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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5b Erklärung der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person

  
  Lieferung: 04/23

  …Fit & Proper 22 -Beurteilungen. Zum Finanzsektor zählen (nach den Erläuterungen zum Vordruck) Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 6 Anzeigen nach § 24 Abs. 1 Nr. 6 des Kreditwesengesetzes – Zweigstelle und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr ohne Errichtung einer Zweigstelle im Drittstaat

  
  Lieferung: 04/23

  …sowie – die Aufnahme und Beendigung der Erbringung grenzüberschreitender Dienstleistungen unverzüglich anzeigen. 1 Kreditinstitute, die ausschließlich…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Vordrucke für aktivische Beteiligungsanzeigen Anlage 3 zur AnzV

  
  Lieferung: 04/23

  …Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wert-papierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 646/2012 (ABl. L 176…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53p Anordnungsbefugnis für die Aufsicht nach der Verordnung EU Nr. 909/2014

  
  Lieferung: 03/23

  …, dass die benannten Kreditinstitute […] mit einer Genehmigung zum Erbringen bankartiger Nebendienstleistungen […] gemäß den Bedingungen der Verordnung… …(EU) Nr. 575/2013 […] als Kreditinstitute zugelassen sind und als Kreditinstitute beaufsichtigt werden.“ Die Zuständigkeit der BaFin für die…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2 Rechtsträgerkennung

  
  Lieferung: 03/23

  …Rechtsträgerkennung: 1. Kreditinstitute, 2. CRR-Wertpapierfirmen, 3. Finanzholding-Gesellschaften im Sinne des Artikels 4 Absatz 1 Nummer 20 der Verordnung (EU) Nr… …. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der… …Identifizierung im Meldewesen eine Rechtsträgerkennung benötigen: – Kreditinstitute (vgl. Kommentierung zu § 1 Abs. 1 KWG), – CRR-Wertpapierfirmen (siehe…

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• Dokumententyp - Gesetz

      Abgabenordnung AO 1977 – Auszug

  
  Lieferung: 03/23

  …bleibt unberührt. KWG, Erg.-Lfg. 3/23 11 115 §§ 8 und 9 Anh. 1 KWG – Kommentar (2) Schuldenverwaltungen, Kreditinstitute, Betriebe gewerblicher Art von… …Kontoinformationen (1) Kreditinstitute haben das nach § 24c Absatz 1 des Kreditwesengesetzes zu führende Dateisystem auch für Abrufe nach § 93 Absatz 7 und 8 zu führen… …. 12 KWG – Kommentar 115 §§ 8 und 9 Anh. 1 (1a) Kreditinstitute haben für Kontenabrufersuchen nach § 93 Absatz 7 oder 8 zusätzlich zu den in § 24c Absatz… …Hilfeleistung in Handlungen besteht, die der ersuchten Behörde als eigene Aufgabe obliegen. (3) Schuldenverwaltungen, Kreditinstitute sowie Betriebe gewerblicher…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  
  Lieferung: 02/23

  …ein Kreditinstitut handelt. Gemeint sind an dieser Stelle nicht Kreditinstitute im Sinne von § 1 Abs. 1 KWG, sondern Kreditinstitute im Sinne der CRR… …Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank, ABl. L 287/63 vom 29. 10. 2013. 9 Verordnung (EU) Nr. 468/2014 der… …Abs. 1 Nr. 3 KWG setzt Art. 111 Abs. 2 CRD in deutsches Recht um, soweit sich die Regelung auf nachgeordnete Kreditinstitute im Sinne der CRR bezieht… …vom 16. Dezember 2002 über die zusätzliche Beaufsichtigung der Kreditinstitute, Versicherungsunternehmen und Wertpapierfirmen eines Finanzkonglomerats… …Buchst. a und b CRD in deutsches Recht um. Sofern zwei oder mehr im zugelassene Kreditinstitute (im Sinne der EWR) oder Wertpapierfirmen dieselbe… …zuständigen Behörde ausgeübt, wenn es nur ein Kreditinstitut innerhalb der Gruppe gibt. Wenn es mehrere Kreditinstitute (im Sinne der CRR) innerhalb der Gruppe… …Unterabs. 3, Abs. 3 Buchst. b und Abs. 4 CRR) um die zuständige Behörde handelt, die die Aufsicht über ein oder mehrere Kreditinstitute (im Sinne der CRR)… …innerhalb der Gruppe auf Einzelbasis ausübt, sofern die Summe der Bilanzsummen dieser beaufsichtigten Kreditinstitute höher ist als die der Kreditinstitute…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 2 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision

  
  Lieferung: 02/23

  …von Internen Revisionssystemen“ (IDW PS 983) v. 03. 03. 2017, Rn. 19 Buchst. a). Für Kreditinstitute ist die Einrichtung einer Internen Revision in §… …den MaRisk mit den „Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision der Kreditinstitute“ aus dem Jahr 2000 („MaIR“, Rundschreiben BaKred…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 2.3 Prüfungsplanung und -durchführung

  
  Lieferung: 02/23

  …der Bedingungen; Bestätigungen und Gegenbestätigungen (vgl. BAKred, Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften der Kreditinstitute…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTR 3.2 Zusätzliche Anforderungen an kapitalmarktorientierte Institute

  
  Lieferung: 02/23

  …Parlaments und des Rates in Bezug auf die Liquiditätsdeckungsanforderung an Kreditinstitute, zuletzt geändert durch Del. Verordnung (EU) 2022/786 v. 10. 02…