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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 2.3 Prüfungsplanung und -durchführung

  
  Lieferung: 02/23

  …Geldwäschebeauftragten durch die Interne Revision hat innerhalb von drei Jahren vollständig (ggf. in mehreren Teilen) zu erfolgen (vgl. BaFin, Auslegungs- und… …(z. B. Modelle zur Risikoquantifizierung) verstehen und validieren kann (vgl. Wiesemann, „Interne Revision. Erwartungen der Bankenaufsicht“ in BaFin…
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  Zu BTO 1.3.1 Tz. 2 „Verwendung von Frühwarnindikatoren/Watchlisten bei der Kontrolle der Kreditrisiken“ – Abschnitt 8.5 der EBA-GL 2020/06

  
  Lieferung: 07/24

  …Verbrauchers sowie „Nachsicht“, z. B. durch Zugeständnisse in Form eines Zahlungsaufschubs. Die BaFin hat diese EBA-Leitlinien 2015/12 nicht in ihre… …. Zusätzlich zur allgemeinen Proportionalitätsklausel in den EBA-Leitlinien hat die BaFin auch in den Erläuterungen zu BTO 1.3.1 Tz. 2 MaRisk ausdrücklich…
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  Artikel 121 Risikopositionen gegenüber unbeurteilten Instituten

  
  Lieferung: 06/25

  …A. Wie der Verband der Bürgschaftsbanken auf seiner Homepage 5 bekannt gegeben hat, hat die BaFin bezüglich Bürgschaftsbanken bestätigt, dass eine… …rückverbürgte Bürgschaften der Bürgschaftsbanken genutzt werden. Bürgschaftsbanken sind nach Auffassung der BaFin robuste Garantiegeber nach Art. 119 Abs. 5 i. V…

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  Artikel 127 Ausgefallene Positionen

  
  Lieferung: 08/25

  …Ausfalldefinition gemäß Art. 178 CRR (EBA/GL/2016/07)“. 7 Letztere wurde von der BaFin mit Rundschreiben 03/2019 (BA) „zur Anwendung der Ausfalldefinition gemäß… …Risikopositionen, die zu beachten sind. 8 Vgl. Homepage der BaFin (https://www.bafin.de/ref/19615996). Diese sind – mit Ausnahme der Tz. 25 und 26 (Sonderbehandlung…

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  § 9 Verschwiegenheitspflicht

  
  Lieferung: 06/19

  …, KWG, CRR-VO, 5. Aufl., 2016, § 9 Rn. 3). Die Verschwiegenheitspflicht des § 9 KWG gilt nach § 53o KWG entsprechend, wenn die BaFin für die Erteilung der…
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  § 1 Begriffsbestimmungen

  
  Lieferung: 08/19
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  § 10j Anforderung an den Puffer der Verschuldungsquote

  
  Lieferung: 03/22

  …bestimmt somit die BaFin gemeinsam mit der deutschen Bundesbank mindestens jährlich, welche Institute, EU-Mutterinstitute… …Aufsichtsbehörde zur Überwachung der Einhaltung des Verschuldungspuffers ist regelmäßig die Europäische Zentralbank (EZB), nicht die BaFin (§ 1 Abs. 5 Nr. 1 KWG)… …G-SRI ganz regelmäßig erfüllt ist, liegt die Aufsichtsfunktion für § 10j bei der EZB. Unberührt bleibt dagegen die Zuständigkeit der BaFin für die… …. Die BaFin ist gesetzlich verpflichtet, die Festsetzung mindestens jährlich zu überprüfen. Ein Ermessen hat die BaFin bei der Festlegung nicht. 55 Somit…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Vorw. zu Art. 411–428 CRR – Teil 6 der CRR: Liquidität

  
  Lieferung: 05/14

  …Instituten bzw. Institutsgruppen begonnen. 3 2 Auch das Institute of International Finance (IIF) hat im Frühjahr 1 Vgl. Deutsche Bundesbank und BaFin, Die… …Liquiditätsrisiken benötigt werden“. 3 Vgl. Deutsche Bundesbank und BaFin, Die Praxis des Liquiditätsrisikomanagements in deutschen Kreditinstituten, sog… …Internetseite der EBA abgerufen werden. 3 Vgl. BaFin, Jahresbericht 2007, S. 56. 4 Vgl. Report of the Financial Stability Forum on Enhancing Market and…

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  § 24b Teilnahme an Zahlungs- sowie Wertpapierliefer- und -abrechnungssystemen sowie interoperabler Systeme

  
  Lieferung: 09/25

  …Absätze. Hier könnte etwa näher definiert werden, in welchem Zeitraum BaFin und Deutsche Bundesbank informiert werden müssen, und es könnte eine bestimmte…
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  BTR 3.1 Allgemeine Anforderungen

  
  Lieferung: 01/25