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• BaFin veröffentlicht Merkblatt zum Betrieb eines organisierten Handelssystems

  …. Unternehmen, die solche Handelssysteme betreiben wollen, brauchen eine Erlaubnis der BaFin. Das Merkblatt enthält Hinweise   zum Tatbestand und zur… …. 20 Absatz 2 MiFID II aber auf die Zusammenführung von Kundenaufträgen zurückgreifen, die sich decken. Zudem können Unternehmen nach Art. 20 Absatz 5… …Finanzdienstleistungen erbringen will, eine Erlaubnis der BaFin. Gleiches gilt für Unternehmen, die Bank- oder Finanzdienstleistungsgeschäfte in einem Umfang betreiben… …auch dann, wenn das Unternehmen sein Geschäft gezielt nur mit Nicht-Inlandsansässigen betreibt. Zudem wird das Geschäft im Inland betrieben, wenn das… …Unternehmen dort eine rechtlich unselbständige Zweigniederlassung errichtet bzw. eine andere physische Präsenz unterhält, von der aus es die Geschäfte betreibt…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Art. 431 CRR Offenlegungspflichten und -verfahren

  
  Lieferung: 04/21

  …vorhergehenden Offenlegungen enthaltenen Informationen wesentliche Änderungen aufweist. (5) Institute erläutern auf Aufforderung kleinen und mittleren Unternehmen… …und anderen Unternehmen, die Darlehen beantragt haben, ihre Entscheidungen bezüglich der Kreditwürdigkeit und begründen diese auf Wunsch schriftlich… …dürften. Abs. 5 (ehemals Abs. 4) ist unverändert geblieben. Er verlangt, dass Institute auf Anforderung kleinen und mittleren Unternehmen (KMU) und anderen… …Unternehmen, die Darlehen beantragt haben, ihre Entscheidung bezüglich der Kreditwürdigkeit zu erläutern haben. Die Erläuterung ist auf Wunsch auch schriftlich…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Art. 435 CRR Offenlegung von Risikomanagementzielen und -politik

  
  Lieferung: 04/21

  …nahestehenden Unternehmen und Personen, die sich wesentlich auf das Risikoprofil der konsolidierten Gruppe auswirken könnten. (2) Die Institute legen hinsichtlich… …Zusammenwirken von Risikoprofil und Risikotoleranz ii) Angaben zu gruppeninternen Geschäften und zu Geschäften mit nahestehenden Unternehmen und Personen, die sich… …gemacht werden müssen zu gruppeninternen Geschäften und zu Geschäften mit nahestehenden Unternehmen und Personen, die sich wesentlich auf das Risikoprofil… …, FINREP-Bogen F31 „NAHESTEHENDE UNTERNEHMEN UND PERSONEN“. KWG, Erg.-Lfg. 4/21 S. Bitterwolf 5 5 115 § 26a Anh. 1/Art. 435 CRR KWG – Kommentar diese Angaben… …Rechnungslegung orientieren, z. B. am internationalen Rechnungslegungsstandard IAS 24 – Angaben zu Beziehungen zu nahestehenden Unternehmen und Personen. In Abs. 2…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Art. 444 CRR Offenlegung der Verwendung des Standardansatzes

  
  Lieferung: 04/21

  …nur kleinere Änderungen in diesem Artikel. Im KSA werden die Risikopositionen aufsichtlich vorgegebenen Forderungsklassen (z. B. Unternehmen…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Art. 446 CRR Offenlegung der Steuerung des operationellen Risikos

  
  Lieferung: 04/21

  …Veräußerungen von Unternehmen oder Geschäftszweigen). Für Institute, die fortgeschrittene Messansätze anwenden, ist das Verfahren zu erläutern. Dabei ist auch auf…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Art. 449 CRR Offenlegung des Risikos aus Verbriefungspositionen

  
  Lieferung: 04/21

  …Darlehen allerdings eine wichtige Finanzierungsquelle für kleine und mittlere Unternehmen in Europa darstellt, war einer der wesentlichen Bausteine der…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Art. 450 CRR Vergütungspolitik

  
  Lieferung: 04/21

  …Abs. 5 regelt die Anforderungen an nachgeordnete Unternehmen. Für Näheres zu Auslegungsfragen zur InstitutsVergV siehe insbesondere BaFin… …nicht institutionell von der Überwachung getrennt ist. Bei deutschen Unternehmen herrscht eine dualistische Unternehmensstruktur mit getrennt voneinander…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Art. 452 CRR Offenlegung der Anwendung des IRB-Ansatzes auf Kreditrisiken

  
  Lieferung: 04/21

  …Risikopositionen gegenüber Unternehmen, – Risikopositionen aus dem Mengengeschäft, – Beteiligungsrisikopositionen, – Positionen, die Verbriefungspositionen…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Art. 453 CRR Offenlegung der Verwendung von Kreditrisikominderungstechniken

  
  Lieferung: 04/21

  …Sicherheit dient, – Unternehmen (Konzentrationen nach Art des Garantiegebers und des Kreditderivateanbieters), – Wirtschaftszweig, – geografischem Gebiet, –…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Merkblatt zu den Geschäftsleitern gemäß KWG, ZAG und KAGB

  
  Lieferung: 03/21

  …zuständige Aufsichtsbehörde ist. Das Merkblatt richtet sich ferner an die Unternehmen, die der Aufsicht der Bundesanstalt nach dem Kapitalanlagegesetzbuch… …und Überwachung b. Weitere Leitungs- und Aufsichtsmandate (1) Geltung mehrerer Mandate als ein Mandat (2) Mandate bei Organisationen und Unternehmen… …eine andere Möglichkeit der Wahrnehmung eines maßgeblichen Einflusses auf die Geschäftsführung dieses Unternehmen (§ 1 Abs. 9 KWG i. V. m. Art. 4 Abs. 1… …Finanzholding-Gesellschaft) und einem oder mehreren nachgeordneten Unternehmen. KAGB-Unternehmen anzeigepflichtige Unternehmen, die der Aufsicht der Bundesanstalt nach dem KAGB… …Eignungsüberprüfung der Organmitglieder der SI zugrunde gelegt werden und von den Unternehmen zu übermitteln sind, hat die EZB unter Mitwirkung der nationalen… …übernommen. Zu beachten ist, dass die AnzV nunmehr unterschiedliche Formulare für die Unternehmen, deren Aufsichtsbehörde die Europäische Zentralbank ist, und… …diejenigen Unternehmen, deren Aufsichtsbehörde die Bundesanstalt ist, vorsieht. Die Anzeige weiterer Tätigkeiten des Geschäftsleiters eines SI und die Anzeige… …. Die durch die Unternehmen nach dem KAGB (KAGB-Unternehmen) zu erstattenden Anzeigen und die den Anzeigen ggf. beizufügenden Unterlagen sind der… …Beurteilung der fachlichen Qualifikation, persönlichen Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeitdurch das beaufsichtigte Unternehmen… …Verfügung, anhand derer das anzeigende Unternehmen die Vollständigkeit der beizufügenden Unterlagen überprüfen kann. Durch die Einreichung der der Anzeige…

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