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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle

  
  Lieferung: 09/22

  …Wirtschaftsraum (Schreiben der BaFin vom 16. 02. 2011; zum Zeitpunkt der Veröffentlichung dieses Rundschreibens abrufbar unter… …verhindert werden. Die Bedeutung, die die BaFin der Marktgerechtigkeit zumisst, zeigt sich in den zusätzlichen Anforderungen an den Kontrollprozess: nach BTO… …Börse oder einen anderen organisierten Markt, der die Anforderungen der ESMA bzw. der BaFin erfüllt, abgewickelt werden. In diesen Fällen erfolgt die… …2.2.2 Die „Liste der zugelassenen Börsen und der anderen organisierten Märkte …“ ist auf der Homepage der BaFin (www.bafin.de) über die… …Geschäftsabschlüssen, die über organisierte Handelssystemen (OTFs) 2 ausgeführt werden, verzichtet werden aufgrund des geringeren Anforderungsniveaus. Die BaFin hat… …den mit den MaRisk 2010 neu eingeführten „Auffälligkeiten“ erscheint schwierig. Laut BaFin sollen die Ergänzungen in BTO 2.2.2 Tz. 6 und 7… …stärker betonen (vgl. Schreiben der BaFin vom 09. 07. 2010 zur Übersendung des ersten Entwurfs der überarbeiteten MaRisk, S. 7). Beispiele für… …„Unstimmigkeiten“. Vor dem Hintergrund der Begründung der BaFin (vgl. Anm. 3) lassen sich die „Auffälligkeiten“ von den „Unstimmigkeiten“ auch dadurch abgrenzen, dass…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTR 2 Marktpreisrisiken

  
  Lieferung: 09/22

  …im Hauptteil der Kommentierung. Spezifische Aspekte zur Risikoquantifizierung von Marktpreisrisiken enthält der Leitfaden der BaFin „Aufsichtliche…
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  Vorwort zu den Zentralverwahrervorschriften: §§ 53o bis 53q KWG

  
  Lieferung: 09/22

  …Wertpapierdienstleistungen i. S. d. § 2 Abs. 8 WpHG sind, entscheidet die BaFin über den Antrag gemäß Artikel 17 Abs. 5 CSDR in ihrer Funktion als zuständige Behörde i. S. d… …BaFin fallen beide Funktionen zusammen. Auf die Erbringung der Dienstleistungen finden nach Maßgabe von Artikel 73 Unterabsatz 2 CSDR die Vorschriften der… …CSDR fortwirkt. Am 21. 01. 2020 hat die BaFin der einzigen deutschen Wertpapiersammelbank, Clearstream Banking AG („CBF“), die Zulassung als… …über sämtliche für die Wahrnehmung ihrer Aufgaben notwendigen Aufsichts- und Ermittlungsbefugnisse verfügen. Durch § 6 Abs. 1c KWG wurde die BaFin als… …Aufsichts-, Ermittlungs- und Anordnungsbefugnisse der BaFin in mehreren Vorschriften aufsichtsrechtliche Befugnisse entsprechend den Vorgaben der CSDR ergänzt… …. 48 Ferner wurde ergänzend zur Anpassung der bereits bestehenden Befugnisse der BaFin an die Anforderungen der CSDR mit § 53p KWG eine… …Anordnungsbefugnis der BaFin in Form einer Generalklausel in das KWG aufgenommen, um die Einhaltung aller Anforderungen der CSDR sowie der auf Zentralverwahrer…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 6c Zusätzliche Eigenmittelanforderungen

  
  Lieferung: 03/22

  …. gv.at/download.php?d=4820, letzter Abruf am 03. 01. 2022; die BaFin hat sich hierzu zum 25. 09. 2020 compliant erklärt, vgl. EBA, Compliance with EBA regulatory products… …20-12-14-Risikoreduzierungsgesetz/1-Referentenentwurf.pdf?__blob=publication File&v=5, letzter Abruf am 03. 01. 2022. 15 BaFin Journal 01/2020, S. 23, abrufbar unter https://www.bafin.de/SharedDocs/… …zuständige Behörde. Nach § 6 Absatz 1 Satz 2 KWG (als Ausprägung von Artikel 4 Absatz 1 CRD) und Artikel 2 Nr. 2 SSM-VO ist damit die BaFin zuständig, mit… …Verwaltungsakt. Aus der Tatsache, dass die bisherigen SREP-Bescheide der BaFin über die Anordnung des „harten“ Kapitalzuschlags im Gegensatz zu den… …Eigenmittelempfehlung nach § 6d31 – in Bezug auf § 6c auch künftig von der BaFin geteilt wird. Auch die Gesetzesmaterialien, die eine Aufnahme der in Artikel 104a Absatz… …bezeichnet) über die in Artikel 98 Absatz 5 CRD IV adressierte Leitlinie 2018/02/GL. 38 Für die der nationalen Aufsicht unterstehenden Institute hat die BaFin… …die – (ii) Vereinfachte standardisierte Methode für kleine, nicht-komplexe Institute i. S. d. Artikels 4 Absatz 1 Nr. 145 CRR 43 BaFin – Rundschreiben…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 10j Anforderung an den Puffer der Verschuldungsquote

  
  Lieferung: 03/22

  …bestimmt somit die BaFin gemeinsam mit der deutschen Bundesbank mindestens jährlich, welche Institute, EU-Mutterinstitute… …Aufsichtsbehörde zur Überwachung der Einhaltung des Verschuldungspuffers ist regelmäßig die Europäische Zentralbank (EZB), nicht die BaFin (§ 1 Abs. 5 Nr. 1 KWG)… …G-SRI ganz regelmäßig erfüllt ist, liegt die Aufsichtsfunktion für § 10j bei der EZB. Unberührt bleibt dagegen die Zuständigkeit der BaFin für die… …. Die BaFin ist gesetzlich verpflichtet, die Festsetzung mindestens jährlich zu überprüfen. Ein Ermessen hat die BaFin bei der Festlegung nicht. 55 Somit…

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  AT 4.4.3 Interne Revision

  
  Lieferung: 07/22

  …. Hintergrund waren Erfahrungen aus der Finanzmarktkrise und das Ziel, die Governance- Strukturen der Institute weiter zu stärken (vgl. Begleitschreiben BaFin vom…
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  AT 8.1 Neu-Produkt-Prozess

  
  Lieferung: 08/22

  …Governance“ in BaFin Jahresbericht 2016, © Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, www.ba fin.de); so können neben den MaRisk etwa auch weitere…