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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25l Geldwäscherechtliche Pflichten für Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 07/22

  …Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz). Redaktionell geändert durch Artikel 1 Nr. 18 des Gesetzes zur Anpassung von… …Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (Abl. EU L 321/6) „ein Finanzinstitut, das keine gemischte…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  
  Lieferung: 07/22

  …Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. August 2013 (BGBl. I S. 3395). Redaktionell geändert durch Artikel 17 Nr. 9 des Gesetzes zur… …, die am internationalen Zahlungsverkehr teilnimmt. 4 Flankiert wird § 25m Nr. 1 von § 15 Abs. 7 Nr. 4 GwG. Danach müssen Kreditinstitute… …, 4. Aufl. 2021, § 25m KWG, Rn. 4a. 5 BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise gemäß § 51 Abs. 8 GwG – Besonderer Teil: Kreditinstitute (Stand: Juni… …. 5 GwG. Danach müssen Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute, Zahlungsinstitute, Finanzunternehmen, Versicherungsunternehmen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 4.4.3 Interne Revision

  
  Lieferung: 07/22

  …existierten bereits vor den MaRisk mit den „Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision der Kreditinstitute“ (MaIR, Rundschreiben BAKred…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25i Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf E-Geld

  
  Lieferung: 06/22

  …KWG – Kommentar 115 § 25i § 25i Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf E-Geld (1) Kreditinstitute haben bei der Ausgabe von E-Geld die Pflichten… …werden. (2) 1 In den Fällen des Absatzes 1 können die Kreditinstitute unbeschadet des § 14 des Geldwäschegesetzes von den Pflichten nach § 10 Absatz 1… …rücktauschender Stelle aufgezeichnet werden. 2 § 8 des Geldwäschegesetzes ist entsprechend anzuwenden. (3a) Kreditinstitute dürfen Zahlungen mit in Drittstaaten… …zur Anpassung des Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/ 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD… …115 § 25i KWG – Kommentar Nach § 25i KWG werden ausschließlich Kreditinstitute verpflichtet, gemäß § 27 Abs. 2 des Gesetzes über die Beaufsichtigung von… …von § 25i können die Kreditinstitute von der – Identifizierung des Vertragspartners und gegebenenfalls der für ihn auftretenden Person sowie der Prüfung… …, das wiederaufladbare E-Geld-Träger ausgibt, entsprechend zu beachten. Vorstehende Ausführungen betreffen Kreditinstitute, die E-Geld über einen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 48t Maßnahmen zur Begrenzung makroprudenzieller oder systemischer Risiken

  
  Lieferung: 06/22

  …Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. August 2013 (BGBl. I 2013, 3395); zuletzt geändert durch Art. 3 des… …Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) v. 28. 08. 2013, BGBl. I 2013, 3395. 3 Art. 3 Nr. 8, Art. 13 Abs. 3 Gesetz zur… …definierte Größenklassen 36 überschreiten. Institute sind Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute, § 1 Abs. 1b KWG. Wegen des engen… …, potenzielle Regelungslücken vorsorglich zu schließen. Erfasst sind auch solche Kreditinstitute, die nach der SSM-VO der unmittelbaren Aufsicht der EZB… …„Kreditinstitute, die das Kreditgeschäft betreiben“. § 48t betrifft dagegen alle oder eine Gruppe von Instituten oder Unternehmen, die der BaFin- Aufsicht…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Vorwort zur Kapitaladäquanzverordnung

  
  Lieferung: 06/22

  …. 575/2013 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der… …Kreditinstituten und Wertpapierfirmen …“ 1 sowie der „CRR“, der „Verordnung … über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen…“ 2, 3 Die auch in… …(EU) Nr. 575/2013 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 1 Anwendungsbereich

  
  Lieferung: 06/22

  …nur als „CRR“ bezeichnete „Verordnung … über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen…“ 1 entfaltete im Wesentlichen ab dem 1. 1… …VERORDNUNG (EU) Nr. 575/2013 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 2 Aufsichtsbefugnisse

  
  Lieferung: 06/22

  …2013 zur Übertragung besonderer Aufgaben im Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank (ABl. L 287 vom 29. 10…
• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt Family Offices der BaFin vom 12.07.2018: Hinweise zur Erlaubnispflicht gemäß KWG und KAGB von Family Offices

  
  Lieferung: 06/22

  …Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung [EU] 648/2012 [CRR] in…
• Dokumententyp - Sonstige

  Vorwort zur erneuten konzeptionellen Umgestaltung des Kommentars

  
  Lieferung: 06/22

  …Beaufsichtigung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen … – sog. „CRD IV“ – und der Verordnung … über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und…