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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 09/2021 GW der BaFin

  
  Lieferung: 07/23

  …Aufsichtliche Verlautbarungen zum Geldwäschegesetz 948/36 Rundschreiben 09/2021 (GW) der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht vom 30. 07… …. 2021 zum Thema Geldwäschebekämpfung – Aufhebung von Rundschreiben* Das Rundschreiben richtet sich an alle unter der BaFin stehende Verpflichtete nach dem… …veröffentlicht. Im Zuge dessen habe ich eine Inventur der von mir herausgegebenen Rundschreiben vorgenommen. Zum Zwecke der Klarstellung werden eine Vielzahl… …inhaltlich überholter Rundschreiben hiermit formal aufgehoben. Dies betrifft beispielsweise Rundschreiben zu zeitlich überholten FATF- Erklärungen oder… …–Informationsberichten, Rundschreiben, deren Inhalt durch ein zeitlich späteres Rundschreiben oder durch meine Auslegungsund Anwendungshinweise anderweitig geregelt wird… …nunmehr im Gesetz zu finden ist. Es werden daher alle in der Anlage zu diesem Rundschreiben mit „aufgehoben“ gekennzeichneten Rundschreiben des Bereichs… …Geldwäscheprävention aufgehoben. Allein zum Zwecke der Übersichtlichkeit habe ich ebenfalls in der Anlage die weiterhin gültigen Rundschreiben des Bereichs…

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• Dokumententyp - BaFin

  Anlage zu Rundschreiben 09/2021 – GW

  
  Lieferung: 07/23

  …Aufsichtliche Verlautbarungen zum GwG 948/36 Anh. 1 Anlage zu Rundschreiben 09/2021 (GW) Aufgehobene Rundschreiben: – Rundschreiben 1/1998 (BAKred)… …Verlautbarung über Maßnahmen der FiDis zur Bekämpfung und Verhinderung von Geldwäsche – Rundschreiben 3/1998 (BAKred) Verdachtsraster zum Erkennen von… …Geldwäscheaktivitäten, FATF-IX Money Laundering Typologies Exercise Public Report of the Experts Group – Rundschreiben 18/1998 (BAKred) Geldwäsche-Typologienpapier des… …BKA, Stand 01. 10. 1998 – Rundschreiben 5/1999 (BAKred) Führung anonymer Sparkonten in Österreich – Rundschreiben 17/2002 Kontenabrufverfahren –… …Rundschreiben 19/2002 (Q) Befreiung von der Einreichung der Angaben zu Sortenbestand gem. § 5 Abs. 1 Nr. 2 MonAwV – Rundschreiben 25/2002 (Q) Institutsinterne… …Sorgfaltspflicht der Banken bei der Feststellung der Kundenidentität – Rundschreiben 26/2002 (Q) Verhalten von Instituten bzw. VU in Verdachtsfällen; § 370a der AO… …als Vortat – Rundschreiben 9/2003 (GW) FATF – Länderliste – Rundschreiben 10/2003 (GW) FATF – Länderliste – Rundschreiben 2/2004 (GW) FATF – nicht… …kooperierende Länder – Rundschreiben 6/2004 (GW) NCCT-Rundschreiben – Rundschreiben 8/2004 (GW) Übersetzung NCCT-Rundschreiben 6/2004 – Rundschreiben 10/2004 (GW)… …Aufhebung der weiteren Maßnahmen gegen Myanmar und Republik Nauru – Rundschreiben 8/2005 (GW) Implementierung angemessener Risikomanagementsysteme zur… …Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Betrug KWG, Erg.-Lfg. 7/23 1 948/36 Anh. 1 Aufsichtliche Verlautbarungen zum GwG – Rundschreiben 10/2005…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes – Bestellung von Personen

  
  Lieferung: 04/23

  …Institute mit der Aufsicht). 4 BaFin, Rundschreiben 07/2020 (BA) – Nutzung des gemeinsamen SSM IMAS Portals mit der Europäischen Zentralbank, 18. 12. 2020… …; Meldung zu dem vorgenannten Rundschreiben, 18. 12. 2020; BaFin, Internetseite, Information zum SSM IMAS Portal, 14. 09. 2020; BaFin, Internetseite… …Einreichungsverfahren in dem „Informationsblatt zum MVP-Fachverfahren „Personenanzeigen: KWG“, 5 Vgl. BaFin, Rundschreiben 02/2022 (BA), Eröffnung der Möglichkeit zur…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2 Rechtsträgerkennung

  
  Lieferung: 03/23

  …Änderung der Anzeigenverordnung mit dem Rundschreiben 1/2015 (BA) 10 aufgefordert, der Deutschen Bundesbank bis zum 28. 02. 2015 den jeweiligen LEI… …03/2016 – Änderung der Anzeigenverordnung v. 24. 03. 2016, Referentenentwurf, BA 14-FR 2423-2015/0001, S. 23. 10 Vgl. BaFin, Rundschreiben 1/2015 (BA) –…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 3 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 19 des Kreditwesengesetzes – Wesentliche Auslagerungen

  
  Lieferung: 03/23

  …Bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT (BAIT, Rundschreiben 10/2017 (BA) der BaFin in der Fassung vom 16. 08. 2021). Das anzeigepflichtige Institut muss zudem…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 2 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision

  
  Lieferung: 02/23

  …den MaRisk mit den „Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision der Kreditinstitute“ aus dem Jahr 2000 („MaIR“, Rundschreiben BaKred…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 2.4 Berichtspflicht

  
  Lieferung: 02/23

  …. Abstufung der Mängel Das Rundschreiben unterscheidet in BT 2 zwischen „wesentlichen“, „schwerwiegenden“ und „besonders schwerwiegenden“ Mängeln. Damit wird…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTR 2.3 Marktpreisrisiken des Anlagebuches – einschließlich Zinsänderungsrisiken

  
  Lieferung: 01/23

  …dem BaFin- Rundschreiben 6/2019 (BA) ist im Einklang mit den Vorgaben aus BTR 2.3 festzulegen. Somit ist die Berechnung des „Zinsrisikokoeffizienten“… …Zinsänderung von 200 Basispunkten um mehr als 20 % ihrer Eigenmittel absinkt (Institut mit erhöhtem Zinsänderungsrisiko)“, vgl. BaFin Rundschreiben 6/2019 (BA) v… …, Interpretationsleitfaden MaRisk, 2021, S. 376). In Anm. 10a f. wird auf ausgewählte Aspekte zum BaFin Rundschreiben 6/2019 im Hinblick auf die Risikomessung eingegangen. Die… …Anschreiben zum Rundschreiben 6/2019 betont. Eine Konkretisierung dieser Einschätzung ist dem Protokoll des Fachgremiums MaRisk v. 02. 09. 2021 (vgl. S. 5) zu… …der bankaufsichtlichen Beurteilung von Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch“ in Monatsbericht Juni 2012, S. 60; FAQ zum Rundschreiben 06/2019 (BA), Frage… …berücksichtigen (siehe hierzu für Näheres BaFin Rundschreiben 6/2019 (BA), Abschn. 3.2a). Die aufsichtlichen Maßnahmen umfassen gemäß BaFin Rundschreiben auch „die… …Überprüfung der Kapitalfestsetzung im aufsichtlichen Überprüfungs- und Bewertungsprozess (SREP)“ (vgl. BaFin Rundschreiben 6/ 2019 (BA), Abschn. 1), dies… …erfolgt in Form eines harten Kapitalzu- 2 Das noch im alten BaFin Rundschreiben (11/2011) enthaltene Ausweichverfahren für Institute, die bei der Bestimmung… …des „Zinsrisikokoeffizienten“ wird zur Behandlung von Positionen mit unbestimmter Kapital- oder Zinsbindung im BaFin- Rundschreiben 6/2019 (BA) von 12… …2018, vgl. dort Tz. 115) gemäß dem neuen BaFin Rundschreiben 6/2019 v. 12. 08. 2019 allerdings fünf Jahre nicht überschreiten (vgl. Abschn. 3.2b a. a…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25b Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 08/22

  …organisatorischen Pflichten im bargeldlosen Zahlungsverkehr“ wurde im gleichen Zuge nach § 25g verschoben. Durch Rundschreiben, wie zurzeit vor allem den… …(European Banking Authority) – EBA –, die die vorgenannten CEBS-Leitlinien aufhob. Mit der Neufassung der MaRisk durch Rundschreiben 10/2021 sieht die BaFin… …mehrfach überarbeitetes – Rundschreiben zu den „Mindestanforderungen an das Risikomanagement“ (MaRisk) integriert (Näher dazu schon oben in der Vorbemerkung)… …bleibt es dabei, dass die MaRisk jedoch nur Rundschreiben- aber keinen Rechtsnormcharakter haben und folglich weder als Grundlage für Verwaltungsakte noch…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 9 Auslagerung

  
  Lieferung: 08/22

  …jeweiligen „Gaststaat“ und haben somit ggf. noch weitere gesonderte aufsichtliche Vorgaben bezüglich Auslagerungen zu beachten. 8 7 Rundschreiben 11/2001 vom… …i. S. v. § 25a Abs. 2 KWG kommt es – im Unterschied zum früheren Rundschreiben 11/2001 (dort Tz. 8) – auf das Kriterium der „Dauerhaftigkeit“ nicht… …BaFin zum Rundschreiben 5/2007 v. 30. 10. 2007. 10 Brogl KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 9 Erläuterungen zu AT 9 Tz. 2 MaRisk werden seitens der BaFin…

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