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• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben 9/96 des BAK betr. Nicht-Anwendung der Vorschriften der §§ 13 bis 14 KWG auf Verfügungen über E.v. gutgeschriebene Beträge im Lastschrift- und Scheckeinzugsverfahren vom 10. Juli 1996

  
  Lieferung: 05/96

  …Artikel 1 Buchstabe h der Richtlinie 92 / 121 / EWG 1 ) vorgesehenen Rahmen hält; damit läßt sich die Herausnahme der Bevorschussung auf das im Einzug… …Grundgedanken stützen. Diese Möglichkeit besteht aber im Rahmen des Regelwerks der §§ 19 und 20 KWG für Verfügungen über E. v. gutgeschriebene Beträge im…

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• Dokumententyp - BAKred

  Schreiben des BAK vom 21. September 1998 betreffend Investmentclubs

  
  Lieferung: 03/99

  …Rahmen von bis zu drei Portfolios oder einem Gesamtvolumen von bis zu 1 Mio. DM. Da ich das Gesellschaftsvermögen der GbR als ein Portfolio ansehe, kann… …erforderlich gehalten, wenn die Geschäftsführung eines „Investmentclubs“ im Rahmen der Anschaffung und der Veräußerung von Finanzinstrumenten für die…

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• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben 19/99 des BAK vom 23. Dezember 1999 betreffend Abzug von Anteilen an reinen Industrie- und Versicherungsholdings gemäß § 10 Abs. 6 KWG

  
  Lieferung: 03/12

  …dementsprechend - entweder im Rahmen der Berechnung des haftenden Eigenkapitals der Gruppe bei den Abzugsbestimmungen nach § 10 Abs. 6 KWG oder im Rahmen der…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 25. September 2003 betreffend KWG-rechtliche Behandlung von Kreditkartenlimits § 19 Abs. 1 Satz 3 Nr.14 KWG

  
  Lieferung: 02/05

  …Grundsatzfragen dass die Institute die Kreditkartenlimits der Sammelzahlungskarten, die einen Rahmen von 25 000 Euro nicht erreichen oder überschreiten, nicht als… …. 1 Satz 3 Nr. 14 KWG im Rahmen der Groß- und Millionenkreditvorschriften zu berücksichtigen, die 25 000 Euro erreichen oder überschreiten. Die…
• Dokumententyp - Materialien

  Leitsätze des Verbandes öffentlicher Banken für das Verhalten öffentlicher Banken auf dem Devisen- und Auslandsgeldmarkt vom 6. Februar 1979

  
  Lieferung: 05/00

  …Anordnungen zu den Grundsätzen 11. Eigengeschäfte von Mitarbeitern dürfen nur im Rahmen einer von der Geschäftsleitung erlassenen Regelung durchgeführt werden… …. Zu Ziffer 4: Devisen- und Geldmarktgeschäfte von Banken werden von Partnern nur im Rahmen von intern bereitgestellten Limiten akzeptiert. Diese Limite…

• EU-Kommission: Mehr Sicherheit und Innovation bei elektronischen Zahlungsdiensten

  …nach dem Abgleich der jeweiligen Merkmale kann dann eine Zahlung erfolgen. Neuer Rahmen für Dienste Zusammenhang mit Verbraucherkonten Die PSD2… …schafft auch einen Rahmen für neue Dienste im Zusammenhang mit Verbraucherkonten - so zum Beispiel für Zahlungsauslösedienste und Kontoinformationsdienste…

• BaFin ergänzt BAIT um Anforderungen an kritische Infrastrukturen

  …Die BAIT geben auf Basis von § 25a Absatz 1 KWG einen flexiblen und praxisnahen Rahmen für die technisch-organisatorische Ausstattung der Institute… …Modul eingesetzt werden, um den Nachweis nach § 8a Absatz 3 BSIG im Rahmen einer Jahresabschlussprüfung zu erbringen. Auch zu diesem Zweck müssen alle…

• Sebastian Louven: „Der neue § 58a ZAG wird zu mehr Wettbewerb führen“

  …erforderlichen Sicherheitsmaßnahmen getroffen haben. Was erforderlich ist, richtet sich hier – erneut im Rahmen des Behinderungsverbots – nach den Vorgaben des… …wird.Die Regelung ist im Bereich Geldwäsche verortet. Wäre das Thema nicht besser in einem kartellrechtlichen Rahmen aufgehoben?Sebastian Louven: Ja und nein…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 3.2 Anforderungen an die Prozesse im Immobiliengeschäft

  
  Lieferung: 08/24

  …Unterschied zum Marktvotum nicht auf das Tochterunternehmen verlagert werden. Nach BTO Tz. 3 hat die Wahrnehmung der Funktion der Wertermittlung im Rahmen von… …dokumentiert sein. 3 Im Rahmen der Wertermittlung ist eine Objektbesichtigung durchzuführen. 1 Kommentierung: Nach BTO 3.2 Tz. 2 ist zur Wertermittlung von… …Regelungen im Kreditgeschäft ist gemäß BTO 3.2 Tz. 2 Satz 3 im Immobiliengeschäft ebenfalls eine Objektbesichtigung im Rahmen der Wertermittlung durchzuführen… …. Im Unterschied zur BelWertV, wo in § 5 Abs. 1 bereits bestimmt ist, dass das zu bewertende Objekt im Rahmen der Wertermittlung stets zu besichtigen ist… …Neubewertung ergibt. Nach BTO Tz. 3 Satz 2 muss die in BTO 3.2 Tz. 3 geregelte Funktion der Marktwertermittlung im Rahmen von Immobiliengeschäften außerhalb des…

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• Dokumententyp - BAKred

  Schreiben des BAK betr. Bankaufsichtliche Behandlung von Forderungssalden, die im Verrechnungsverkehr der Kreditinstitute auf Interbankkonten oder bei EDV-mäßigen Vorweg- bzw. Direktbuchungen durch Rechenzentren auf Kundenkonten entstehen vom 9. November 1983

  
  Lieferung: 07/84

  …vorübergehend auf Kundenkonten entstehen können. 1 . F o r d e r u n g s s a l d e n a u f I n t e r b a n k- Ve r r e c h n u n g s k o n t e n Im Rahmen des… …Rahmen seiner Disposition bei einem Nostro-Konto nicht sicherstellt, daß aus eingehenden Überweisungen herrührende Guthaben noch am gleichen Buchungstag… …Kreditgewährungen im Bereich der Außenhandelsfinanzierung, insbesondere im Rahmen von Akkreditiven, von der Anzeigepflicht befreit worden sind, was in der… …Geldhandelsgeschäfte bei Anwendbarkeit des § 13 ff. KWG im Rahmen der Beschlußfassung des Anzeigewesens auftreten würden. Die Tatsache, daß auch beim Verrechnungsverkehr… …entfällt. Gleiches würde auch für die Anwendung der §§ 15 und 16 KWG gelten. Eine erteilte Kreditzusage wäre allerdings auch im Rahmen der Großkreditgrenzen…

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