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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 387 Gegenstand

  
  Lieferung: 08/23

  …Regelungen zu den Beschlussfassungspflichten der Geschäftsleiter sowie Ausnahmen davon, Anforderungen an die Groß- KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 1 1 2… …Änderung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 in Bezug auf die Verschuldungsquote, die strukturelle Liquiditätsquote, Anforderungen an Eigenmittel und…
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  Artikel 399 Anerkannte Kreditrisikominderungstechniken

  
  Lieferung: 08/23

  …403 angerechnet werden, so müssen dabei die Anerkennungsvoraussetzungen und sonstigen Anforderungen des Teils 3 Titel II Kapitel 4 erfüllt sein. (3)… …klarstellend, dass eine Absicherung mit oder ohne Sicherheitsleistung nur anerkannt werden kann, wenn die allgemeinen Anforderungen an die Kreditrisikominderung…
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  Artikel 403 Substitutionsansatz

  
  Lieferung: 08/23

  …..................................................................................................... 4 (Physische) Sicherheiten in Form von Gold .......................................... 5 Anerkennungsvoraussetzungen und sonstigen Anforderungen für… …den Anforderungen nach Teil 3 Titel II Kapitel 4 der CRR (Kreditrisikominderung) genügen muss, ist eine Substitution des Kredits in Höhe des… …Sicherheit Im Falle des Vorliegens einer Sicherheit eines Dritten, die nach Art. 399 Abs. 2 den Anforderungen nach Teil 3 Titel II Kapitel 4 der CRR… …enthält Art 207 für diese Form der Sicherheit umfangreiche operationelle Anforderungen bis hin zur Steuerung und Überwachung der Risiken, die aus dem… …Einsatz der Sicherheiten resultieren. Anerkennungsvoraussetzungen und sonstigen Anforderungen für eine Kreditrisikominderung Art. 399 Abs. 2 fordert für die…

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  BTR 3 Liquiditätsrisiken

  
  Lieferung: 01/23

  …LiqV siehe Kommentierung im Anhang 1 zu § 11 KWG. Die qualitativ ausgerichteten MaRisk ergänzen mit dem Modul BTR 3 die quantitativen Anforderungen… …Nichtbanken refinanzieren (z. B. typischerweise Sparkassen und Kreditgenossenschaften). Konsequenterweise differenzieren die MaRisk daher in Anforderungen an… …die Steuerung des Liquiditätsrisikos, die für alle Institute gelten (vgl. BTR 3.1) und zusätzliche Anforderungen, die (nur) von kapitalmarktorientierten…

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  Artikel 392 Begriffsbestimmung des Großkredits

  
  Lieferung: 08/23

  …. 393 die allgemeinen organisatorischen Anforderungen zur Ermittlung, Verwaltung, Überwachung, Erfassung und Meldung aller Großkredite. Hieraus kann man… …Anforderungen zur Erfassung von indirekten Risikopositionen aus Derivaten und Kreditderivaten gegenüber einem Kunden (underlying). 6 7 Gruppe verbundener Kunden…
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  Artikel 401 Berechnung der Wirkung von Kreditrisikominderungstechniken

  
  Lieferung: 08/23

  …Kreditrisikokonzentrationen durchzuführen sind. Art. 401 Abs. 3 regelt den Inhalt und die Anforderungen an derartige Stresstests. Die Stressszenarien müssen auch den… …Schuldverschreibungen von Zentralstaaten oder Zentralbanken mit bestimmten Anforderungen an das externe Rating; unter diese Posten KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 3 4…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 2.1 Aufgaben der Internen Revision

  
  Lieferung: 02/23

  …unter Vermeidung von Interessenkonflikten bei wesentlichen Projekten begleitend tätig zu sein. Kommentierung: BT 2.1 Tz. 2 beinhaltet Anforderungen an die… …Revisionstätigkeit den Anforderungen in AT 4.4.3 und BT 2 genügt. 2 Die Interne Revision des auslagernden Instituts hat sich von der Einhaltung dieser Voraussetzungen… …2.1 Tz. 3 spezifiziert die Anforderungen an die Interne Revision bei ausgelagerten Aktivitäten oder Prozessen. Diese sind von besonderem Interesse für… …Prüfungshandlungen verzichten, sofern die „anderweitige Revisionstätigkeit“ den Anforderungen in AT 4.4.3 und BT 2 genügt und die Interne Revision des auslagernden… …der Überprüfung, ob die „anderweitige Revisionstätigkeit“ die Anforderungen in AT 4.4.3 und BT 2 erfüllt, bleibt dabei den Instituten überlassen. Es… …Prüfung des internen Kontrollsystems bei Dienstleistungsunternehmen“ (bezogen auf die Anforderungen der MaRisk, s. a. Anm. 5 hier), – eigene Recherchen der…

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  § 7b Zusammenarbeit mit der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde, der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde und der Europäischen Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung

  
  Lieferung: 09/23

  …CRR-Kreditinstitut trifft, wenn es gegen die Anforderungen der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 oder die auf Grund der Richtlinie 2013/36/EU erlassenen Anforderungen… …Anlaufstelle von einem Verstoß gegen die Anforderungen des Artikels 27 Absatz 1 dieser Verordnung erfährt. Eingefügt durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie… …stets ein Verlangen der EBA und/oder ESMA zu sein. Anforderungen an das Verlangen sind gesetzlich nicht ausbedungen und somit in das Ermessen der… …Informationen keine Anforderungen ausbedingen. Die Zurverfügungstellung der für die Aufgabenwahrnehmung der EBA und ESMA erforderlichen Informationen wird im… …formelle Anforderungen an das Informationsgesuch. Einerseits können die Informationen wiederum auf Verlangen auch in regelmäßigen Abständen ersucht werden… …Anforderungen ausbedungen. Die Form der Meldung obliegt der BaFin. Je nach Zweckmäßigkeit können einzelne Sachverhalte zusammengefasst gemeldet werden. An… …BaFin gegenüber einem CRR-Kreditinstitut trifft, wenn es gegen die Anforderungen der CRR oder die 53 Weitgehend identisch mit § 53e Abs. 1 Nr. 2 KWG a. F… …17 115 § 7b KWG – Kommentar auf Grund der CRD IV erlassenen Anforderungen verstößt oder voraussichtlich verstoßen wird, jeweils unter Angabe der Gründe… …gegenüber der EBA nach § 7b Abs. 3 KWG, bis auf die unterrichtungspflichtigen Inhalte, keine formellen Anforderungen ausbedungen. Hinsichtlich der Form und… …Übermittlungspflicht unterliegt den gleichen Anforderungen wie die Pflicht nach § 7a Abs. 3 KWG. Die Übermittlung sollte zeitgleich und inhaltlich identisch mit jener…

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  BTO 1.1 Funktionstrennung und Votierung

  
  Lieferung: 09/23

  …an Geschäftsleiter können die aufbauorganisatorischen Anforderungen regelmäßig nicht eins-zu-eins umgesetzt werden, da es vor allem am Bereich Markt… …. Insoweit fehlt es vor allem am Bereich Markt. Deshalb können die aufbauorganisatorischen Anforderungen regelmäßig nicht eins zu eins 2 Bitterwolf MaRisk –… …Anforderungen gestellt. Die zusammenfassende Darstellung der Voten in einem Dokument ist ebenso möglich wie eine getrennte Darstellung in der Kreditvorlage (BTO… …angemessene Umsetzung der Anforderungen in BTO 1.2 sicherzustellen. Abgrenzung zwischen risikorelevantem und nicht-risikorelevantem Kreditgeschäft Die… …angemessene Umsetzung der Anforderungen in BTO 1.2 sicherzustellen ist. Das Institut ist in der Wahl seiner Mittel insoweit allerdings frei. Die Abgrenzungen… …des Instituts werden an die Drittinitiierung ähnliche qualitative Anforderungen zu stellen sein wie an ein hauseigenes Markt-Votum (vgl… …BTO 1.2.1 Tz. 1 8 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BTO 1.1 in Bezug auf die Anforderungen an die Prozesse der Kreditgewährung, die infolge der… …spezifiziert die Anforderungen im Hinblick auf das Kreditgeschäft. Darüber hinaus bestimmt AT 5 Tz. 3 Buchst. a), dass Regelungen zur Aufgabenzuweisung… …Anforderungen an die Kompetenzordnung hatte die BaFin noch in der Konsultationsfassung zur 7. MaRisk-Novelle zunächst vorgesehen, in BTO 1.1 Tz. 6 gänzlich auf… …entsprechenden Anforderungen verbindlich einzuhalten sind, was auch der in den MaRisk üblichen Formulierung (bspw. „es ist sicherzustellen“) entspricht (vgl…

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  § 3 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 19 des Kreditwesengesetzes – Wesentliche Auslagerungen

  
  Lieferung: 03/23

  …Anforderungen gestellt. Die CRR lässt die Anrechnung nicht realisierter Reserven als Eigenmittel nicht mehr zu, so dass auch die früheren diesbezüglichen… …inhaltlicher Hinsicht weitreichende Überschneidungen. Absicht einer wesentlichen Auslagerung (§ 3 Abs. 1 AnzV) Die Anforderungen an die Anzeigen der Institute… …Wiedereingliederung der Aktivität bzw. des Prozesses verbleibt. Zu den aufsichtlichen Anforderungen für die unbeabsichtigte oder unerwartete Beendigung wesentlicher… …Kernkompetenzen konzentrieren und somit ihre Dienstleistungen verbessern wollen. 23 Zu den besonderen Anforderungen an IT-Auslagerungen vgl. auch das Modul 8 der… …Bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT (BAIT, Rundschreiben 10/2017 (BA) der BaFin in der Fassung vom 16. 08. 2021). Das anzeigepflichtige Institut muss zudem… …Anforderungen (einschl. der aufsichtlichen Auskunfts- und Prüfungsrechte sowie Kontrollmöglichkeiten) vollumfänglich einzuhalten. Sofern erlaubnispflichtige… …anzeigepflichtig. Bei derartigen Auslagerungen sind gleichwohl die allgemeinen Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation gemäß § 25a Abs. 1… …Protokolle erfolgt (Cloud-Dienstleistungen), alle Anforderungen der MaRisk, AT 9, erfüllen. Die Institute sollten bei einer Auslagerung an Cloud-Dienste und…

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