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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 12 Anzeigen nach § 24a Abs. 1, 3 und 4 des Kreditwesengesetzes – Errichtung einer Zweigniederlassung und Erbringung grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehrs in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums

  
  Lieferung: 06/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 12 AnzV § 12 Anzeigen nach § 24a Abs. 1, 3 und 4 des Kreditwesengesetzes (Errichtung einer Zweigniederlassung und Erbringung… …Beschränkungen des Umfangs der Erlaubnis sind darzulegen; Bausparkassen müssen darauf hinweisen, dass die Entgegen- KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 1 125 § 12 AnzV AnzV… …auch die Zusammenarbeit zwischen den Aufsichtsbehörden im EWR im Bereich des Europäischen Passes sind weitgehend durch EU-Recht geprägt. 2 Albert AnzV –… …Kommentar 125 § 12 AnzV Die grundlegenden EU-rechtlichen Vorgaben für den Europäischen Pass finden sich in Art. 35ff. der CRD 1 sowie Art. 34ff. der MiFID II… …durch CRR-Kreditinstitute handelt – national durch § 24a KWG 3 und § 12 AnzV umgesetzt. § 24a Abs. 1 S. 1 Nr. 1 KWG regelt die Errichtung von… …ursprünglich angezeigten Verhältnisse. § 12 AnzV beinhaltet Detailregelungen zu den damit verbundenen Anzeigen. Beide Normen sind schon etwas älter und… …EWR-Staaten tätig werden wollen. 2 3 KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Albert 3 4 5 125 § 12 AnzV AnzV – Kommentar Die Delegierte Verordnung (EU) Nr. 1151/2014 regelt… …Albert AnzV – Kommentar 125 § 12 AnzV Heranziehung vertraglich gebundener Vermittler geht) kann auch von Factoring- und Finanzierungsleasinginstituten… …Recht sind. Daneben sind die Vorgaben des 24a KWG und 12 AnzV zu berücksichtigen. Gem. § 12 Abs. 1 S. 2 AnzV ist der Aufsichtsbehörde – abweichend von den… …allgemeinen Einreichungsmodalitäten in § 1 Abs. 1 AnzV – ein weiteres Anzeigenexemplar zur Weiterleitung an die ausländische Aufsichtsbehörde einzureichen, und…

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• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt Hinweise zur neuen Anzeigenverordnung zur Unterstützung der Umstellungsphase

  
  Lieferung: 02/08

  …keine neue Einverständniserklärung nach § 1 Abs. 2 Satz 1 AnzV (neu), der nunmehr die Regelung des bisherigen § 26 Abs. 1 Satz 1 enthält, eingereicht… …Gesellschaft tatsächlich führen, sind auch weiterhin direkt der BaFin und der Bundesbank einzureichen. § 1 Abs. 2 AnzV findet nur Anwendung auf Anzeige- und… …Giroverbandes geprüft wird, selbst zu erfüllen hat. 1.6 Fehlanzeigen sind nach der neuen Anzeigenverordnung nicht mehr einzureichen. 1.7 Synopse: AnzV (neu) AnzV… …AnzV (neu) AnzV (alt) § 4 § 5 § 5 § 8 § 6 (neu) – § 7 ersetzt §§ 6, 9, 14 und teilweise § 13 § 8 ersetzt § 12 und teilweise § 13 § 9 § 15 § 10 § 16 § 11… …. Siehe Punkt 1.6 des Merkblattes. Übrigens gilt dies auch für § 24 Abs. 1 a Nr. 4 KWG. Dies hat die BaFin in der neuen AnzV umgesetzt, indem sie alle… …Abs. 2 und § 8 Abs. 2 AnzV nach dem Stand vom 31. 12. des Vorjahres bis zum 15. Juni des Folgejahres einzureichen. Frage 3 Meldevordrucke &… …mw_formbankenaufsicht_vordrucke.php). Musterversionen für Anlagen 3, 4 und 5 zur AnzV finden Sie unter http: // www.bundesbank.de / meldewesen / mw_formbankenaufsicht_meldungen.php… …. Frage 4 Bagatellregelung (geändert: siehe Frage 29 a) Ist eine Beteiligung nach der Bagatellregelung des § 7 Abs. 7 AnzV meldepflichtig, die 1. zwar 20 %… …20 % liegt, allerdings die Bagatellgrenze von 50 000,– € überschreitet? Wie ist § 7 Abs. 7 Satz 2 AnzV zu verstehen? KWG, Erg.-Lfg. 2 / 08 5 115 Anhang… …2 zu § 24 KWG – Kommentar Antwort Nach § 7 Abs. 7 AnzV (neu) sind sog. „Bagatellbeteiligungen“ nur auf Verlangen der Aufsicht als qualifizierte…

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• Dokumententyp - Verzeichnis

  Inhaltsverzeichnis

  
  Lieferung: 07/25

  …BaFin vom 05. 01. 2007: Beteiligungsanzeigen nach §§ 12a, 24 Abs. 1, 1a und 3a KWG i. V. m. §§ 7, 8 und 16 AnzV ..................................... 115… …64v Übergangsvorschriften zum Ersten Finanzmarktnovellierungsgesetz .................................... 115 § 64v Kommentierung AnzV Vorbemerkung zur… …nach dem Kreditwesengesetz (Anzeigenverordnung – AnzV) .................................... 125 Einf. AnzV § 1 Einreichungsverfahren… …................................... 125 § 1 AnzV § 2 Rechtsträgerkennung ..................................... 125 § 2 AnzV § 3 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 19 des… …Kreditwesengesetzes (Wesentliche Auslagerungen) ............................................... 125 § 3 AnzV § 4 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 17 und Absatz 1b… …Satz 2 des Kreditwesengesetzes ............................................................. 125 § 4 AnzV § 5 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15… …des Kreditwesengesetzes (Bestellung von Personen) ............................. 125 § 5 AnzV Vordrucke zu § 5 AnzV ...................... 125 § 5 AnzV… …Anh. 1 § 5a Lebenslauf der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person ................. 125 § 5a AnzV § 5b… …Erklärung der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person ................ 125 § 5b AnzV Vordrucke zur Zuverlässigkeit… …, zeitlichen Verfügbarkeit, weiteren Mandaten etc. ....................................................... 125 § 5b AnzV Anh. 1 § 5c Führungszeugnis der nach §…

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• Dokumententyp - BaFin

      Rundschreiben 1/2007 der BaFin vom 5. Januar 2007 betr. Beteiligungsanzeigen nach §§ 12a, 24 Abs. 1, 1a und 3a KWG i.V.m. §§ 7, 8 und 16 Anzeigenverordnung

  
  Lieferung: 02/08

  …anknüpfenden selbstständigen Anzeigepflichten. 1.2 Mit der zeitgleichen Änderung der AnzV, insbesondere der entsprechenden Anzeigenformulare und der Umstellung… …von mindestens 10 % von einem Treuhänder verwaltet, sind in dem Formular „Anlage für komplexe Beteiligungsstrukturen“ nach Anlage 4 der AnzV alle im 1… …Beteiligungsanzeige“ nach Anlage 3 der AnzV oder „Passivische Beteiligungsanzeige“ nach Anlage 5 der AnzV aus. 2.6 Für die Zwecke der Ermittlung von Anzeigepflichten… …diesem Fall sind Schwesterverhältnisse mit dem Formular „Passivische Beteiligungsanzeige“ nach Anlage 5 der AnzV anzuzeigen. Die Pflicht der Institute zur…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53a Repräsentanzen von Instituten mit Sitz im Ausland

  
  Lieferung: 05/22

  …Anzeigepflicht sind unterhalb der Gesetzesebene in § 15 AnzV geregelt. Beschränkter Tätigkeitsbereich von Repräsentanzen Repräsentanzen sind Einrichtungen… …Repräsentanz in Deutschland sind in § 53a S. 1 bis 4 KWG i. V. m. § 15 AnzV geregelt. 11 Vgl. Begründung zum Entwurf der Zweiten KWG-Novelle, Kza 582, S. 26. 12… …. 1 AnzV (die Kommentierung der Anzeigenverordnung ist der Kommentierung zu § 24 KWG als Anhang beigefügt). Die BaFin und die zuständige Hauptverwaltung… …Anzeige nach § 53a S. 2 KWG i. V. m. § 15 Abs. 1 Nr. 1, 2 und 4 AnzV auch bestimmte Formalangaben enthalten. So sind in der Anzeige die genaue Bezeichnung… …der Deutschen Bundesbank ebenfalls unverzüglich nach § 53a S. 2 KWG i. V. m. § 15 AnzV anzuzeigen. Aufsichtliche Reaktionen auf die 10 11 15 Das für die… …. 1 AnzV. KWG, Erg.-Lfg. 5/22 Albert 7 12 13 115 § 53a KWG – Kommentar Vollzugsanzeige sind selten, da etwaige Auffälligkeiten oder Probleme zumeist… …von der deutschen Aufsicht mit Hilfe der Angaben aus der Anzeige gem. § 53a S. 2 KWG i. V. m. § 15 AnzV über die Errichtung der Repräsentanz geprüft. 8… …, sonstige Änderungen und Schließung einer Repräsentanz Nach § 53a S. 5 KWG i. V. m. § 15 AnzV müssen ausländische Institute der BaFin und der zuständigen… …§ 15 Abs. 3 AnzV sind Änderungsanzeigen gem. § 53a S. 5 KWG nicht nur bei Verlegungen, sondern bei sämtlichen Änderungen einzureichen, die sich…

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• LCR: BaFin konsultiert Allgemeinverfügung zur Genehmigung des Nettoausweises von Zu- und Abflüssen

  …Regulation (CRR) Erläuterungen der LiqV, der AnzV, der FinaRisikoV und des MaRisk-Regelungstextes, eine Übersicht der Legaldefinitionen wesentlicher…
• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt der BaFin zu den Mitgliedern von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen gemäß KWG und KAGB

  
  Lieferung: 09/21

  …Aufsichtsorganen und den damit verbundenen Anzeigepflichten. Hinweis: Das Merkblatt stellt im Vorgriff auf eine beabsichtigte Änderung der AnzV bereits auf die… …Anzeigen und die Vorlage von Unterlagen nach dem KWG“ (AnzV) regelt Einzelheiten zu den Anzeigen und einzureichenden Unterlagen nach dem KWG. Die AnzV wurde… …durch die Bundesanstalt im Einvernehmen mit der Deutschen Bundesbank erlassen und zuletzt am 16. 10. 2018 geändert. § 1 AnzV: Einreichungsverfahren § 5–§… …5f AnzV: erforderliche Unterlagen 1 Die Kreditinstitute, die einem genossenschaftlichen Prüfungsverband angeschlossen sind oder durch die… …. 50 ff, AnzV – Anlage 2), – PVZLSI – Angaben zur Zuverlässigkeit, zeitlichen Verfügbarkeit und zu weiteren Mandaten (siehe Rn. 38 ff, Rn. 70 ff, Rn. 77… …ff, AnzV – Anlage 2a), – NTLSI – Weitere Tätigkeiten von Mitgliedern von Verwaltungs- oder Aufsichtsorganen (siehe Rn. 87 ff, AnzV – Anlage 6)… …Veränderungen des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans (siehe Rn. 28 ff, Rn. 50 ff, AnzV – Anlage 9), – PVFU – Fragebogen zur Beurteilung der fachlichen… …angezeigte Person auszufüllen (siehe Rn. 38 ff, Rn. 70 ff, Rn. 77 ff, AnzV – Anlage 11), – NTSI – Weitere Tätigkeiten von Mitgliedern von Verwaltungs- oder… …Aufsichtsorganen (siehe Rn. 87 ff, AnzV Anlage 12). KAGB: – Personelle Veränderungen des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans (siehe Rn. 28 ff, Rn. 84 ff), – Angaben… …Finanzholding-Gesellschaft oder das KAGB-Unternehmen abzugeben. Rechtsgrundlagen: § 24 Abs. 1 Nr. 15 KWG, § 5 AnzV § 24 Abs. 3a S. 1 Nr. 4, S. 5 KWG Delegierte Verordnung (EU)…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Merkblatt zu den Geschäftsleitern gemäß KWG, ZAG und KAGB

  
  Lieferung: 03/21

  …beabsichtigte Änderung der AnzV bereits auf die Formularinhalte in der Entwurfsfassung ab, wie sie sich aus der Konsultation 06/2020 ergeben. Bezüglich der… …ist der Bundesanstalt und ein weiteres Exemplar der örtlich zuständigen Hauptverwaltung der Deutschen Bundesbank einzureichen. Näheres regeln die AnzV… …Unterlagen über ihren Verband mit je einer weiteren, für diesen bestimmten, Ausfertigung ein. Die nach der AnzV erforderliche Einverständniserklärung des… …(AnzV) regelt Einzelheiten zu den Anzeigen und einzureichenden Unterlagen nach dem KWG. Die AnzV wurde durch die Bundesanstalt im Einvernehmen mit der… …Deutschen Bundesbank erlassen und zuletzt am 16. 10. 2018 geändert. • § 1 AnzV: Einreichungsverfahren, • § 5–§ 5f AnzV: erforderliche Unterlagen. Die… …Aufsichtsbehörden einen Fragebogen („Fit and Proper Questionnaire“) entwickelt. Dieser Fragebogen wurde mit Wirkung vom 30. Oktober 2018 dem Inhalt nach in die AnzV… …übernommen. Zu beachten ist, dass die AnzV nunmehr unterschiedliche Formulare für die Unternehmen, deren Aufsichtsbehörde die Europäische Zentralbank ist, und… …abzugeben. Rechtsgrundlagen: § 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG, § 5, § 5f AnzV Delegierte Verordnung (EU) 2017/1943 § 28 Abs. 1 Nr. 1, 2 ZAG, §§ 10, 10a ZAGAnzV § 34 I… …alle Geschäftsleiter der Wahrnehmung ihrer Aufgaben ausreichend Zeit widmen. Rechtsgrundlagen: § 25c Abs. 2 KWG, § 5b Abs. 2 AnzV 66 Es sind auch Mandate…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 26 Vorlage von Jahresabschluß, Lagebericht und Prüfungsberichten

  
  Lieferung: 06/19

  …Geschäftsjahres für das vergangene Geschäftsjahr aufgestellten Jahresabschluss sowie später den festgestellten Jahresabschluss 2 und den Lagebericht (§ 13 AnzV –… …Deutschen Bundesbank zu übermitteln (s. § 1 AnzV – Kza 115 § 24/§ 1 AnzV. Entsprechendes gilt für Zwischenabschlüsse im Sinne des Artikels 26 Absatz 2 der… …§ 1 AnzV Nr. 2 und 3). Bei Einreichung des festgestellten Jahresabschlusses ist der Tag der Feststellung anzugeben (§ 13 AnzV – Kza 115 § 24/§ 13… …. § 24 Kommentierung zu § 13 AnzV. KWG, Erg.-Lfg. 6/19 Becker 9 115 § 26 KWG – Kommentar sammlung vorzulegen hat. Die Feststellung erfolgt durch die…

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• CPMI und IOSCO: Bericht zur Umsetzung der Grundsätze für Finanzmarkt-Infrastrukturen

  …seit vielen Jahren angesehenes und bewährtes Standardwerk. Das Loseblattwerk kommentiert neben den allgemeinen KWG-Normen u.a. die LiqV oder die AnzV und…