandaten bei Organisationen und Unternehmen, die nicht überwiegend… …gewerbliche Ziele verfolgen (insbes. Unternehmen der kommunalen Daseinsfürsorge), und die gemäß § 25d Abs. 3 S. 6 KWG bei der Anzahl der höchstens zulässigen… …Hauptverwaltungsbeamte, die Kraft kommunaler Satzung zur Wahrnehmung eines Mandats in einem kommunalen Unternehmen oder einem kommunalen Zweckverband verpflichtet sind… …Unternehmen zu übermitteln sind, entwickelt hatte. Durch diese Vereinheitlichung soll sichergestellt werden, dass innerhalb des gemeinsamen Aufsichtsmechanismus…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - Sonstige

  Vordruck über Beteiligungen von Geschäftsleitern Anlage 7 zur AnzV

  
  Lieferung: 05/23

  …Versicherungsunternehmen eines Drittstaats (§ 7 Nr. 34 VAG) sonstiges Unternehmen Wertpapierinstitut (§ 2 Abs. 1 WpIG) Finanzdienstleistungsinstitut (§ 1 Abs. 1a KWG)… …Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (ABl. L 176 vom 27.6.2013, S. 1) in der jeweils geltenden Fassung. 5 Nur bei inländischen Unternehmen anzugeben. 6 Sofern eine…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8b Zuständigkeit für die Aufsicht auf zusammengefasster Basis

  
  Lieferung: 02/23

  …Große Wertpapierinstitute. Wertpapierinstitute sind gemäß § 1 Abs. 3d S. 2 KWG Unternehmen im Sinne des § 2 Abs. 1 WpIG, d. h. Unternehmen, die… …verpflichtet ist, die CRR anzuwenden (vgl. § 2 Abs. 1 und 18 WpIG). Nach der erstgenannten Alternative sind i. W. Unternehmen, die die in Anhang I Abschnitt A… …genannten Bedingungen erfüllen, also z. B. horizontale Unternehmensgruppen), wobei mindestens eines der Unternehmen ein Wertpapierinstitut ist und der Gruppe… …, also Unternehmen, die Einlagen oder andere rückzahlbare Gelder des Publikums entgegennehmen und Kredite für eigene Rechnung gewähren. Darüber hinaus… …das Mutter-Tochter-Verhältnis zumeist daraus, dass ein Unternehmen (Mutterunternehmen) die Mehrheit der Stimmrechte eines anderen Unternehmens… …Stimmrechte oder des Kapitals an einem anderen Unternehmen zu verstehen. Der o. a. Beteiligungsbegriff ist vergleichsweise weit gefasst. Da es in § 8b KWG um… …mehreren nicht in die Konsolidierung einbezogenen Unternehmen geleitet wird, wenn die Haftung der betreffenden Unternehmen auf ihren Kapitalanteil beschränkt… …ausschlaggebende Kriterium für die Unterstellung unter die direkte Aufsicht der EZB. 10 Sofern ein in Deutschland ansässiges Unternehmen als SI eingestuft ist… …Unternehmen mit Sitz in Deutschland; Aufsichtsbehörde: BaFin) Nachgeordnetes Unternehmen, z.B. Finanzins tut (Deutschland) Nachgeordnetes Unternehmen, z.B… …. Anbieter v. Nebendienstl. (EWR-Staat X) Nachgeordnetes Unternehmen, z.B. CRR-Kreditins tut (EWR-Staat Y) Abb. 1: § 8b Abs. 1 Nr. 1 Alt. 2 KWG Im EWR wird (in…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5b Erklärung der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person

  
  Lieferung: 04/23

  …von Maßnahmen eingeleitet oder durchgeführt hat, 4. durch eine öffentliche Stelle eine auf sie oder auf ein von ihr geleitetes Unternehmen oder Gewerbe… …wird oder 5. sie oder ein von ihr geleitetes Unternehmen als Schuldner in ein Insolvenzverfahren, in ein Verfahren zur Abgabe einer eidesstattlichen… …Aufsichtsorgans von dessen Mutter- oder Tochterunternehmen; 2. eine Erklärung dieser Person über Geschäftsbeziehungen zu dem anzeigenden Unternehmen oder zu dessen… …Mutter- oder eines Tochterunternehmens, die die Person selbst, ein naher Angehöriger der Person oder ein von der Person geleitetes Unternehmen unterhält und… …aus denen sich eine wirtschaftliche Abhängigkeit zu dem Unternehmen ergeben kann; nahe Angehörige sind der Ehepartner, der eingetragene Lebenspartner… …Person über weitere Mandate als Geschäftsleiter oder als Mitglied des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines oder mehrerer anderer Unternehmen; 4. eine… …eines oder mehrerer anderer Unternehmen ausführt; 5. Angaben zu den Tatsachen, die für die Beurteilung der ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit für die… …Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit – durch das beaufsichtigte Unternehmen auszufüllen“ nach Anlage 10 beizufügen. 2 Albert AnzV – Kommentar… …hat, – durch eine öffentliche Stelle eine auf sie oder auf ein von ihr geleitetes Unternehmen oder Gewerbe lautende Zulassung, Mitgliedschaft oder… …Unternehmen als Schuldner in ein Insolvenzverfahren, in ein Verfahren zur Abgabe einer eidesstattlichen Versicherung oder in ein vergleichbares Verfahren…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen