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613 Treffer, Seite 51 von 62, sortieren nach: Relevanz Datum
  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    Vorwort zu §§ 25g bis 25m


    Lieferung: 06/23
    …KWG – Kommentar 115 §§ 25g–25m Vorw. 5a. Bargeldloser Zahlungsverkehr; Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren… …2008, S. 49. 3 879. BR vom 11.02.11 zu BR-Drucksache 6/11. KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Langweg 1 3 4 115 §§ 25g–25m Vorw. KWG – Kommentar Financial Action Task… …(EU) Nr. 260/2012, ABl. L 94 vom 30. 3. 2012, S. 22. 2 Langweg KWG – Kommentar 115 §§ 25g–25m Vorw. – der Verordnung (EU) 260/2012 zur Festlegung der… …Kommentar in § 25k die Verpflichtung von Instituten, – bei der Annahme von Bargeld die geldwäscherechtlichen Kundensorgfaltspflichten des § 10 Abs. 1 Nr. 1, 2…
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  • Dokumententyp - LiqV-Kommentar

        § 10 Verwendung von institutseigenen Liquiditätsrisikomess- und -steuerungsverfahren


    Lieferung: 02/20
    …KWG – Kommentar 115 § 11 Anh. 1/§ 10 LiqV § 10 LiqV Verwendung von institutseigenen Liquiditätsrisikomess- und -steuerungsverfahren (1) 1 Zur… …, Erg.-Lfg. 2/20 Albert 1 1 2 115 § 11 Anh. 1/§ 10 LiqV KWG – Kommentar an das Erreichen eines der benannten Niveaus durch eine der Kenngrößen knüpft. 3. Das… …die Sonderregelungen für Bausparkassen beinhaltete, zeitgleich aufgehoben wurde. 2 Albert KWG – Kommentar 115 § 11 Anh. 1/§ 10 LiqV als das… …, Erg.-Lfg. 2/20 Albert 3 4 115 § 11 Anh. 1/§ 10 LiqV KWG – Kommentar tätsverordnung den Instituten lediglich allgemeine Voraussetzungen, aber keine bestimmte… …Liquiditätsrisikomanagement und in der Unternehmenssteuerung verwenden. 6 Vgl. Kza 193a, Begründung zu § 10 LiqV. 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 11 Anh. 1/§ 10 LiqV Der Begriff… …Liquiditätsverordnung vom 15. 10. 2007, S. 2. KWG, Erg.-Lfg. 2/20 Albert 5 7 115 § 11 Anh. 1/§ 10 LiqV KWG – Kommentar Um der Aufsicht eine grundsätzliche Beurteilung des… …. untergliedert nach Geschäftsbereichen, Produkten und (Bilanz-)Positionen darzustellen; vgl. BaFin, BaFin-Journal 01/08, S. 16. 6 Albert KWG – Kommentar 115 § 11… …Vgl. BaFin, BaFin-Journal 01/08, S. 15 f. 8 KWG, Erg.-Lfg. 2/20 Albert 7 9 10 115 § 11 Anh. 1/§ 10 LiqV KWG – Kommentar Ein Institut, das ein… …Kommentar 115 § 11 Anh. 1/§ 10 LiqV reich Liquidität nicht betreffen. Durch den ebenfalls zum 01. 01. 2014 geänderten § 10 Abs. 4 Satz 1 LiqV 19 wird diese…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

        Strukturelle Liquiditätsquote – Einleitung


    Lieferung: 09/20
    …KWG – Kommentar 115 § 11 Anh. 22/Einl. Titel IV Strukturelle Liquiditätsquote Einleitung Liquiditätsfristentransformation birgt in Stresssituationen… …Anh. 22/Einl. KWG – Kommentar Art. 427 Abs. 1 CRR über sämtliche in der Bilanz ausgewiesenen Verbindlichkeiten Bericht erstattet werden. Die… …Andrae KWG – Kommentar 115 § 11 Anh. 22/Einl. – Kreditgenossenschaften, – zentrale Gegenparteien oder Zentralverwahrer, die keine Fristentransformationen… …Andrae 3 115 § 11 Anh. 22/Einl. KWG – Kommentar hang mit Wertpapierfinanzierungsgeschäften, einschließlich der bei diesen Transaktionen entgegengenommenen…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

        Art. 431 CRR Offenlegungspflichten und -verfahren


    Lieferung: 04/21
    …KWG – Kommentar 115 § 26a Anh. 1/Art. 431 CRR Titel I Allgemeine Grundsätze Art. 431 Offenlegungspflichten und -verfahren (1) Die Institute legen die… …hingewiesen wird, wenn eine bestimmte Offenlegung gegen- KWG, Erg.-Lfg. 4/21 S. Bitterwolf 1 1 2 3 115 § 26a Anh. 1/Art. 431 CRR KWG – Kommentar über den in… …komplexen Instituten sowie nicht börsennotier- 2 S. Bitterwolf KWG – Kommentar 115 § 26a Anh. 1/Art. 431 CRR ten 1 anderen Instituten sollte an dieser Stelle… …, Erg.-Lfg. 4/21 S. Bitterwolf 3 5 115 § 26a Anh. 1/Art. 431 CRR KWG – Kommentar genannten Anforderungen im Wesentlichen über diese Verordnung abgedeckt sein…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    AT 2.3 Geschäfte


    Lieferung: 07/24
    …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 2.3 AT 2.3 Geschäfte 1 1 Kreditgeschäfte im Sinne dieses Rundschreibens sind grundsätzlich Geschäfte nach Maßgabe… …nicht etwa darauf ankommt, ob die maßgebliche Positio- KWG, Erg.-Lfg. 4/22 Bitterwolf 1 1 130 MaRisk/AT 2.3 MaRisk – Kommentar nen im Zuge von… …abgeschlossen werden darf. An die Kreditentscheidung als solche sind im Mo- 2 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 2.3 dul BTO organisatorische… …, Erg.-Lfg. 4/22 Bitterwolf 3 5 6 6a 130 MaRisk/AT 2.3 MaRisk – Kommentar ausfallrisiken, die begrenzt werden müssen. Deshalb gilt auch hier der Grundsatz… …dieses Rundschreibens zu qualifizieren. Stundungen kommen übli- 4 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 2.3 cherweise in Gestalt von… …Geschäfts in Waren, KWG, Erg.-Lfg. 4/22 Bitterwolf 5 130 MaRisk/AT 2.3 MaRisk – Kommentar f) Geschäfts in Derivaten oder g) Geschäfts in Kryptowerten zur… …an das Betreiben von Handelsgeschäften, die 6 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 2.3 durch die MaRisk ersetzt wurden). Im Unterschied zu den… …, Erg.-Lfg. 4/22 Bitterwolf 7 3 4 5 130 MaRisk/AT 2.3 MaRisk – Kommentar In den MaRisk wird der Begriff des Wertpapiergeschäftes nicht näher erläutert. Auch… …Zwecke der genannten Richtlinie. 8 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 2.3 abgeschlossen werden (vgl. oben, Anm. 2). Hierunter fallen, analog § 1… …, Erg.-Lfg. 4/22 Bitterwolf 9 6 7 8 Zu den Geschäften in Derivaten siehe AT 2.3 Tz. 4. 9 10 130 MaRisk/AT 2.3 MaRisk – Kommentar Geschäftsaktivitäten eine…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    AT 7.2 Technisch-organisatorische Ausstattung


    Lieferung: 07/22
    …KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.2 AT 7.2 Technisch-organisatorische Ausstattung 1 Umfang und Qualität der technisch-organisatorischen Ausstattung… …Kommentar ner zu Größe, Geschäftsmodell und Risiko des Instituts proportionalen Art und Weise umzusetzen (s. a. Protokoll der Sitzung des Fachgremiums IT v… …, Störungsmanagement, Leistungs- und Kapazitätsbedarf 2 Informations- und Kommunikationstechnologie (IKT) 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.2 Kapitel Ggf… …. 3b KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 3 130 MaRisK/AT 7.2 KWG – Kommentar nungsvorschlag zum Thema „Digital Operational Resilience“ im Finanzsektor (kurz… …von Rollenmodellen ist darauf zu achten, dass Funktionstrennungen beibehalten bzw. Interessenkonflikte vermieden werden. 4 Bitterwolf KWG – Kommentar… …Brandmelder. 1 1a 2 KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 5 3 3a 3b 130 MaRisK/AT 7.2 KWG – Kommentar – Integrität der Daten bedeutet, dass diese vollständig und… …Kommentar 130 MaRisK/AT 7.2 tional anerkannte Zertifizierungen sind hier möglich. Im Unterschied zum Bottom-Up-Ansatz beim BSI-IT-Grundschutz handelt es sich… …MaRisK/AT 7.2 KWG – Kommentar des ISB, die organisatorisch und prozessual so auszugestalten ist, dass mögliche Interessenkonflikte vermieden werden 3… …(vgl. AT 4.3.1 Tz. 2) genannt, in den BAIT „Need-to-know- und Least-Privilege Prinzipien“ (vgl. Kapitel 6, Tz. 6.2). 8 Bitterwolf KWG – Kommentar 130… …erstmaligen Einsatz KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 9 6a 7 8 130 MaRisK/AT 7.2 KWG – Kommentar und nach wesentlichen Veränderungen zu testen und abzunehmen (vgl…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    § 8g Zusammenarbeit bei der Aufsicht über Zweigstellen und Kreditinstitute, die derselben Drittstaatengruppe angehören


    Lieferung: 09/22
    …KWG – Kommentar 115 § 8g § 8g Zusammenarbeit bei der Aufsicht über Zweigstellen und Kreditinstitute, die derselben Drittstaatengruppe angehören* 1… …1 2 3 115 § 8g KWG – Kommentar die Normen über die Zusammenarbeit der BaFin mit verschiedenen anderen in- und ausländischen Behörden und Einrichtungen… …KWG – Kommentar 115 § 8g Anbieter auf dem deutschen Markt tätig werden möchten, sind jedoch – sofern es sich um CRR-Kreditinstitute 5 handelt – insofern… …, Datenbanken, Zweigstellen/-niederlassungen (BA). KWG, Erg.-Lfg. 9/22 Albert 3 5 6 7 115 § 8g KWG – Kommentar Drittstaaten- bzw. Drittlandgruppen Nach Art. 3 Abs… …CRR). 9 Vgl. Begründung zum Entwurf des Risikoreduzierungsgesetzes, Bundestags- Drucksache 19/22786, S. 153. 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 8g CRD ist in… …KWG – Kommentar Überprüfung, ob die 40-Milliarden-Euro-Schwelle nach Art. 21b Abs. 4 CRD (vgl. Rn. 6, 18) eingehalten wird. 10 11 12… …Kommentar 115 § 8g Informationsaustausch zu den relevanten Aufsichtsbereichen beinhaltet, achten die beteiligten Behörden ohnehin darauf, dass das… …. 9/22 Albert 7 13 14 15 16 17 115 § 8g KWG – Kommentar (vereinheitlicht sind bislang lediglich die Meldepflichten im Zusammenhang mit der Überwachung der… …. 2021), S. 6. 13 Vgl. Kommissionsvorschlag v. 27. 10. 2021, S. 18.; Erwägungsgrund 19 zur CRD. 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 8g Rahmen ihrer… …Kommentar Einzelinstitute sind gehalten, erforderlichenfalls alle aufsichtlichen Verfahren rechtzeitig einzuleiten, um die rechtlichen Anforderungen für das…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    BTR 3 Liquiditätsrisiken


    Lieferung: 01/23
    …KWG – Kommentar 130 MaRisk/BTR 3 Vorb. BTR 3 Liquiditätsrisiken Vorbemerkung und Überblick Infolge der Finanzmarktkrise 2007/2008 hat sich der Blick… …. KWG – Kommentar Die LCR ist seit dem 1. Oktober 2015 (mit der Delegierten Verordnung (EU) 2015/61 3 , häufig auch als „LCR-VO“ bezeichnet) als bindende… …comply-orexplain-Verfahrens ebenso wie die deutsche Übersetzung der Leitlinien standen zum Redaktionsschluss noch aus. 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/BTR 3 Vorb… …. 03. 2022. Die Einteilung der Liquiditätsrisiken ist unverändert. 2 KWG, Erg.-Lfg. 1/23 Bitterwolf 3 3 130 MaRisk/BTR 3 Vorb. KWG – Kommentar Für die…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    BT 2.1 Aufgaben der Internen Revision


    Lieferung: 02/23
    …MaRisk – Kommentar BT 2.1 BT 2.1 Aufgaben der Internen Revision 1 1 Die Prüfungstätigkeit der Internen Revision hat sich auf der Grundlage eines… …MaRisk/BT 2.1 MaRisk – Kommentar flussbar. Die Erkenntnisse hieraus fließen dann in den risikoorientierten Planungsprozess sowie die Prüfungsdurchführung ein… …. 5), – Beteiligung bei Risikoanalysen zu Auslagerungen (AT 9 Tz. 2), 2 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BT 2.1 – Beteiligung an… …. Maßgeblich für die KWG, Erg.-Lfg. 2/23 Bitterwolf 3 1 2 3 4 130 MaRisk/BT 2.1 MaRisk – Kommentar Beurteilung der Wesentlichkeit sind solche Aspekte, die für… …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BT 2.1 Eine projektbegleitende Revision sollte angemessen dokumentiert werden. Basis für die Dokumentation der Internen… …, Erg.-Lfg. 2/23 Bitterwolf 5 3 4 130 MaRisk/BT 2.1 MaRisk – Kommentar messenen Informations- auch angemessene Prüfungsrechte für die Interne Revision… …Mandanten 6 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BT 2.1 Dienstleistungen erbringen (sog. „Mehrmandantendienstleister“), gelten jedoch grundsätzlich auch… …eigene Prüfungshandlungen durchführen. 5 KWG, Erg.-Lfg. 2/23 Bitterwolf 7 130 MaRisk/BT 2.1 MaRisk – Kommentar Die nachfolgende Abbildung veranschaulicht… …. auch Anm. 7). 8 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/BT 2.1 Die für das Institut relevanten Prüfungsergebnisse des Auslagerungsunternehmens sind an…
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  • Dokumententyp - KWG-Kommentar

    § 2 Rechtsträgerkennung


    Lieferung: 03/23
    …AnzV – Kommentar 125 § 2 AnzV § 2 Rechtsträgerkennung (1) Zur Identifizierung im Meldewesen benötigen die folgenden Unternehmen eine… …Deutsche Bundesbank zu melden haben, die Pflichten nach den Absätzen 1 und 3 bis 5 erfüllen. KWG, Erg.-Lfg. 3/23 Albert 1 125 § 2 AnzV AnzV – Kommentar… …03/2016 – Änderung der Anzeigenverordnung v. 24. 03. 2016, Referentenentwurf, BA 14-FR 2423- 2015/0001, S. 22 f. 2 Albert AnzV – Kommentar 125 § 2 AnzV In… …, Erg.-Lfg. 3/23 Albert 3 125 § 2 AnzV AnzV – Kommentar – ggf. die Bezeichnung des öffentlichen Registers, in dem die Hauptniederlassung eingetragen ist (z. B… …collection on parent entities in the Global LEI System“, 09. 05. 2017. 4 Albert AnzV – Kommentar 125 § 2 AnzV tenqualität sicherstellen, wenn die nationalen… …5 125 § 2 AnzV AnzV – Kommentar Nach § 2 Abs. 1 Nr. 2 AnzV benötigen CRR-Wertpapierfirmen eine Rechtsträgerkennung. Der Begriff der… …Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/ 6 Albert AnzV – Kommentar 125 § 2 AnzV 2012) benötigen seit 2021 u. a. auch nicht finanzielle… …, Erg.-Lfg. 3/23 Albert 7 8 9 10 125 § 2 AnzV AnzV – Kommentar Verordnung in den Anwendungsbereich des § 2 Abs. 1 AnzV fielen, ihre Pflicht nach Absatz 3 auch… …Albert AnzV – Kommentar 125 § 2 AnzV ren sind oder freiwillig konsolidiert werden. Institute (ausgenommen zentrale Gegenparteien), die nach § 1a KWG als…
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