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• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben 4/97 des BAK vom 19. März 1997 betreffend Veräußerung von Kundenforderungen im Rahmen von Asset-Backed-Securities-Transaktionen durch deutsche Kreditinstitute

  
  Lieferung: 02/12

  …Bundesaufsichtsamt das Bestehen von Sonderverhältnissen im Sinne des Abs. 2 Satz 3 der Präambel des Grundsatzes I prüfen. III. ABS-Transaktionen dürfen nicht die…
• Dokumententyp - BaFin

  Anlage zu Rundschreiben 09/2021 – GW

  
  Lieferung: 07/23

  …Angemessene geschäftsbezogene Sicherungssysteme im Sinne des § 25h Abs. 1 Satz 1 KWG – Rundschreiben 01/2018 (GW) Die neue Schnittstellenspezifikation 3.3 für…

• BaFin zu Risiken beim sogenanntem „Loan-Fronting“

  …Absatz 1 Nr. 5 ZAG oder nach § 28 Absatz 1 Satz 4 KAGB. Unzureichende Informationen: Risiken bei der Leistung des Kapitaldienstes können aber auch…

• MiCAR, KMAG und GwG stellen Kryptounternehmen vor neue regulatorische Anforderungen

  …sind, Missstände nach § 3 Absatz 1 Satz 4 KMAG zu verhindern oder zu beseitigen. Wenn feststeht, dass eine verantwortliche Person gegen…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 412 Liquiditätsdeckungsanforderung CRR

  
  Lieferung: 07/15

  …„Generalklausel“ Absatz 1 Satz 1 formuliert eine allgemeine quantitative Liquiditätsdeckungsanforderung, die von den Instituten seit Geltungsbeginn der Verordnung am… …Aufsicht dann angenommen, wenn die Liquiditätskennzahl größer gleich 1 ist. 8 Verwendung der liquiden Aktiva Absatz 1 Satz 2 gestattet es den Instituten, in… …Zufluss, sondern nur als liquide Aktiva gemeldet werden. 11 Artikel 412 Abs. 3 Verwendung der liquiden Aktiva Ergänzend zu Satz 2 in Absatz 1 verweist…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 415 Meldepflicht und Meldeformat CRR

  
  Lieferung: 07/15

  …Art. 6 Abs. 4 Satz 2 CRR und Art. 11 Abs. 3 Satz 2 CRR um). Die Befristung gilt bis zur Vorlage eines Berichts der Kommission über die Anwendung der… …veröffentlichten COREP-Standards (Common Solvency Ratio Reporting-Standard). Art. 415 Abs. 3 Satz 2 CRR erlegt der EBA bei der 1 Siehe hierzu EBA Question ID…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53q Eigentumsrechte an Zentralverwahrern

  
  Lieferung: 09/22

  …Untersagung nach Satz 1 gelten § 2c Absatz 2 Satz 2 bis 9 und § 44b entsprechend. Eingefügt durch Artikel 3 des Ersten Gesetzes zur Novellierung von… …des Zulassungsverfahrens hat die Offenlegung der Personen, die Kontrolle über die Tätigkeit des Zentralverwahrers ausüben können (Artikel 27 Abs. 7 Satz…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTR 2.1 Allgemeine Anforderungen

  
  Lieferung: 01/25

  …(Fortsetzung auf Seite 7) KWG, Erg.-Lfg. 1/25 Bitterwolf 6a KWG – Kommentar 130 MaRisk/BTR 2.1 satz, Monte Carlo Simulation 1 ) die angemessene Alternative… …Marktstörungen zu verwertbaren Ergebnissen führen (BTR 2.1 Tz. 3 Satz 2). In der Finanzmarktkrise 2007/2008 waren z. B. die starke Ausweitung bzw. die erhöhte… …Bewertungsmethoden festzulegen (BTR 2.1 Tz. 3 Satz 3). Es ist praktisch kaum möglich, bereits im Vorfeld alternative Verfahren festzulegen, da ex ante nicht klar sein…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5c Führungszeugnis der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person

  
  Lieferung: 04/23

  …Nutzerkonto nach § 3 Absatz 2 Satz 1 des Onlinezugangsgesetzes zu stellen. Die antragstellende Person kann sich nicht durch Bevollmächtigte vertreten lassen… …Eintragungen im Strafregister eines Partnerstaates zu dessen Staatsangehörigen. Partnerstaat nach Satz 1 ist ein Drittstaat, mit dem die Europäische Union in… …unmittelbar bei der Registerbehörde stellen. Absatz 2 Satz 2 und 3 gilt entsprechend.“ 6 Albert AnzV – Kommentar 125 § 5c AnzV 1. im Fall des Absatzes 1 unter…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 378-380 Eigenmittelanforderungen für das Abwicklungsrisiko

  
  Lieferung: 09/25

  …fünften Geschäftstag nach dem zweiten vertraglich vereinbarten Zahlungs- bzw. Liefertermin hinaus ausstehend sind. Gemäß Unterabs. 1 Satz 1 darf ein… …. Fortgeschrittene IRBA-Institute, die ihre eigenen Verlustschätzungen (Loss given default, LGD) vornehmen, dürfen gemäß Unterabs. 1 Satz 2 statt diesen LGD die… …Vorleistungsrisikopositionen angewendet werden, und nicht selektiv für einzelne Geschäfte. Alle IRBA-Institute dürfen gemäß Unterabs. 1 Satz 3 alternativ zu den beiden bereits…

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