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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 7.3 Notfallmanagement

  
  Lieferung: 07/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.3 AT 7.3 Notfallmanagement 1 1 Das Institut hat Ziele zum Notfallmanagement zu definieren und hieraus abgeleitet… …Kommentar Kommentierung: Das Erfordernis eines angemessenen Notfallmanagements ergibt sich unmittelbar aus dem Gesetz. Nach § 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 5 KWG… …Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.3 Ausgangspunkt des Notfallmanagements ist gemäß dem im Rahmen der 6. MaRisk-Novelle neu eingefügten Satz 1 die… …. 28 a. a. O.). KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 3 5 130 MaRisK/AT 7.3 KWG – Kommentar Um die zeitkritischen Aktivitäten und Prozesse (inkl. der… …Übersicht zu gewährleisten. 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.3 Eine ausführliche Beschreibung eines Managementsystems für die Notfallbewältigung… …angemessene interne und externe Kommunikation sicherzustellen. 5 Im KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 5 130 MaRisK/AT 7.3 KWG – Kommentar Fall der Auslagerung von… …Informationstechnik (BSI). 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.3 Die Geschäftsfortführungspläne müssen gewährleisten, dass im Notfall zeitnah Ersatzlösungen… …Notfallkonzepts zu berücksichtigen haben. Diese sind: 1b 2 2a KWG, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 7 3 4 130 MaRisK/AT 7.3 KWG – Kommentar – (Teil-)Ausfall eines… …Fall der Auslagerung von zeitkritischen Aktivitäten und Prozessen verlangen die 8 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisK/AT 7.3 MaRisk daher in AT 7.3 Tz… …, Erg.-Lfg. 7/22 Bitterwolf 9 1 2 130 MaRisK/AT 7.3 KWG – Kommentar Notfalltests verifizieren die dem Konzept zugrunde gelegten Annahmen und decken mögliche…

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  AT 8.1 Neu-Produkt-Prozess

  
  Lieferung: 08/22

  …KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 8.1 AT 8 Anpassungsprozesse AT 8.1 Neu-Produkt-Prozess 1 1 Jedes Institut muss die von ihm betriebenen… …. 18). KWG, Erg.-Lfg. 8/22 Bitterwolf 1 2 3 4 130 MaRisk/AT 8.1 KWG – Kommentar Die Neuartigkeit bezieht sich nicht auf das Produkt oder den Markt an sich… …, Erläuterungen). 2 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 8.1 Sofern sich aus der Risikoanalyse das Erfordernis wesentlicher Konsequenzen für das Risikomanagement… …Institut betriebenen und KWG, Erg.-Lfg. 8/22 Bitterwolf 3 1 2 130 MaRisk/AT 8.1 KWG – Kommentar mit Risiken behafteten Geschäftsaktivitäten in einen solchen… …Überprüfung sind Produkte, die über einen längeren Zeitraum nicht mehr Gegenstand von Geschäftsaktivitäten waren, ent- 4 Bitterwolf KWG – Kommentar 130… …Bitterwolf 5 3 4 1 130 MaRisk/AT 8.1 KWG – Kommentar Kommentierung: Auslöser eines Neu-Produkt-Prozesses (NPP) ist zunächst die Beurteilung des Produkts bzw… …, 2022, S. 1071). 6 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 8.1 Durch das Wort „grundsätzlich“ in Tz. 4 Satz 1 wird klargestellt, dass bei… …Kommentar gilt auch für die Durchführung der Testphase, sofern eine solche erforderlich ist (vgl. Anmerkungen zu AT 8.1 Tz. 4). Die Interne Revision ist an… …Pro- 8 Bitterwolf KWG – Kommentar 130 MaRisk/AT 8.1 duktes bzw. der Geschäftsart, die damit verfolgte Zielsetzung und die geplanten… …. 8/22 Bitterwolf 9 1 2 3 130 MaRisk/AT 8.1 KWG – Kommentar 8 1 Treten im Neu-Produkt-Prozess Häufungen von Fällen auf, bei denen – die in den Konzepten…

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  § 60b Bekanntmachung von Maßnahmen

  
  Lieferung: 08/23

  …KWG – Kommentar 115 § 60b § 60b Bekanntmachung von Maßnahmen (1) 1 Die Bundesanstalt soll, sofern die Bekanntmachung nicht bereits nach § 60c Absatz… …Bußgeldentscheidungen nach § 56 Absatz 4e KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Brogl 1 115 § 60b KWG – Kommentar sollen mindestens für fünf Jahre ab Bestandskraft der Maßnahme oder ab… …............................................................... 23–25 Gesetzliche Anonymisierungspflicht (Abs. 4) ........................................ 26–28 2 Brogl KWG – Kommentar 115 § 60b Justiziabilität –… …Kommentar kennbar, dass gleiches nicht auch für andere speziell geregelten Maßnahme-Veröffentlichungen gilt. Vielmehr ist zu vermuten, dass der… …KWG – Kommentar 115 § 60b oder anzuordnen, zeigt auch die gesetzlich als Bekanntmachungsvoraussetzung genannte „Bestandskraft“ bzw. die… …, Erg.-Lfg. 8/23 Brogl 5 13 14 15 16 17 115 § 60b KWG – Kommentar Zeitpunkt und Dauer der Bekanntmachung (Abs. 1 und 5) Nach § 60b Abs. 1 soll die… …(Hrsg.), KWG und CRR, 3. A., Rd. 2. 6 Brogl KWG – Kommentar 115 § 60b hängt hat. Diese Kompetenz ist unabhängig davon, welche Behörde als „Aufsichtsbehörde“… …. 10. KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Brogl 7 18 19 20 21 22 23 115 § 60b KWG – Kommentar die Abwägung heranzuziehen, ob überhaupt eine Bekanntgabe erfolgen soll… …in Art. 12 und 88 Abs. 2 der 14 auch angelehnt an Art. 60 Abs. 1 Richtlinie (EU) 2015/849. 8 Brogl KWG – Kommentar 115 § 60b EMIR-Verordnung (s. o.)… …Fischer/Schulte-Mattler, KWG/CRR-VO, 6. A, Rd. 12. 24 25 26 27 KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Brogl 9 28 115 § 60b KWG – Kommentar so lange von der Bekanntmachung absehen, bis die…

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  Artikel 395 Obergrenze für Großkredite

  
  Lieferung: 08/23

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 395 Artikel 395 Obergrenze für Großkredite (1) Ein Institut hält gegenüber einem Kunden oder einer Gruppe verbundener… …Schattenbankunternehmen festzusetzen, die außerhalb eines Regelungsrahmens Banktätigkeiten ausüben. KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 1 1000 Art. 395 CRR – Kommentar Bei… …Thelen-Pischke CRR – Kommentar 1000 Art. 395 gen zuständigen Behörden durchgeführte Maßnahmen, mit denen von in dem betreffenden Mitgliedstaat zugelassenen… …Ausmaß der Tätigkeiten, die von den strukturellen Maßnahmen betroffen sind, KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 3 1000 Art. 395 CRR – Kommentar b) eine… …Kommentar 1000 Art. 395 EBA Leitlinien für Gesamt- und Einzelobergrenzen für Groß- und Einzelkredite gegenüber dem Schattenbankensektor (Abs. 2)… …regime (EBA-Op-2016-17).pdf (europa.eu) 1 2 KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 5 3 4 1000 Art. 395 CRR – Kommentar fen (Bezüglich der Anrechnung auf die… …Anpassungszeitraum gilt unabhängig davon, ob es sich um ein EU-G-SRI oder um ein Nicht-EU GSRI handelt. 6 Thelen-Pischke CRR – Kommentar 1000 Art. 395 EBA Leitlinien… …on limits on exposures to shadow banking entities.pdf (europa.eu) KWG, Erg.-Lfg. 8/23 Thelen-Pischke 7 7 1000 Art. 395 CRR – Kommentar Besonderheiten… …Thelen-Pischke CRR – Kommentar 1000 Art. 395 Änderung der Systematik (Wegfall der Unterscheidung von Großkrediten von Handelsbuch- und Nichthandelsbuchinstituten)… …. 8/23 Thelen-Pischke 9 8 9 10 1000 Art. 395 CRR – Kommentar überschreitungen in Bezug auf Handelsbuchpositionen zulässig sind. Bezugsgröße für die…

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  AT 4.3.5 Verwendung von Modellen

  
  Lieferung: 08/24

  …MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.5 AT 4.3.5 Verwendung von Modellen 1 1 Die Anforderungen dieses Moduls gelten für Modelle, die für die in diesem… …Bitterwolf 1 1a 130 MaRisk/AT 4.3.5 MaRisk – Kommentar aufbauen oder ihrer überschaubaren Geschäftstätigkeit und Risikosituation entsprechend auf einfachere… …. 2 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.5 Anforderungen technologieneutral seien und sowohl den Einsatz einfacher Modelle als auch den von… …die Kreditgewährung und -bearbeitung verwendet werden, KWG, Erg.-Lfg. 8/24 Bitterwolf 3 2 3 3a 4 5 130 MaRisk/AT 4.3.5 MaRisk – Kommentar –… …Die zugrundeliegenden Annahmen sind nachvollziehbar zu begründen. 4 Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.5 3 Die Angemessenheit und Eignung… …– Kommentar 3 1 Das Institut hat geeignete Verfahren, die die Qualität der zugrundeliegenden Daten sicherstellen, zu implementieren. 2 Insbesondere… …Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.5 Überschreibungen Bei Überschreibungen werden vom Modell abweichende Werte mittels direkten Eingriffs in den… …Veränderungen der Ergebnisqualität sich dadurch ergeben. KWG, Erg.-Lfg. 8/24 Bitterwolf 7 1 2 130 MaRisk/AT 4.3.5 MaRisk – Kommentar Kommentierung: Kern von AT… …Bitterwolf MaRisk – Kommentar 130 MaRisk/AT 4.3.5 wendung angemessen zu überprüfen. Diese Überprüfung ist ebenfalls Bestandteil einer Validierung. Die… …Aufsicht eine hinreichende Erklärbarkeit vom 2 = Neueinstellungen. 1 KWG, Erg.-Lfg. 8/24 Bitterwolf 9 2 130 MaRisk/AT 4.3.5 MaRisk – Kommentar Institut…

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  Artikel 110 Behandlung der Kreditrisikoanpassung

  
  Lieferung: 05/25

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 110 Artikel 110 Behandlung der Kreditrisikoanpassung (1) Institute, die den Standardansatz anwenden, behandeln allgemeine… …Bitterwolf 1 1000 Art. 110 CRR – Kommentar Die EBA übermittelt der Kommission diese Entwürfe technischer Regulierungsstandards bis zum 28. Juli 2013. Der… …Kreditrisikoanpassungen) s. Rn. 9 ff. hier. 2 Bitterwolf CRR – Kommentar 1000 Art. 110 Der in Art. 4 Abs. 1 Nr. 95 in Bezug genommene „geltende Rechnungslegungsrahmen“ ist… …überprüft und ist weiterhin relevant. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 5/25 Bitterwolf 3 4 5 1000 Art. 110 CRR – Kommentar Der Fonds für allgemeine Bankrisiken 6 gilt nach… …Kreditinstitute notwendig ist. 4 Bitterwolf CRR – Kommentar 1000 Art. 110 Nach Art. 148 Abs. 1 ist der IRBA grundsätzlich auf alle Risikopositionen anzuwenden. Ein… …, Erg.-Lfg. 5/25 Bitterwolf 5 9a 10 11 1000 Art. 110 CRR – Kommentar Dieser Grundsatz findet sich in Art. 1 Abs. 1 DelVO (EU) 183/2014 wieder, indem dort… …im Lichte der an der CRR vorgenommenen Änderungen (CRR II) überprüft und ist weiterhin relevant. 6 Bitterwolf CRR – Kommentar 1000 Art. 110 Unter die… …Auswirkungen auf die Monatliche Statistik“, Mai 1992, S. 39–48. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 5/25 Bitterwolf 7 13 1000 Art. 110 CRR – Kommentar derwertberichtigungen und… …. 2021 wurde diese Q&A im Lichte der an der CRR vorgenommenen Änderungen (CRR II) überprüft und ist weiterhin relevant. 8 Bitterwolf CRR – Kommentar 1000… …. 14 15 15a KWG/CRR, Erg.-Lfg. 5/25 Bitterwolf 9 16 16a 1000 Art. 110 CRR – Kommentar geltenden Rechnungslegungsrahmens Wertminderungen des Kreditrisikos…

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  Artikel 111 Risikopositionswert

  
  Lieferung: 05/25

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 111 Kapitel 2 Standardansatz Abschnitt 1 Allgemeine Grundsätze Artikel 111 Risikopositionswert (1) Der Risikopositionswert… …. 111 CRR – Kommentar Bei vertraglichen Vereinbarungen, die die in Artikel 5 Nummer 10 Buchstaben a bis e festgelegten Bedingungen erfüllen, gilt ein… …operationelle Risiko, das Marktrisiko und die Eigenmitteluntergrenze (Output-Floor) (ABl. L 2024/1623 v. 19. 06. 2024). 2 Bitterwolf CRR – Kommentar 1000 Art. 111… …Das Kapitel 2 gliedert sich in nachfolgende Abschnitte/Unterabschnitte: 3 4 1000 Art. 111 CRR – Kommentar – Abschnitt 1 beinhaltet allgemeine Grundsätze… …: Grundschema im KSA 3 Externe Ratingagenturen (external credit assessment institutions, ECAI). 4 Bitterwolf CRR – Kommentar 1000 Art. 111 Risikopositionswert von… …Kommentierung dort. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 5/25 Bitterwolf 5 1000 Art. 111 CRR – Kommentar Tabelle 1: Überblick über die einzelnen Risiko-Unterklassen mit ihren… …Konversionsfaktoren 100 %, 50 %, 40 %, 20 % und 10 % haben. 6 Bitterwolf CRR – Kommentar 1000 Art. 111 Eine wesentliche inhaltliche Änderung mit der CRR III betrifft… …auch unter der Bezeichnung „b.a.w.“ („bis auf weiteres“) gebräuchlich. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 5/25 Bitterwolf 7 9 10 1000 Art. 111 CRR – Kommentar terklasse… …CRR – Kommentar 1000 Art. 111 gen (sog. „Haircut“), wodurch der anerkennungsfähige Wert der Sicherheit reduziert wird. Die Volatilitätsanpassungen… …. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 5/25 Bitterwolf 9 1000 Art. 111 CRR – Kommentar zur Erfüllung der gegenseitigen Pflichten (im Gegensatz zu üblichen Kassageschäften, die…

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  Artikel 123 Risikopositionen aus dem Mengengeschäft

  
  Lieferung: 06/25

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 123 Artikel 123 Risikopositionen aus dem Mengengeschäft (1) Risikopositionen, die allen folgenden Kriterien genügen, gelten… …Transaktoren- Risikopositionen, denen ein Risikogewicht von 45 % zugewiesen wird. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 6/25 Bitterwolf 1 1000 Art. 123 CRR – Kommentar (4) Ist eines… …....................................................................................... 9 2 Bitterwolf CRR – Kommentar 1000 Art. 123 Vorbemerkung Zu den aufsichtlich vorgegebenen Risikopositionsklassen im Standardansatz (KSA) siehe Art… …sowie KWG/CRR, Erg.-Lfg. 6/25 Bitterwolf 3 2 1000 Art. 123 CRR – Kommentar der kleinen und mittleren Unternehmen“ 1 verwiesen, wobei von den in Art. 2 der… …, Dezember 2017, Tz. 55. 4 Bitterwolf CRR – Kommentar 1000 Art. 123 Granularität bewerten (s. dazu auch Gros/Hösl-Sachs, „Der Effekt des… …, Erg.-Lfg. 6/25 Bitterwolf 5 2b 2c 3 1000 Art. 123 CRR – Kommentar Ist ein Kunde Teil einer GvK, ist der Gesamtbetrag für die Einstufung als Retail-Kunde auf… …in Art. 4 Abs. 1 Nr. 74a verwiesen wird. 6 Bitterwolf CRR – Kommentar 1000 Art. 123 Mit der CRR III hat die EBA mit dem neu in Art. 123 Abs. 1… …finalen Leitlinien waren zum Redaktionsschluss noch ausstehend. 4 KWG/CRR, Erg.-Lfg. 6/25 Bitterwolf 7 5 6 1000 Art. 123 CRR – Kommentar folio… …demzufolge grundsätzlich für Risikopositionen gegenüber na- 8 Bitterwolf CRR – Kommentar 1000 Art. 123 türlichen Personen und KMU, bei denen der geschuldete… …. 123 CRR – Kommentar Ausweis bei Nichterfüllung der Kriterien in bestimmten Fällen (Abs. 4) Ist (zumindest) eines der in Abs. 1 genannten Kriterien nicht…

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  § 8 Zusammenarbeit mit anderen Stellen

  
  Lieferung: 01/23

  …KWG – Kommentar 115 § 8 (1) (weggefallen) § 8 Zusammenarbeit mit anderen Stellen* (2) Werden gegen Inhaber oder Geschäftsleiter von Instituten sowie… …Kommentierung gibt die persönliche Auffassung der Autorin wieder. KWG, Erg.-Lfg. 1/23 Albert 1 115 § 8 KWG – Kommentar anderen Mitgliedstaat oder anderen Sektor… …Albert KWG – Kommentar 115 § 8 Sinne des § 33b Satz 1, das beabsichtigt, im Aufnahmemitgliedstaat Bankgeschäfte entsprechend § 1 Absatz 1 Satz 2 Nummer 1… …sie von ihrem Recht nach Satz 1 Gebrauch, teilt sie dies der KWG, Erg.-Lfg. 1/23 Albert 3 115 § 8 KWG – Kommentar ersuchenden Stelle unverzüglich mit… …durch die Bundesanstalt, 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 8 4. im Rahmen eines Verwaltungsverfahrens über Rechtsbehelfe gegen eine Entscheidung der… …, die eine zuständige Stelle des Aufnahmemitgliedstaates ergreift, um Verstöße eines Instituts KWG, Erg.-Lfg. 1/23 Albert 5 115 § 8 KWG – Kommentar gegen… …Kommentar 115 § 8 Abs. 3 geändert durch die Fünfte KWG-Novelle vom 28. 09. 1994 (BGBl. I S. 2735) – Kza 597–598. Geändert durch die Sechste KWG-Novelle vom 22… …Kreditinstituten und die Beaufsichtigung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen und zur Anpas- KWG, Erg.-Lfg. 1/23 Albert 7 115 § 8 KWG – Kommentar sung des… …........................ 75–79 8 Albert KWG – Kommentar 115 § 8 Dem Aufnahmemitgliedstaat zu übermittelnde Informationen (Abs. 3 S. 8)… …Union sowie Island, Liechtenstein und Norwegen. KWG, Erg.-Lfg. 1/23 Albert 9 3 115 § 8 KWG – Kommentar das für die aufsichtliche Praxis von großer…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8f Zusammenarbeit bei der Aufsicht über bedeutende Zweigniederlassungen

  
  Lieferung: 03/16

  …KWG – Kommentar 115 § 8f § 8f Zusammenarbeit bei der Aufsicht über bedeutende Zweigniederlassungen (1) Die Bundesanstalt stuft die Zweigniederlassung… …Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. August 2013 (BGBl. I 3395 ff.) KWG, Erg.-Lfg. 3/16 Eckner 1 115 § 8f KWG – Kommentar Inhaltsübersicht Anm. I… …KWG – Kommentar 115 § 8f unternehmen nach § 1 Abs. 3d S. 4 KWG und Wertpapierhandelsbanken nach § 1 Abs. 3d S. 5 KWG, für die § 8f KWG nicht anzuwenden… …, Erg.-Lfg. 3/16 Eckner 3 115 § 8f KWG – Kommentar währleisten sollte. 1 Neben der Zusammenarbeit in Aufsichtskollegien 2 dient die Aufsichtskooperation im… …Eckner KWG – Kommentar 115 § 8f zur Übermittlung etwaiger Informationen an die zuständige Stelle des jeweiligen Aufnahme- oder EWR-Mitgliedstaats… …115 § 8f KWG – Kommentar Verordnung 1 in zwei Fällen als Schlichtungs- oder Entscheidungsinstanz um Hilfe ersuchen und zwar, wenn (a) die BaFin eine… …beteiligten Behörden an einer kurzfristigen Lösung auszugehen. 6 Eckner KWG – Kommentar 115 § 8f getragen werden soll. Damit wird sichergestellt, dass eine…

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